东方通信股份有限公司
独立董事 2014 年度履职报告
作为东方通信股份有限公司独立董事，在过去的一年中，我们严
格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》等有关法律法规、规范性文件和《东方通信股
份有限公司章程》及《东方通信股份有限公司独立董事工作制度》等
规章的规定，坚持勤勉、尽责原则，坚持以认真、谨慎的态度履行独
立董事各项职责，深入了解公司运作情况，积极维护公司及全体股东
利益，有效保证了董事会及各专门委员会的规范运作。现将 2014 年
度的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
陈静先生：教授级高级工程师。现任国家信息化专家咨询委员会
委员、北京市信息化专家咨询委员会委员等职务。曾任中国科学院成
都计算机应用研究所所长、中国人民银行科技司司长，兼任全国银行
信息化领导小组办公室主任，西南财经大学、中国对外经贸大学、西
安交通大学等兼职教授职务。
陶久华先生：经济学硕士。现任浙江广策律师事务所专职律师、
顺发恒业股份有限公司独立董事、杭州钢铁股份有限公司独立董事等
职务。曾任杭州市建筑技工学校教师、校长，浙江省经济体制改革委
员会副处长、处长，中国证监会浙江监管局（原杭州特派办）副主任，
1
浙江星韵律师事务所执业律师。
王泽霞女士：会计学博士，工商管理（会计学）博士后。现任杭
州电子科技大学会计学院执行院长、教授，中国会计学会理事，浙江
会计学会副会长，中国会计学会电子专业委员会副会长。曾任杭州电
子科技大学财经学院会计系讲师、副教授、教授，杭州电子科技大学
财经学院副院长、院长。
二、独立董事年度履职情况
2014 年度内，独立董事出席董事会会议情况：
2014 年应参加董事会
独立董事姓名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
次数
陈静 6 5 1 0
陶久华 6 6 0 0
王泽霞 6 5 1 0
2014 年公司共召开 6 次董事会会议，我们作为独立董事均按时
出席，未有无故缺席的情况发生。 我们在历次会议上都能独立、客
观、公正地发表专业意见，积极参与议案讨论，谨慎进行投票表决。
相关表决结果如下：
会议届次 日期 独立董事是 议案表决结果
否全部出席
第六届董事会第六次会议 2014 年 4 月 18 日 是 同意，并通过了审议的全部议案。
第六届董事会 2014 年第 2014 年 4 月 28 日 是 同意，并通过了审议的全部议案。
一次临时会议
2
第六届董事会 2014 年第 2014 年 5 月 19 日 是 同意，并通过了审议的全部议案。
二次临时会议
第六届董事会第七次会议 2014 年 8 月 22 日 是 同意，并通过了审议的全部议案。
第六届董事会 2014 年第 2014 年 10 月 27 日 是 同意，并通过了审议的全部议案。
三次临时会议
第六届董事会 2014 年第 2014 年 12 月 16 日 是 同意，并通过了审议的全部议案。
四次临时会议
除参加公司董事会、各专门委员会会议外，年度内，为充分发挥
独立董事的作用，我们还通过电话、邮件、简报、网站等多种途径全
面了解、持续关注公司的生产经营、财务管理、资金往来、内部控制
等情况，并与公司管理层保持良好沟通，掌握公司动态，及时传导外
部环境及市场变化对公司的影响，主动提醒可能产生的经营风险并就
相关风险管控措施提出合理化的意见和建议。同时，能结合各自专业
优势，为公司战略发展积极出谋划策，为董事会及经营层科学决策提
供专业依据。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关于公司利润分配的情况
第六届董事会第六次会议审议了《关于公司 2013 年度利润分配
的预案》，对此我们出具了《关于公司 2013 年度利润分配预案的独立
意见》：我们认为，董事会提出的 2013 年度利润分配预案符合《公司
章程》等的有关规定，体现了公司长期的分红政策，能够保障股东的
稳定回报并有利于公司的健康、稳定、可持续发展。因此，我们的独
立意见是：公司 2013 年度利润分配预案中的现金分红水平是合理的，
3
符合公司实际和公司制定的现金分红政策规定，有利于促进公司长远
发展，并同意该利润分配预案。
（二）关于公司关联交易的情况
第六届董事会第六次会议审议了《关于公司 2014 年日常关联交
易的议案》，对议案所涉及的公司 2014 年预计发生的日常关联交易事
