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上海交运集团股份有限公司章程

【经 2015 年 4 月 28 日召开的公司 2014 年年度股东大会审议通过】

第一章总则 ................................................................................................................................ - 1 -

第二章经营宗旨和范围 .................................................................................................................. - 2 -

第三章股份 .............................................................................................................................. - 3 -

第一节股份发行 .......................................................................................................................... - 3 -

第二节股份增减和回购 .............................................................................................................. - 4 -

第三节股份转让 .......................................................................................................................... - 5 -第四章股东和股东大会 ...................................................................................................................... - 6 -

第一节股东 .......................................................................................................................... - 6 -

第二节股东大会的一般规定 ...................................................................................................... - 8 -

第三节股东大会的召集 ............................................................................................................ - 10 -

第四节股东大会的提案与通知 ................................................................................................ - 12 -

第五节股东大会的召开 ............................................................................................................ - 13 -

第六节股东大会的表决和决议 ................................................................................................ - 16 -第五章董事会 .................................................................................................................................... - 19 -

第一节董事 ............................................................................................................................ - 19 -

第二节董事会 ............................................................................................................................ - 22 -第六章总裁及其他高级管理人员 .................................................................................................... - 27 -第七章监事会 .................................................................................................................................... - 29 -

第一节监事 ............................................................................................................................ - 29 -

第二节监事会 ........................................................................................................................ - 30 -

第三节监事会决议 ................................................................................................................ - 31 -第八章财务会计制度、利润分配和审计 ........................................................................................ - 31 -

第一节财务会计制度 ................................................................................................................ - 31 -

第二节内部审计 ........................................................................................................................ - 35 -

第三节会计师事务所的聘任 ................................................................................................ - 35 -第九章通知和公告 ............................................................................................................................ - 35 -

第一节通知 ............................................................................................................................ - 35 -

第二节公告 ............................................................................................................................ - 36 -第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................................................................ - 36 -

第一节合并、分立、增资或减资 ............................................................................................ - 36 -

第二节解散和清算 .................................................................................................................... - 37 -第十一章修改章程 ............................................................................................................................ - 39 -第十二章附则 ................................................................................................................................ - 40 -

第一章总则

第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章程指引(2006 年修订)》和其他有关规定,制订本章程。

第二条本公司系依照《公司法》、《股份有限公司规范意见》、《上海市股份有限公司暂行规定》等法律、法规成立的股份有限公司(以下简称“公司”)。

公司经上海市人民政府交通办公室沪府交企(93)第 182 号《关于同意上海市钢铁汽车运输公司改组为上海钢铁汽车运输股份有限公司并向社会公开发行股票的批复》批准,以社会募集方式设立,原上海市钢铁汽车运输公司的全部净资产以国有资产入股,其余向社会法人、社会公众募集;在上海市工商行政管理局注册登记,取得企业法人营业执照,目前营业执照号为:310000000023877;公司按照国务院国发(1995)17 号《关于原有有限责任公司和股份有限公司依照<中华人民共和国公司法>进行规范的通知》和国家体改委、国资局体改生(1995)177 号《关于做好原有股份有限公司规范工作的通知》的有关规定依法履行了重新登记手续;公司经国家有关部门批准,以原上海钢铁汽车运输股份有限公司的全部净资产等值臵换了上海交运(集团)公司国资授权经营范围内的原上海交通机械总厂的净资产和上海交通高速客运有限公司 51%的股权,资产臵换重组后,公司依法履行了变更登记手续并更名为上海交运股份有限公司;公司经国家有关部门批准,在完成非公开发行人民币普通股(定向增发)、向特定对象发行股份购买资产后,公司依法履行了变更登记手续并更名为上海交运集团股份有限公司。

第三条公司于一九九三年八月六日经上海市证券管理办公室批准,首次公开发行人民币普通股 50,838,400 股。其中,公司向境内投资人发行的以人民币认购的内资股为 15,000,000 股(募集法人股 5,000,000 股,社会公众股 10,000,000 股,其中包括内部职工股 2,000,000 股),于一九九三年九月二十八日在上海证券交易所上市。公司于二零零五年十二月十六日召开股权分臵改革相关股东会议,会议以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过公司股权分臵改革方案,二零零五年十二月二十七日

-1-实施了公司股权分臵改革方案。经历年来的送增股本、部分国有股转让、增发新股、股权分臵改革、非公开发行人民币普通股(定向增发)、向特定对象发行股份购买资产后,公司股份总额增加至 862,373,924 股,其中有限售条件的普通股为 0 股,无限售条件的普通股为 862,373,924 股。

第四条公司注册名称: 上海交运集团股份有限公司

公司英文名称: SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD. 缩写:SJY.

