新安股份：2014年年度报告_股票频道

2014 年年度报告

公司代码：600596 公司简称：新安股份

浙江新安化工集团股份有限公司

2014 年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、未出席董事情况

未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名

董事吴建华出差周家海

三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意

见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

四、公司负责人季诚建、主管会计工作负责人姜永平及会计机构负责人（会计主管人员）汤国军

声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

拟以2014年底总股本679,184,633股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税)

，剩余利润结转以后年度分配。公司2014年度不进行资本公积金转增股本。

本预案尚需提交公司2014年度股东大会审议通过。

六、前瞻性陈述的风险声明

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请

投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

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2014 年年度报告

第一节释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3

第二节公司简介 ............................................................................................................................. 3

第三节会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5

第四节董事会报告 ......................................................................................................................... 8

第五节重要事项 ........................................................................................................................... 27

第六节股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 30

第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 33

第八节公司治理 ........................................................................................................................... 39

第九节内部控制 ........................................................................................................................... 42

第十节财务报告 ........................................................................................................................... 43

第十一节备查文件目录 ................................................................................................................. 132

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2014 年年度报告

第一节释义及重大风险提示

一、释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

本公司、公司、新安股份指浙江新安化工集团股份有限公司

证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会

交易所、上交所指上海证券交易所

报告期指 2014 年度

二、重大风险提示

本报告中对公司未来的经营展望，是公司根据当前的宏观经济政策、市场状况做出的预判和

计划，并不构成公司做出的业绩承诺，公司已在本报告中详细描述存在的风险因素，敬请查阅董

事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。

第二节公司简介

一、公司信息

公司的中文名称浙江新安化工集团股份有限公司

公司的中文简称新安股份

公司的外文名称 ZHEJIANG XINAN CHEMICAL INDUSTRIAL GROUP CO.,LTD

公司的外文名称缩写 XACIG

公司的法定代表人季诚建

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表

姓名姜永平李明乔

联系地址浙江省建德市江滨中路新安大厦1号浙江省建德市江滨中路新安大厦1号

电话 0571-64715693 0571-64726275

传真 0571-64787381 0571-64787381

电子信箱 jiang_yp888@shou.com li_mq0329@sina.com

三、基本情况简介

公司注册地址浙江省建德市新安江镇

公司注册地址的邮政编码 311600

公司办公地址浙江省建德市江滨中路新安大厦1号

公司办公地址的邮政编码 311600

公司网址 www.wynca.com

电子信箱 xinanche@jd.hz.zj.cn

四、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》

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登载年度报告的中国证监会指定网站的网 www.sse.com.cn

址

公司年度报告备置地点公司董事会办公室

五、公司股票简况

公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码

A股上海证券交易所新安股份 600596

六、公司报告期内注册变更情况

（一）基本情况

注册登记日期 2014 年 7 月 11 日

注册登记地点浙江省建德市新安江镇

企业法人营业执照注册号 330000000023163

税务登记号码 330182142919274

组织机构代码 14291927-4

（二）公司首次注册情况的相关查询索引

公司首次注册情况详见 2001 年年度报告公司基本情况。

（三）公司上市以来，主营业务的变化情况

公司上市以来主营业务未发生变化，公司主营业务为农药化工、硅基新材料。

（四）公司上市以来,历次控股股东的变更情况

公司股票于 2001 年 9 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，建德市国有资产管理局持有公司股

票 4294 万股，当年减持国有股存量发行 301 万股，剩余 3993 万股，占公司总股本的 29.77%，为

公司控股股东。

2005 年 8 月 27 日，建德市国有资产管理局与传化集团有限公司就本公司国有股权转让事宜

草签了《股份转让协议》（协议由建德市财政局代签)。经国务院国有资产监督管理委员会批准，

公司原第一大股东建德市国资局将所持有的新安股份国家股 6788.1 万股以协议转让方式转让给

传化集团有限公司，与 2005 年 12 月 30 日在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成过户手续。

