北京市大龙伟业房地产开发股份有限公司
第六届董事会审计委员会
2014年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司
章程》、《审计委员会议事规则》的有关规定，作为北京市大龙伟业
房地产开发股份有限公司现任审计委员会成员，现就2014年度工作情
况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况
北京市大龙伟业房地产开发股份有限公司（以下简称“公司”）
第六届董事会审计委员会由独立董事张小军、王再文及董事张洪涛三
名成员组成。
二、2014年度公司审计委员会会议召开情况
报告期内，公司第六届董事会审计委员会根据《公司法》、《上
市公司治理准则》、《公司章程》、《审计委员会工作细则》及其他
有关规定，积极履行职责，具体如下：
2014年度，审计委员会共召开了7次会议，全体委员亲自出席了
全部会议。
（一）2014年1月27日，召开了公司第六届董事会审计委员会2014
年度第一次会议，会议审议通过了《2013年年度审计工作安排》、《公
司编制的2013年年度财务会计报表》及《公司编制的2013年年度财务
会计报表说明》的议案，并对《公司编制的2013年度财务会计报表及
说明》发表了审计前审核意见。
（二）2014年3月7日，召开了公司第六届董事会审计委员会2014
年度第二次会议，会议审议通过了《2013年年度财务会计报表及附注
（初稿）》的议案。
（三）2014年3月17日，召开了公司第六届董事会审计委员会2014
年度第三次会议，会议审议通过了《2013年年度报告全文及摘要》、
《2013年年度财务决算报告》、《关于续聘会计事务所及决定其报酬
的议案》、《关于公司2013年度日常关联交易执行情况及2014年度日
常关联交易预计的议案》和《审计委员会关于北京兴华会计师事务所
有限公司2014年年度审计工作总结》的议案。
（四）2014年4月23日，召开了公司第六届董事会审计委员会2014
年度第四次会议，会议审议通过了《公司2014年第一季度报告》。
（五）2014年8月20日，召开了公司第六届董事会审计委员会2014
年度第五次会议，会议审议通过了《2014 年半年度报告及摘要》。
（六）2014年10月28日，召开了公司第六届董事会审计委员会
2014年度第六次会议，会议审议通过了《2014 年第三季度报告》。
（七）2014年12月24日，召开了公司第六届董事会审计委员会
2014年度第七次会议，会议审议通过了《关于增加2014年度日常关联
交易预计额的议案》。
三、审计委员会2014年度主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
截至本报告期末，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为
公司的外部审计机构已经有11年。十余年来，北京兴华会计师事务所
（特殊普通合伙）及其指派来公司服务的财务专业人员对工作勤勉尽
责，体现出很高的业务素质，能够积极主动的为公司提供优质服务。
经公司第六届董事会审计委员会2014年度第三次会议审议，同意继续
聘请北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度财务
报告以及内部控制审计机构，审计费用合计70 万元，并提交本议案
至董事会审议。
（二）指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该
计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，
并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报
告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的
沟通
报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与北京
兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，我们在听
取了双方的述求意见后，积极进行了相关协调工作，以求达到用最短
的时间完成相关审计工作。
（四）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报
告是真实的、完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大
错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估
计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告
的事项。
（五）评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上
海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治
理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程
以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，
切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实
首页
微信公众号
证券之星APP