第五条公司注册地址:上海市浦东新区曹路工业园区民冬路 239 号 6 幢 101 室

邮编:201209。

公司办公地址: 上海市恒丰路 288 号邮编: 200070。

第六条公司注册资本为人民币 862,373,924 元。

第七条公司为永久存续的股份有限公司。

第八条董事长为公司的法定代表人。

第九条公司全部资产分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第十条本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件。

股东可以依据公司章程起诉公司;公司可以依据公司章程起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员;股东可以依据公司章程起诉股东;股东可以依据公司章程起诉公司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员。

第十一条本章程所称其他高级管理人员主要是指公司副总裁、财务总监、总工程师、总经济师、董事会秘书、总裁助理。

第二章经营宗旨和范围

第十二条公司的经营宗旨:科技兴业,持续发展、重在有质,规范运作,争创一流。

第十三条经公司登记机关核准,公司经营范围是:

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资产管理,实业投资,汽车货物运输装卸,公路省(市)际旅客运输,二类货运代理,汽车修理,汽车机械配件制造、销售,工程机械及专用汽车制造、销售,国内贸易(除专项规定),仓储,钢材销售,从事货物及技术进出口业务。(以上涉及许可经营的凭许可证经营)。

第三章股份

第一节股份发行

第十四条公司的股份采取股票的形式。

第十五条公司发行的所有股份均为人民币普通股。

第十六条公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

第十七条公司发行的股票,以人民币标明面值。

第十八条公司发行的股票,在中国证券登记结算有限公司上海分公司集中存管。

第十九条公司经批准发行普通股总数为 862,373,924 股,成立时发起人以国有资产折股 35,838,400 股,经历年送股、转增股本、部分国有股转让、增发新股、股权分臵改革、非公开发行人民币普通股股票(定向增发)、向特定对象发行股份购买资产,发起人现有公司人民币普通股总数 439,922,714 股,占公司发行普通股总数的 51.01%。

第二十条公司的股本结构为:

股份名称股数比例

有限售条件流通股份合计 0股 0%

无限售条件流通股份合计 862,373,924 股 100%

股份总数 862,373,924 股 100%

第二十一条公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

-3-

第二节股份增减和回购

第二十二条公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本:

㈠公开发行股份;

㈡非公开发行股份;

㈢向现有股东派送红股;

㈣以公积金转增股本;

㈤公开或不公开发行公司债券、可转换公司债券及其它证券产品;

㈥法律、行政法规规定以及国务院证券主管部门批准的其他方式。

第二十三条公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,按照《公司法》以及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。

第二十四条公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,收购本公司的股份:

㈠为减少公司注册资本;

㈡与持有本公司股票的其他公司合并;

㈢将股份奖励给本公司职工;

㈣股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。

除上述情形外,公司不进行买卖本公司股票的活动。

第二十五条公司购回股份,可以下列方式之一进行:

㈠证券交易所集中竞价交易方式;

㈡要约方式;

㈢中国证监会认可的其他方式。

第二十六条公司因第二十四条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起十日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当

-4-在六个月内转让或者注销。

公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的百分之五;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当在一年内转让给职工。

第三节股份转让

第二十七条公司的股份可以依法转让。

第二十八条公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。

第二十九条发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。

公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:

㈠本公司股票上市交易之日起 1 年内;

㈡董事、监事和高级管理人员离职后半年内;

㈢董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;

㈣法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:

㈠上市公司定期报告公告前 30 日内;

㈡上市公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内;

㈢自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后 2 个交易日内;

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㈣证券交易所规定的其他期间。

第三十条公司董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上有表决权的股份的股东,将其所持有的公司股票在买入之日起六个月以内卖出,或者在卖出之日起六个月以内又买入的,由此获得的利润归公司所有。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。

公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。

第四章股东和股东大会

第一节股东

第三十一条公司股东为依法持有公司股份的人。

股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。

第三十二条股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。

第三十三条公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册。

第三十四条公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

第三十五条公司股东享有下列权利:

㈠依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;

㈡依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并依照其所持有的股份份额行使相应的表决权;

㈢对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询;

㈣依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;

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㈤查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;