转让后，传化集团有限公司持有本公司股份 6788.1 万股（2004 年 6 月 1 日，公司根据 2003 年年

度股东会决议，以资本公积转增股本，向全体股东每 10 股转增 7 股，建德市国有资产管理局持股

数增至 6788.1 万股），占总股本的 29.77%，为新的控股股东，传化集团高层徐传化、徐冠巨、

徐观宝为新的实际控制人。

从 2005 年至今，公司经历股权分置改造，公开增发等过程，目前传化集团持有公司股份

10172.58 万股，占总股本的 14.98%，仍为公司的控股股东。

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七、其他有关资料

名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）

公司聘请的会计师事务所（境办公地址浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦

内） 4-10 层

签字会计师姓名李德勇、梁志勇

第三节会计数据和财务指标摘要

一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

本期比

上年同

主要会计数据 2014年 2013年 2012年

期增减

(%)

营业收入 7,715,831,723.98 6,765,325,335.79 14.05 6,111,006,735.08

归属于上市公司股东的 49,714,809.60 435,308,740.73 -88.58 131,287,238.74

净利润

归属于上市公司股东的 61,159,801.85 410,014,332.67 -85.08 17,498,791.85

扣除非经常性损益的净

利润

经营活动产生的现金流 378,598,986.06 1,095,979,394.48 -65.46 521,445,809.12

量净额

本期末

比上年

2014年末 2013年末同期末 2012年末

增减（%

）

归属于上市公司股东的 4,299,786,538.24 4,389,043,551.33 -2.03 4,039,054,715.69

净资产

总资产 7,973,555,250.84 7,238,959,734.15 10.15 7,242,427,988.26

(二) 主要财务指标

本期比上年同

主要财务指标 2014年 2013年 2012年

期增减(%)

基本每股收益（元／股） 0.0732 0.6409 -88.58 0.1933

稀释每股收益（元／股） 0.0732 0.6409 -88.58 0.1933

扣除非经常性损益后的基本每

0.0900 0.6037 -85.09 0.0258

股收益（元／股）

加权平均净资产收益率（%）减少9.20 个

1.15 10.35 3.29

百分点

扣除非经常性损益后的加权平减少8.34 个

1.41 9.75 0.44

均净资产收益率（%）百分点

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二、境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用√不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净

资产差异情况

□适用√不适用

三、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

附注

非经常性损益项目 2014 年金额（如适 2013 年金额 2012 年金额

用）

非流动资产处置损益 -5,919,092.33 本期处 -9,434,295.9 -8,141,221.61

置长期

资产和

长期股

权损益

越权审批，或无正式批准文件，

或偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但 31,326,085.34 本期收 37,327,668.92 67,309,933.83

与公司正常经营业务密切相到的政

关，符合国家政策规定、按照府补助

一定标准定额或定量持续享受

的政府补助除外

计入当期损益的对非金融企业 799,991.00 450,000.00

收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及 -2,677,988.64 486,433.94

合营企业的投资成本小于取得

投资时应享有被投资单位可辨

认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损

益

因不可抗力因素，如遭受自然

灾害而计提的各项资产减值准

备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的

支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生

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的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子

公司期初至合并日的当期净损

益

与公司正常经营业务无关的或 -55,728,700.00 未决诉

有事项产生的损益讼预提

费用

除同公司正常经营业务相关的 26,402,928.16 持有至 20,626,945.28 24,610,256.14

有效套期保值业务外，持有交到期投

易性金融资产、交易性金融负资收益

债产生的公允价值变动损益，和公允

以及处置交易性金融资产、交价值变

易性金融负债和可供出售金融动

资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项

减值准备转回

对外委托贷款取得的损益 4,706,163.78 对外委 14,443,001.48 42,300,851.29

托贷款

收益

采用公允价值模式进行后续计

量的投资性房地产公允价值变

动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规

的要求对当期损益进行一次性

调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外 -6,120,318.66 -24,886,328.06 -4,702,196.00

