安徽九华山旅游发展股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告
安徽九华山旅游发展股份有限公司
2014年董事会审计委员会工作报告
作为安徽九华山旅游股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会委员，
我们严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市
公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、规
定及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》、《独立董事制度》等的有
关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，全面关注公司的
发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议，并对审议的相
关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事及专业委员会委员
的作用，现将 2014 年度工作情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会成员为独立董事周学民、华国庆和董事李正白，审计
委员会主任委员由具备会计专业资格的独立董事周学民担任。
二、2014年度会议召开情况
2014年度公司董事会审计委员会共召开了4次会议，全体委员均亲自出席了
全部会议：
（一）2014年2月11日，公司董事会审计委员会召开第五届四次会议，应出
席会议委员 3 名，实际出席会议委员 3 名，周学民、华国庆和李正白3名委员
参会。会议由董事会审计委员会主任委员周学民主持，会议经审议通过了《公司
编制的2013年年度财务报告及2014年度财务预算报告》、《关于聘请华普天健会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》、修订了《安徽九华山旅游
发展股份有限公司股东分红回报规划》的议案并发表意见，听取了审计部对于过
去一年及第一季度审计工作的汇报。
（二）2014 年7月24日，公司董事会审计委员会召开第五届五次会议，应出
席会议委员 3 名，实际出席会议委员 3 名，周学民、华国庆和李正白3名委员
参会。会议由董事会审计委员会主任委员周学民主持，会议经审议通过了 2014
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年度上半年度财务报告，听取了审计部上半年审计工作的汇报，并就2014年上半
年度公司内部控制制度的建立、健全及执行情况进行了专题讨论。
（三）2014 年 10 月 28 日，公司董事会审计委员会召开第五届六次会议，
应出席会议委员 3 名，实际出席会议委员 3 名，周学民、华国庆和李正白 3
名委员参会。会议由董事会审计委员会主任委员周学民主持，会议经审议通过了
《关于变更会计政策的议案》。
（四）2014年11月27日，公司董事会审计委员会召开第五届七次会议，应出
席会议委员 3 名，实际出席会议委员 3 名，周学民、华国庆和李正白3名委员
参会。会议由董事会审计委员会主任委员周学民主持，会议经审议通过了《公司
2014年第三季度报告》，并听取审计部对于公司前三季度季度审计工作的汇报。
三、审计委员会履行职责情况
1、审阅各定期财务报告，发表意见
报告期内，董事会审计委员会成员认真审阅了公司的各定期财务报告，认为
公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策
及估计变更，未发现其他欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
2、协调管理层与外部审计机构的沟通、监督及评估外部审计机构工作。
报告期内，为更好地推进年度审计工作，审计委员认真听取、审阅了会计师
事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意
见和要求。在充分听取管理层对年度经营发展情况汇报基础上，与会计师事务所
就2013年公司财务状况、经营成果及在审计过程中的关注事项进行了有效沟通。
对会计师事务所的审计工作进行监督和评估。
3、监督公司内部控制制度的建立和完善，评估内部控制的有效性
报告期，公司董事会审计委员会督促公司严格按照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本
规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、其他内部控
制监管规则和相关规定的要求，不断完善并落实执行规范有效的内部控制制度，
保证了公司各项生产经营管理活动有章可循，规范运作，防范企业经营风险，并
在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司财务报告内部控制重
大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大
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缺陷。
4、对公司财务部门、审计部门包括其负责人的工作进行评价
报告期内，我们根据相关法律法规和专业知识对公司财务部门、审计部门及
其负责人的相关工作进行了跟踪和评价，认为公司财务部门、审计部门及其负责
人均能合理保证企业经营管理合法合规，有效维护公司资产安全，保证财务报告
及相关信息真实完整，提高了经营效率和效果，促进企业实现企业战略的内部控
制目标，该等部门及相关人员均能本着严谨求实的工作态度，勤勉尽责地履行其
工作职责。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的相关规定，坚持遵循独立、
客观、公正的职业准则，以维护公司和全体股东权益为出发点，恪尽职守、勤勉
尽责的履行了审计委员会的相应职责。
公司董事会审计委员会委员：周学民、华国庆、李正白
安徽九华旅游发展股份有限公司
董事会审计委员会
2015年4月27日
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