㈥公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;

㈦对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份;

㈧法律、行政法规、部门规章及公司章程所赋予的其他权利。

第三十六条股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。

第三十七条公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请求人民法院认定无效。

股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起六十日内,请求人民法院撤销。

公司根据股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

第三十八条董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

第三十九条董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股

-7-东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。

第四十条公司股东承担下列义务:

㈠遵守法律、行政法规和公司章程;

㈡依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;

㈢除法律、法规规定的情形外,不得退股;

㈣不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;

公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。

㈤法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。

第四十一条持有公司百分之五以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。

第四十二条公司的控股股东在行使表决权时,不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。

第四十三条公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

第二节股东大会的一般规定

第四十四条股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:

(一)决定公司经营方针和投资计划;

(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;

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(三)审议批准董事会的报告;

(四)审议批准监事会的报告;

(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;

(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;

(八)对发行公司债券作出决议;

(九)对公司合并、分立、解散、变更公司形式和清算等事项作出决议;

(十)修改公司章程;

(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;

(十二) 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之三以上的股东的提案;

(十三)审议独立董事报告;

(十四)审议批准第四十五条规定的担保事项;

(十五)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产20%的事项;

(十六)审议批准变更募集资金用途事项;

(十七)对公司董事会设立战略、审计、提名、新酬与考核等专门委员会作出决议;

(十八)审议股权激励计划;

(十九)对公司为董事、监事购买责任保险事项作出决议;

(二十)审议法律、行政法规、部门规章和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

第四十五条公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。

㈠本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保;

㈡公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保;

㈢为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;

㈣单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;

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㈤对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

第四十六条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次,并应于上一个会计年度完结之后的六个月之内举行。

第四十七条有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会:

㈠董事人数不足《公司法》规定的人数,或者少于章程所定人数的三分之二时;

㈡公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时;

㈢单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东书面请求时;

㈣董事会认为必要时;

㈤监事会提议召开时;

㈥法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。

第四十八条本公司召开股东大会的地点为上海市。

股东大会将设臵会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。

第四十九条本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:

㈠会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;

㈡出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;

㈢会议的表决程序、表决结果是否合法有效;

㈣应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第三节股东大会的召集

第五十条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提议后10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。

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第五十一条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。

董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。

第五十二条单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。

董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。

监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。

监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。

第五十三条监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。

在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。

召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。

第五十四条对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。

第五十五条监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承

- 11 -担。

第四节股东大会的提案与通知

第五十六条公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。

单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。

除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。

股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十八条规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。

第五十七条提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。

第五十八条召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

第五十九条股东会议的通知包括以下内容:

㈠会议的时间、地点和会议期限。股东大会采用网络方式的,股东大会网络投票的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00;

㈡提交会议审议的事项和提案;

㈢以明显的文字说明: 全体股东均有权出席股东大会,并可以委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;

㈣有权出席股东大会股东的股权登记日。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认,不得变更;

㈤会务常设联系人姓名,电话号码。

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第六十条股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:

(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;

(二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;

(三)披露持有本公司股份数量;

(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。

第六十一条发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

第五节股东大会的召开

第六十二条本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

第六十三条股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。

第六十四条股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。

股东应当以书面形式委托代理人,由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署;委托人为法人的,应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。

第六十五条个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授

- 13 -权委托书。

第六十六条股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:

㈠代理人姓名;

㈡是否具有表决权;

㈢分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;

㈣委托书签发日期和有效期限;

㈤委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。

委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决。

第六十七条代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备臵于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。

第六十八条出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。

第六十九条召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。

第七十条股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,总裁和其他高级管理人员应当列席会议。

第七十一条股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。

召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出

- 14 -席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。

第七十二条公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。

第七十三条在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。

第七十四条董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。

第七十五条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。

第七十六条股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容:

㈠出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例;

㈡会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;

㈢会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管理人员姓名;

㈣对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;

㈤律师及计票人、监票人姓名;

㈥股东的质询意见、建议及相应的答复或说明等内容;

㈦公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。

第七十七条召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限为 10 年。

第七十八条召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力

- 15 -等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

第六节股东大会的表决和决议

第七十九条股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

第八十条股东大会决议分为普通决议和特别决议。

股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一以上通过。

股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。

第八十一条下列事项由股东大会以普通决议通过:

㈠董事会和监事会的工作报告;

㈡董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;

㈢董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;

㈣公司年度预算方案、决算方案;