项，我们发表了如下独立意见：
经审议公司 2013 年与控股股东及其附属单位销售货物、提供劳
务关联交易的金额为 3,085 万元，预计 2014 年的同类关联交易金额
为 1,760-10,100 万元。2013 年公司与控股股东及其附属单位接受服
务关联交易的金额为 884 万元，预计 2014 年的同类关联交易金额为
600-2,000 万元。我们认为，以上这些关联交易是因公司正常的生产
经营需要而发生的，并遵循了公开、公平和公正的原则，不存在损害
本公司和广大股东利益的情况，不会对公司本期及未来的财务状况产
生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。
（三）关于公司对外担保的情况
通过对公司累计和当期对外担保情况进行认真负责的核查后，我
们认为：公司能够严格遵守有关制度和法规，严格控制对外担保风险；
截至报告期末，公司未有为其他单位或个人提供各种债务担保，公司
不存在与控股股东及其关联方违规资金往来的情况，也不存在违规担
保的情况。
（四）聘任或更换会计师事务所的情况
4
报告期内，公司续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“瑞华”）为公司外部审计机构，相关议案先后经第六届董事会
第七次会议、2015 年第一次临时股东大会审议通过，我们作为独立
董事发表了《关于公司续聘会计师事务所的独立意见》，对聘请瑞华
为公司 2014 年度财务审计机构和内部控制审计机构表示同意。我们
认为：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具有
上市公司审计工作的丰富经验，其出具的相关审计报告能够准确、真
实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，其执行审计业务的会计
师在公司年度审计工作中能够遵守职业道德基本原则，聘请瑞华会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度财务审计机构和内部控
制审计机构符合公司及股东的利益。
（五）关于聘任董事的情况
报告期内无新聘董事的情况。
（六）关于股权激励计划的情况
2014 年 8 月 22 日，第六届董事会第七次会议审议了《关于调整
公司股票期权行权价格及激励对象人数的议案》，就此我们发表了如
下独立意见：
公司董事会关于股票期权激励计划行权价格、激励对象人数及期
权数量的调整符合中国证监会发布的《股权激励管理办法》、《股权激
励有关事项备忘录 1-3 号》等法律法规及公司《股票期权激励计划》
等制度的规定，并履行了必要的审核程序，我们同意公司对股票期权
激励计划行权价格、激励对象人数及期权数量进行相应的调整（调整
5
后的行权价格为 3.81 元，激励对象人数由原来的 97 名调整为 91 名，
总的有效的期权数量由原来的 1256 万份调整为 1180.5 万份）。。
（七）董事会及下属专门委员会的运作情况
2014 年，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《董
事会议事规则》等法律法规和规范性文件的要求召集董事会会议，公
司董事按时出席会议，勤勉尽责地履行职责和义务，认真审议各项议
案，科学、合理地作出相应的决策，为公司经营的可持续发展提供了
保障。
公司董事会下设提名委员会、审计委员会、战略与投资委员会、
薪酬与考核委员会，各专门委员会在 2014 年内认真开展各项工作，
充分发挥专业职能，为董事会作出科学决策提供了必要的协助，为经
营层实现高效管理作出了积极的贡献。
四、总体评价和建议
报告期内，我们作为独立董事能够认真履行法律法规和《公司章
程》规定的职责，恪尽职守、勤勉诚信；积极参加董事会会议及各专
业委员会会议，能够做到以独立客观的立场参与公司重大事项的决策，
为公司持续稳健发展提供了实质性的协助支持。
2015 年，我们将继续本着谨慎、诚信与勤勉的精神，本着对公
司负责、对股东负责的态度，认真履行独立董事的义务，强化独立董
事的工作职责，充分发挥独立董事的作用。一方面 加强自身学习，特
别是有关规范公司法人治理结构和保护中小投资者权益方面的法规
6
学习和理解；另一方面，进一步加强与公司董事会、监事会及经营层
的沟通合作，凭借业务专长，为公司发展献计献策，以促进董事会决
策的科学性和高效性。谢谢！
独立董事：陶久华 王泽霞 陈 静
二○一五年四月二十四日
7
首页
微信公众号
证券之星APP