收入和支出

其他符合非经常性损益定义的

损益项目

少数股东权益影响额 -1,754,203.41 -1,736,644.10 -4,732,001.89

所得税影响额 -4,357,855.13 -9,167,941.92 -3,793,608.81

合计 -11,444,992.25 25,294,408.06 113,788,446.89

四、采用公允价值计量的项目

单位：元币种：人民币

对当期利润的影响

项目名称期初余额期末余额当期变动

金额

指定为以公允价值 7,092,000.00 -7,092,000.00 10,400,352.17

计量且其变动计入

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当期损益的金融资

产

合计 7,092,000.00 -7,092,000.00 10,400,352.17

第四节董事会报告

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

2013 年度草甘膦价格有所上涨，许多中小企业又陆续重进草甘膦行业，草甘膦产能过剩的局

面变得愈加严重。报告期内，公司主导产品之一的草甘膦价格持续走低。而公司另一主导产品有

机硅近年来一直受到单体产能过剩和国外巨头强力冲击影响，2014 年行业仍未出现转机，经营形

势更为严峻。

面对困难和挑战，公司科学组织生产经营，不断夯实内部管理，拓宽经营思路，提升综合实

力，取得了一定的经营成果，完成营业收入 771583.17 万元，归属于母公司的净利润 4971.48 万

元。

(一) 主营业务分析

1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例（%）

营业收入 7,715,831,723.98 6,765,325,335.79 14.05

营业成本 6,694,677,637.28 5,317,139,202.05 25.91

销售费用 264,841,948.95 225,358,952.33 17.52

管理费用 511,125,571.19 517,067,290.19 -1.15

财务费用 87,384,641.40 95,792,292.77 -8.78

经营活动产生的现金流量净额 378,598,986.06 1,095,979,394.48 -65.46

投资活动产生的现金流量净额 -751,155,183.83 -433,650,521.44 不适用

筹资活动产生的现金流量净额 395,402,611.85 -672,268,227.00 不适用

研发支出 198,283,837.35 178,641,628.87 11.00

2 收入

(1) 驱动业务收入变化的因素分析

1、收入

公司 2014 年度合并主营业务收入 75.32 亿元，比上年度的 65.84 亿元上升了 14.4%，其中母

公司主营业务收入 29.35 亿元，比上年度的 28.55 亿元上升了 2.8%。公司国外销售收入全年为

28.85 亿元，占全部收入的 38%，比上年的 30.85 亿元下降了 6.48%；国内销售收入全年为 46.47

亿元，占全部收入的 62%，比上年的 35 亿元上升了 32.77%。

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2014 年年度报告

公司两大主导产品销售情况：农药产品销售收入全年为 38.05 亿元，占全部收入的 51%，比

上年的 35.54 亿元收入上升了 2.51 亿元，增幅为 7.1%；有机硅产品销售收入全年为 29.24 亿元，

占全部收入的 39%，比上年的 24.70 亿元收入上升了 4.54 亿元，增幅为 18.4%。

营业收入上涨的主要原因是：由于公司主要产品销量上升及外部贸易收入拓展，使得公司销

售收入增长。

(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析

当年直接产销

产品类别年度计量单位年初库存生产销售年末库存

率

2014 吨 5,940 83,273 85,068 4,145 102.16%

农药（折原药)

2013 吨 5,880 82,107 83,373 5,940 101.54%

2014 吨 5,971 117,693 116,179 7,485 98.71%

有机硅

2013 吨 2,722 101,192 97,940 5,971 96.79%

注：2014 年有外购原粉 2374 吨。

(3) 主要销售客户的情况

客户名称营业收入占公司全部营业收入的比例（%）

客户 1 971,950,486.63 12.60

客户 2 118,050,492.54 1.53

客户 3 109,798,116.36 1.42

客户 4 95,136,697.44 1.23

客户 5 94,596,443.05 1.23

小计 1,389,532,236.02 18.01

说明：为保护公司客户信息等重要商业信息，在本年报中以“客户 1、客户 2”等代替客户名称。

3 成本

(1) 成本分析表

单位：元

分行业情况

本期

上年

金额

本期占同期

较上

成本构成项总成本占总情况

分行业本期金额上年同期金额年同

目比例成本说明

期变

(%) 比例

动比

(%)