㈤公司年度报告;

㈥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。

第八十二条下列事项由股东大会以特别决议通过:

㈠公司增加或者减少注册资本;

㈡发行公司债券;

㈢公司的分立、合并、解散和清算;

㈣公司章程的修改;

㈤回购本公司股票;

- 16 -

㈥变更公司形式;

㈦公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的;

㈧股权激励计划;

㈨法律、行政法规或公司章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

第八十三条公司应在保证股东大会合法,有效的前提下,通过各种方式和途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。

第八十四条董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。

第八十五条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。

股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议,可以实行累积投票制。

前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。

第八十六条除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁臵或不予表决。

第八十七条股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。

第八十八条同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

第八十九条除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司将不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。

第九十条股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事于提案通过之日起就任。

- 17 -

第九十一条股东大会采取记名方式投票表决。

第九十二条股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。

股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。

通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。

第九十三条股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。

在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。

第九十四条出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为"弃权"。

第九十五条会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数进行点算;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当即时点票。

第九十六条股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。

第九十七条除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外,董事会和监事会应当对股东的质询和建议作出答复或说明。

第九十八条对股东大会到会人数、参会股东持有的股份数额、授权委托书、每一表决事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法性等事项,可以进行公证。

第九十九条股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人

- 18 -人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

第一百条提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股东大会决议公告中作特别提示。

第一百零一条股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。

第五章董事会

第一节董事

第一百零二条公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事:

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年;

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;

(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;

(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;

(七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。

第一百零三条董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定,履行董事职务。

- 19 -

董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任,但兼任总裁或者其他高级管理人员职务的董事以及职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。董事会中的职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生后,直接进入董事会。

董事任期从股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。

公司董事选聘应当公开、公平、公正、独立。

董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。

第一百零四条董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务:

(一)在其职责范围内行使权利,不得越权;

(二)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;

(三)不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益;

(四)不得自营或者为他人经营与公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动;

(五)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;

(六)不得挪用资金;

(七)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务;

(八)不得接受与公司交易的佣金归为己有;

(九)不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户储存;

(十)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

(十一)不得擅自披露公司秘密;

(十二)不得利用其关联关系损害公司利益;

(十三)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。

- 20 -

董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

第一百零五条董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义务:

㈠应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业务范围;

㈡公平对待所有股东;

㈢认真阅读上市公司的各项商务、财务报告,及时了解公司业务经营管理状况;

㈣应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;

㈤亲自行使被合法赋予的公司管理处臵权,不得受他人操纵;非经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下批准,不得将其处臵权转授他人行使;

㈥应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职权;

㈦接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议。

㈧法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。

第一百零六条董事连续二次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。

第一百零七条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。

第一百零八条如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。

除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

第一百零九条董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在两年内仍然有效。但董事对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。

- 21 -

第一百一十条未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。

第一百一十一条任职尚未结束的董事,对因其擅自离职使公司造成的损失,应当承担赔偿责任。

第一百一十二条董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

第一百一十三条公司不以任何形式为董事纳税。

第一百一十四条公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。

第一百一十五条独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。

第二节董事会

第一百一十六条公司设董事会,对股东大会负责。

第一百一十七条董事会由九名董事组成,其中独立董事三名。董事会设董事长一人。

第一百一十八条董事会行使下列职权:

(一)负责召集股东大会,并向大会报告工作;

(二)执行股东大会的决议;

(三)决定公司的经营计划和投资方案;

(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;

(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;

(七)制订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、变更公司形式和解散方案;

(八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外

- 22 -担保事项、委托理财、关联交易等事项;

(九)决定公司内部管理机构的设臵;

(十)决定聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、财务总监、总工程师、总经济师、总裁助理等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;

(十一)负责公司内部控制的建立健全和有效实施;

(十二)制订公司的基本管理制度;

(十三)制订公司章程的修改方案;

(十四) )管理公司信息披露事项;

(十五) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;

(十六) 听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作;

(十七)法律、法规或公司章程规定,以及股东大会授予的其他职权。

第一百一十九条公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准意见的审计报告向股东大会作出说明。

第一百二十条董事会制定董事会议事规则,以确保董事会的工作效率和科学决策。

第一百二十一条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。

董事会有权批准下述范围内的交易(提供担保、受赠现金资产除外):

(一) 交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的,以高者为准)占上市公司最近一期经审计总资产的 20%以下;

(二) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的 20%以下;

