安徽金种子酒业股份有限公司
2014 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们在
2014 年独立董事的相关工作中，忠实勤勉地履行法律法规及公司章程赋予的职
责，发挥独立董事应有的作用，促进公司规范、完善法人治理结构，保护全体股
东的合法权益。根据《公司法》、《证券法》以及中国证监会相关法律法规的要求，
现将 2014 年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
1、尹正昌，男，1942 年生。大学本科。1968 年至 1972 年在安徽涡阳县双
庙中学任教，1972 年 2 月至 1984 年任涡阳县农委、县政府秘书，县政府办公室
副主任；1984 年 3 月至 2000 年任阜阳地委政策研究室副主任、阜阳行署办公室
副主任、阜阳巿政府副秘书长兼体改委主任，巿政办常委，2005 年退休。2006
年 8 月任聘安徽金种子酒业股份公司董事会独立董事。同年参加中国证券委举办
的全国独立董事培训班，获结业证书。1998 年获经济学副研究员职称。目前没
有其它社会兼职。
2、朱卫东，男，管理学博士，合肥工业大学经济学院会计学教授，博士研
究生导师。
工作履历：1983.7-1998.12 合肥工业大学管理学院任教师。1995.5-1996.8，
作为访问学者在日本久留米大学商学部进行中日会计制度比较研究。
1998.12-2002.12 ， 合 肥 工 业 大 学 管 理 学 院 会 计 系 主 任 副 教 授 。
2002.12-2008.05，合肥工业大学管理学院会计系主任会计学教授、博士生导师。
2008.6-2008.8 ， 日 本 久 留 米 大 学 客 座 教 授 研 究 环 境 会 计 与 管 理 。
2008.12-2011.05，合肥工业大学管理学院副院长，会计学教授、博士生导师。
2011.05-，合肥工业大学经济学院会计学教授、博士生导师。2013.4-2013.5，
日本关西大学政治经济研究所特聘研究员研究增加价值会计。
学术兼职：兼任中国会计学会高等工科院校分会会长、中国会计学会理事、
中国会计学会信息化专业委员会委员、安徽省会计学会常务理事、副秘书长。
本人的专业背景是会计学教授，兼任黄山旅游股份有限公司独立董事，华安
证券股份有限公司独立董事。
3、余世春，男，1962 年生，工作单位：北京弘泰济众医药科技有限公司
工作履历：1983.9-1985.8 安徽省药品检验所中药室、从事中药质量检验；
1988.9-1995.8 安 徽 省 药 品 检 验 所 新 药 室 、 从 事 药 物 研 究 与 标 准 制 订 ；
1999.6-2000.6 安徽省药品检验所（中国协和医科大学在读博士）从事中药质量
与新药研究；2000.7-2000.12 香港浸会大学 客座研究员 从事中药质量研究；
2001.1-2006.12 安徽科创中药天然药物研究所有限责任公司 所长 从事新药研
究；2007.1- 北京弘泰济众医药科技有限责任公司 总经理 从事新药研究与学术
推广。
专业背景、研究方向：中药天然药物创新药物研究与应用、质量保证体系的
建立。
毕业于中国协和医科大学、导师肖培根院士，博士，研究员，国务院特殊津
帖获得者。
(1) 中药天然药物基础研究①主持完成了国家自然科学基金项目《药用植物
亲缘学百合科贝母属植物化学分类及中药贝母质量研究》，首次进行了“川贝母”
来源暗紫贝母（Fritillaria unibracteata）的有效成分研究，确定了三个新成
分；首次提出并确定了该属植物特征性成分及“川贝母类群”与“浙贝母类群”
的区别；②完成了国家自然科学基金项目《广义毛莨科植物活性成分分布与资源
利用研究（唐松草属）》，进行了鞭柱康松草（Thalictrum smithii）、长梗康松
草（T.przewalskii）有效成分研究，确定了 5 个新成分；③国家科技部与中医
药管理局“九五”重点科技项目计划《中药复方药物标准（范例）研究——常
用中药枇杷叶研究》，系统研究了枇杷叶的有效成分，首次确定主要有效成分为
三萜酸类。
(2) 创新药物研究 获取新药证书、生产批件、临床研究批件近 40 余件。如
1)治疗上呼吸道感染、慢性肝炎中药新药（6 类）《小柴胡汤口服液》（获安徽省
科技进步二等奖）；2)合肥市“十五”科技攻关专项《菊蓝抗流感颗粒》的研
究。对菊蓝抗流感组方进行系统研究，是第一个感冒类全面质量控制的中西复方
药物新药。3)心血管病新药《益心舒无糖颗粒》、风湿病新药《风湿骨痛薄膜衣
片》、脑血管病新药《脑得生颗粒》均已进入 2009 版《全国医疗保险用药目录》。
(3) 发明专利和获奖 申请发明专利近三十项，获取发明专利 30 余项，如
1)中药 5 类新药－一种治疗慢性咽炎、慢性扁桃体炎的中药（专利号：ZL
200510038205 X），2)中药 6 类新药－一种治疗肠炎、阑尾炎的中药及其制备方
法（专利号：ZL200410014389.1），3)中药 5 类新药－中药断血流总皂苷的制备
方法（专利号：ZL 200510038206.4）,4)中药 5 类新药黄芪提取物及咀嚼片（专
利 号 ： ZL200410014967.1 ）， 5) 中 药 心 血 管 新 药 益 心 舒 颗 粒 （ 专 利 号
ZL200510038859.2）等。主持的中药国家三类（现 6 类）新药《小柴胡汤》口服
液获安徽省科技进步二等奖。
兼职情况：安徽省中药现代化研究及产业化产学研专家委员会委员，《安徽
中药志》编委，《现代中药研究与实践》常务编委，《天然产物研究与开发》特邀
编委，安徽中医药大学药学院教授与生药学专业硕士学位导师。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为安徽金种子酒业股份有限公司独立董事，我们不在公司担任除独立董事
以外的其他任何职务，也不在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股
东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我
们没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露
的其他利益。因此，我们不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
2014 年度公司共召开了六次董事会，一次股东大会。
按照规定和要求，我们积极参加公司股东大会，认真听取公司经营管理层对
公司重大决策事项做的陈述和报告，以及公司股东就公司经营和管理发表的意
见，主动了解公司经营运作情况。公司董事会会议我们均依法依规、独立审慎行
使职权，并在会前充分了解议案情况，为董事会审议决策做好充分准备；按时参