(三) 交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以下;

(四) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公司最

- 23 -近一个会计年度经审计主营业务收入的 50%以下;

(五) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以下。

上述指标涉及的数据如为负值,取绝对值计算。

前款所称“交易”包括下列事项:

(一) 购买或者出售资产;

(二) 对外投资(含委托理财、委托贷款等);

(三) 提供财务资助;

(四) 租入或者租出资产;

(五) 委托或者受托管理资产和业务;

(六) 赠与或者受赠资产;

(七) 债权、债务重组;

(八) 签订许可使用协议;

(九) 转让或者受让研究与开发项目;

(十) 公司股票上市的证券交易所认定的其他交易。

上述购买或者出售资产,不包括购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为,但资产臵换中涉及到的此类资产购买或者出售行为,仍包括在内。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上述交易的权限超出董事会权限范围的,应当按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定,提交股东大会审议;对于董事会权限范围内的担保事项,除应当经全体董事的过半数通过外,还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。

- 24 -

第一百二十二条董事长由公司董事担任,以全体董事的过半数选举产生。

第一百二十三条董事长行使下列职权:

㈠主持股东大会和召集、主持董事会会议;

㈡督促、检查董事会决议的执行;

㈢签署公司股票、公司债券及其他有价证券;

㈣签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件;

㈤行使法定代表人的职权;

㈥董事会授予的其他职权。

第一百二十四条董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

第一百二十五条董事会每年至少召开两次定期会议,由董事长召集。

第一百二十六条有下列情形之一的,董事长应自接到提议后十个工作日内召集并主持临时董事会会议:

㈠董事长认为必要时;

㈡三分之一以上董事联名提议时;

㈢监事会提议时;

㈣代表十分之一以上表决权的股东提议时;

㈤总裁提议时;

㈥二分之一以上独立董事提议时;

㈦证券监管部门要求召开时;

㈧本公司《公司章程》规定的其他情形。

第一百二十七条公司召开董事会定期会议和临时会议,董事会办公室应当分别提前 10 日和 5 日将盖有董事会办公室印章的书面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或其他方式,提交全体董事和监事以及总裁、董事会秘书。非直接送达的,还应当通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。

- 25 -

第一百二十八条董事会会议通知包括以下内容:

㈠会议日期和地点;

㈡会议期限;

㈢事由及议题;

㈣发出通知的日期。

第一百二十九条董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。

第一百三十条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。

第一百三十一条董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以书面委托其他董事代为出席。

委托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。

代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。

第一百三十二条董事会决议表决方式为:记名(举手表决)和书面方式,董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯方式进行并作出决议,并由参会董事签字。每名董事有一票表决权。

第一百三十三条董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董事和记录人,应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录由董事会秘书保存,并作为公司档案保管 10 年。

第一百三十四条董事会会议记录包括以下内容:

㈠会议召开的日期、地点和召集人姓名;

㈡出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;

- 26 -

㈢会议议程;

㈣董事发言要点;

㈤每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。

第一百三十五条董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规或者章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。

第一百三十六条除本章程之规定外,董事会还应当遵守及履行公司股票上市的证券交易所上市规则规定的义务和职责。

第六章总裁及其他高级管理人员

第一百三十七条公司设总裁一名,经公司董事会提名委员会审核后,由董事会聘任或解聘。

公司其他高级管理人员经公司董事会提名委员会审核后,由董事会聘任或解聘。

第一百三十八条本章程第一百零二条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章程第一百零四条关于董事的忠实义务和第一百零五条(四)~(八)关于勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。

第一百三十九条在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员,不得担任公司的高级管理人员。

第一百四十条总裁每届任期三年,总裁连聘可以连任。

第一百四十一条总裁对董事会负责,行使下列职权:

㈠主持公司的生产经营管理工作,并向董事会报告工作;

㈡组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案;

㈢拟订公司内部管理机构设臵方案;

㈣拟订公司的基本管理制度;

㈤制订公司的具体规章;

㈥聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员;

- 27 -

㈦拟定公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘用和解聘;

㈧提议召开董事会临时会议;

㈨根据经董事会审议通过的《总裁工作细则》的相关规定和授权权限实施相关交易;

㈩公司章程或董事会授予的其他职权。

第一百四十二条非董事总裁列席董事会会议,在董事会上没有表决权。

第一百四十三条总裁应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总裁必须保证该报告的真实性。

第一百四十四条总裁拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险、解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听取工会和职代会的意见。

第一百四十五条总裁应制订总裁工作细则,报董事会批准后实施。

第一百四十六条总裁工作细则包括下列内容:

㈠总裁会议召开的条件、程序和参加的人员;

㈡总裁、副总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;

㈢公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告制度;

㈣董事会认为必要的其他事项。

第一百四十七条公司总裁应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,履行诚信和勤勉的义务。

第一百四十八条总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的具体程序和办法由总裁与公司之间的劳动合同规定。

第一百四十九条公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。

董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。

第一百五十条高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或

- 28 -本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

第七章监事会

第一节监事

第一百五十一条监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。

第一百五十二条本章程第一百零二条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。

董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。

第一百五十三条监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换,职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换,监事连选可以连任。监事在任期届满之前经股东大会批准或职工代表大会批准更换的,新任监事的任期与该届监事会所余任期相同。

第一百五十四条监事连续二次未能亲自出席也不委托其他监事出席监事会会议的,视为不能履行职责,股东大会或职工代表大会应当予以撤换。

第一百五十五条监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行监事职务。

第一百五十六条监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。

第一百五十七条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

第一百五十八条监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。

第一百五十九条监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

- 29 -

第一百六十条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

第二节监事会

第一百六十一条公司设监事会。监事会由五名监事组成,其中公司职工监事二名。监事会设监事会主席一名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第一百六十二条监事会行使下列职权:

㈠应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;

㈡负责对公司董事会建立与实施内部控制进行监督;

㈢检查公司的财务;

㈣对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

㈤当董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求其予以纠正,必要时向股东大会或国家有关主管机关报告;

㈥提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议;

㈦向股东大会会议提出提案;

㈧依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;

㈨发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;

㈩公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

- 30 -

第一百六十三条监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。

第一百六十四条监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。

第一百六十五条监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。会议通知应当在会议召开十日以前书面送达全体监事。

监事会决议应当经半数以上监事通过。

第一百六十六条监事会会议通知包括以下内容: 举行会议的日期、地点和会议期限,事由及议题,发出通知的日期。

第一百六十七条除本章程之规定外,监事会还应当遵守及履行公司股票上市的证券交易所上市规则规定的义务和职责。

第三节监事会决议

第一百六十八条监事会的议事方式为: 会议议事或通讯方式议事。

第一百六十九条监事会的表决程序为: 就提交讨论事项,逐项审议后一般采用举手表决的方式,涉及选举事项则采用书面方式进行表决,均为一人一票。

第一百七十条监事会会议应有记录,出席会议的监事和记录人,应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录由董事会秘书保存,并作为公司档案保管 10 年。

第八章财务会计制度、利润分配和审计

第一节财务会计制度

第一百七十一条公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财务会计制度。

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第一百七十二条公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。

上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。

第一百七十三条公司除法定的会计帐册外,不另立会计帐册。公司的资产,不以任何个人名义开立帐户存储。

第一百七十四条公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。

公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金。

公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。

股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

公司持有的本公司股份不参与分配利润。

第一百七十五条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。

法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前注册资本的百分之二十五。

第一百七十六条公司在制定利润分配政策和具体方案时,应当重视投资者的合理投资回报,并兼顾公司的长远利益和可持续发展,保持利润分配政策的连续性和稳定性。

公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他

- 32 -方式。公司在选择利润分配方式时,相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式。根据公司现金流状况、业务成长性、每股净资产等真实合理的因素,公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。

在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。

(一)差异化的现金分红政策

在符合届时法律法规和监管规定的前提下,公司具备现金分红条件的,应当采取现金方式分配股利,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 30%;公司在实施上述现金分配股利的基础上,也可以根据公司发展的实际情况派发股票股利。

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:

1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;

3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%;

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。

(二)公司利润分配方案的决策程序和机制

1、公司每年利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出并拟订。董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜,独立董事应当对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见。

独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。

股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东

- 33 -关心的问题。

2、公司因特殊情况而不进行现金分红时,公司应在董事会决议公告和年报全文中披露未进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因,以及公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明,经独立董事发表独立意见后提交股东大会审议。

3、董事会对公司利润分配政策进行调整或变更时,须经全体董事过半数表决通过方可提交股东大会审议;股东大会审议该类事项时,须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