加公司董事会会议，利用专业优势和实务经验认真审议上会议案，并对企业重大
投资、利润分配等议案提出了合理建议和建设性意见。
我们认为报告期内，公司股东大会、董事会的召集、召开、审议、表决等均
符合法定要求。
在公司年报及相关资料的编制过程中,我们认真听取了高管层对行业发展趋
势、经营状况等方面的情况汇报，与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充
分、有效沟通，关注年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过程中发
现的有关问题。 2014 年度，我们积极到公司现场考察，深入了解公司生产经营
等相关情况。我们通过电话、邮件、传真等方式和公司其他董事、监事、高级管
理人员及相关工作人员保持联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注
传媒、网络对公司的相关报道，能够做到及时了解和掌握公司的生产经营动态等
相关情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
我们认真审阅了公司 2014 年的关联交易事项，对关联交易进行了认可并发
表 独立意见，公司的关联交易均按照公司关联交易管理制度的规定履行了必要
的决 策程序，在决策过程中，关联董事、关联股东进行了回避，公司关联交易
不存在 损害中小股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
2013年度公司不存在对外担保事项，不存在被控股股东及其关联方占用资金
的情况。经公司年报审计机构审计，公司不存在非经营性资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司募集资金存放和使用符合《上海证券交易所上市公司募集资
金管理规定》以及《公司募集资金使用管理制度》等法规和文件的规定，对募集
资金进行了专户储存和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
(四) 聘任或者更换会计师事务所情况
2014 年公司续聘了华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司指定的、
具有证券从业资格的审计机构，不存在更换会计师事务所的情况。
（五）现金分红情况
2014 年 3 月 8 日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过《公司 2103
年度利润分配及公积金转增预案》，该方案经公司 2013 年度股东大会审议通过。
本次分配以 555,775,002 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含
税），44,462,000.16 元（含税）。
2014 年 4 月 29 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
上海证券交易所网站刊登分红派息公告。我们认为公司的现金分红方案充分考虑
了投资者的合理投资回报，利润分配政策持续、稳定，公司的利润分配符合国家
法律法规及《公司章程》的规定。
(六)公司及股东承诺履行情况
公司于 2014 年 8 月 29 日接到控股股东通知，金种子集团正在筹划涉及本公
司的重大事项。鉴于该事项存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利
益，避免造成公司股价异常波动，经申请公司股票自 2014 年 9 月 1 日停牌。经
与本次筹划重大事项的相关各方展开充分协商和沟通，公司控股股东认为继续推
进该重大事项条件尚不成熟，决定终止筹划该重大事项。公司及控股股东承诺自
2014 年 9 月 19 日起 3 个月内不再商议、讨论前述重大事项。公司及控股股东已
按要求严格履行。
（七）信息披露的执行情况
公司始终高度重视信息披露工作，不断提升信息披露质量，保护投资者合法
权益。2014 年度，公司根据《信息披露管理事务制度》坚持及时、准确、完整
地对外披露信息，未发生违反规定的事项。公司根据相关规定及时、全面地做好
内幕信息的登记管理工作，没有发生违反内幕信息管理的事项，最大限度地保证
了信息获取的公平性。
（八）内部控制的执行情况
公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对公司内部控制的有效性
进行了评价。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告相关内部
控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留意见的内控审计报告。
我们认为：报告期内，公司内部控制的组织健全、制度完善，各项经济业务
均严格按照相关制度流程执行。公司现有的内部控制体系及制度在各个关键环节
发挥了较好的控制与防范作用，能够得到有效的执行。
（九）董事会及其下属专业委员会的运作情况
公司董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名四个专业委员会，按照《上
市公司治理准则》的相关要求，并根据公司各独立董事的专业特长，我们分别在
各专业委员会中任职，并分别担任薪酬与考核委员会、审计委员会及提名委员会
的召集人。根据公司实际情况，各专业委员会按照各自的工作制度，以认真负责、
勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，我们严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《独立董事工作制度》以及《公司章程》等法律法规的规定，本着客观、
公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分
发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权
益。
2015 年，我们将继续秉承谨慎、忠实的原则以及对公司和全体股东负责的
精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，加强学习，提高专业水平
和决策能力，忠实有效地履行独立董事的职责和义务，更好的维护公司和中小股
东的合法权益，为促进公司稳健发展、创造良好业绩、树立良好形象发挥积极作
用。
独立董事：尹正昌
独立董事：朱卫东
独立董事：余世春
2015 年 4 月 26 日
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