4、公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利的派发事项。

存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。

(三)公司利润分配政策的调整

如遇到战争、自然灾害等不可抗力,并对公司生产经营造成重大影响时,或公司自身经营状况发生重大变化时,公司可对利润分配政策进行调整,但调整后的利润分配政策不得违反相关法律、行政法规、部门规章和政策性文件的规定。

公司调整利润分配方案,应当按照本条第(二)款的规定履行相应决策程序。

第一百七十七条公司应当在年度报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况,并对下列事项进行专项说明:

(一)是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求;

(二)现金分红标准和比例是否明确和清晰;

(三)相关的决策程序和机制是否完备;

(四)独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用;

(五)中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是否得到充分保护。

涉及公司现金分红政策进行调整或变更的,公司应对调整或变更的条件和程序是否合规和透明进行详细说明。

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第二节内部审计

第一百七十八条公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。

第一百七十九条公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责,向董事会或董事会审计委员会、监事会报告工作。

第三节会计师事务所的聘任

第一百八十条公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关咨询服务等业务,聘期一年,可以续聘。

第一百八十一条公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。

第一百八十二条公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。

第一百八十三条会计师事务所的报酬由股东大会决定。

第一百八十四条公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前三十天事先通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。

会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。

第九章通知和公告

第一节通知

第一百八十五条公司通知以下列形式发出:

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㈠以专人送出;

㈡以邮件方式送出;

㈢以公告方式进行;

㈣公司章程规定的其他形式。

第一百八十六条公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人员收到通知。

第一百八十七条公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。

第一百八十八条公司召开董事会的会议通知,以书面通知方式进行。

第一百八十九条公司召开监事会的会议通知,以书面通知方式进行。

第一百九十条公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第一个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。

第一百九十一条因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。

第二节公告

第一百九十二条公司指定《上海证券报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊。

第一百九十三条公司按公司股票上市的证券交易所上市规则的规定进行信息披露及公告。

第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算

第一节合并、分立、增资或减资

第一百九十四条公司可以依法进行合并或者分立。

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公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。

第一百九十五条公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《上海证券报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

第一百九十六条公司分立,其财产作相应的分割。

公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10日内通知债权人,并于 30 日内在《上海证券报》上公告。

第一百九十七条公司合并后,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公司承继。

公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

第一百九十八条公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《上海证券报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。

第一百九十九条公司合并或者分立,登记事项发生变更的,依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,依法办理公司注销登记;设立新公司的,依法办理公司设立登记。

公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。

第二节解散和清算

第二百条有下列情形之一的,公司应当解散并依法进行清算:

㈠营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现;

㈡股东大会决议解散;

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㈢因合并或者分立而解散;

㈣依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;

㈤公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

第二百零一条公司因有本节前条第㈠、㈡、㈣、㈤项情形而解散的,应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。

第二百零二条清算组在清算期间行使下列职权:

㈠通知或者公告债权人;

㈡清理公司财产、编制资产负债表和财产清单;

㈢处理与清算有关的公司未了结的业务;

㈣清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;

㈤清理债权、债务;

㈥处理公司清偿债务后的剩余财产;

㈦代表公司参与民事诉讼活动。

第二百零三条清算组应当自成立之日起十日内通知债权人,并于六十日内在《上海证券报》上公告。

第二百零四条债权人应当自接到通知书之日起三十日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,向清算组申报其债权。债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。

在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。

第二百零五条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。

第二百零六条公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。

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清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前,将不会分配给股东。

第二百零七条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。

清算结束后,清算组应当制作清算报告,以及清算期间收支报表和财务帐册,报股东大会或者人民法院确认,并依法向公司登记机关办理注销公司登记,公告公司终止。

第二百零八条清算组人员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。

清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。

第二百零九条公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。

第十一章修改章程

第二百一十条有下列情形之一的,公司应当修改章程:

㈠《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触;

㈡公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;

㈢股东大会决定修改章程。

第二百一十一条股东大会决议的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。

第二百一十二条董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改公司章程。

第二百一十三条章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。

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第十二章附则

第二百一十四条释义

(一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

(二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。

(三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

第二百一十五条经股东大会表决通过的公司“股东大会议事规则”、“董事会议事规则”、“监事会议事规则”均作为本章程的附件。

第二百一十六条董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的规定相抵触。

第二百一十七条本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时,以在上海市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。

第二百一十八条本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、都含本数;“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。

第二百一十九条章程由公司董事会负责解释。

第二百二十条本章程自公司 2014 年年度股东大会审议通过之日起施行。

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