例(%)

分产品情况

分产品成本构成项本期金额本期占上年同期金额上年本期情况

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2014 年年度报告

目总成本同期金额说明

比例占总较上

(%) 成本年同

比例期变

(%) 动比

例(%)

农药产原材料 2,340,906,685.09 76.89 1,950,892,458.83 76.37 19.99

品

燃料动力 340,190,002.47 11.17 309,860,963.90 12.13 9.79

应付职工薪 69,560,833.42 2.28 45,030,783.22 1.76 54.47

酬

制造费用及 293,864,345.08 9.65 248,907,419.55 9.74 18.06

其他

合计 3,044,521,866.06 100.00 2,554,691,625.50 100 19.17

有机硅原材料 1,790,168,096.64 72.10 1,692,778,329.26 74.96 5.75

产品

燃料动力 329,642,873.87 13.28 299,167,538.90 13.25 10.19

应付职工薪 58,138,979.51 2.34 36,706,848.79 1.63 58.39

酬

制造费用及 305,033,338.50 12.28 229,739,768.09 10.17 32.77

其他

合计 2,482,983,288.52 100.00 2,258,392,485.04 100 9.94

(2) 主要供应商情况

关联关

供应商本期金额占公司采购总额的比例（%）

系

供应商 1 144,698,683.76 3.29 非关联

供应商 2 138,814,103.84 3.15 非关联

供应商 3 131,820,213.68 2.99 非关联

供应商 4 86,324,102.56 1.96 非关联

供应商 5 83,956,382.91 1.91 非关联

小计 585,613,486.74 13.30

4 费用

费用本期数上年同期数同期增减率（%）变动原因

销售费用 264,841,948.95 225,358,952.33 17.52 主要是本公司销售增加所致

管理费用 511,125,571.19 517,067,290.19 -1.15

财务费用 87,384,641.40 95,792,292.77 -8.78

所得税费用 8,857,658.11 103,132,276.78 -91.4 主要是本公司利润减少所致

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2014 年年度报告

5 研发支出

(1) 研发支出情况表

单位：元

本期费用化研发支出 198,283,837.35

本期资本化研发支出

研发支出合计 198,283,837.35

研发支出总额占净资产比例（%） 4.25

研发支出总额占营业收入比例（%） 2.57

(2) 情况说明

随着草甘膦和有机硅单体行业竞争日益激烈，上游产业已进入低成本竞争和去库存阶段，

且国内安全环保形势更加严峻，企业要生存并进一步发展壮大，必须加大科研投入力度，购置

一批先进的分析测试仪器，先进、自动化的高端实验设备，同时引进更多高层次和有实践经验

的研发人员加强科研攻关。因此，报告期内公司的科研开发紧紧围绕有机硅和农药两大主业，

持续从事草甘膦原药的清洁生产、资源综合利用技术研究，有机硅单体的合成工艺、工程技术

研究攻关，在终端化开发方面也大幅增加人、财、物资源，促进产业转型升级，主要是大力拓

展有机硅下游液体硅橡胶、高端混炼胶、密封胶、硅油等产品开发及放大试验研究，草甘膦水

性化、固体化等绿色剂型产品开发。

公司形成了以国家认定企业技术中心、国家博士后工作站，省级企业研究院、院士工作站

及共建创新载体的全方位技术创新体系。公司的研究开发主要以自主研发、产学研合作和引进

消化吸收模式开展。随着新安集团对科研的不断投入，加大对技术的集成创新和产学研合作力

度，已申请专利200余项，取得了一批具有良好效益的成果，其中草甘膦-有机硅两大产品链之

间的氯元素循环利用，实现了两大产业的良性互动和协调发展，成果完全是自主创新，工艺技

术被认定为国际首创，获得了国家科技进步二等奖，草甘膦母液资源化利用技术还被鉴定为国

际先进水平。报告期内，公司承担国家“863”项目1项、"十二五"科技支撑项目1项、国家国际

科技合作和国家重点新产品项目各1项。

随着浙江省推出“五水共治”三年攻关目标，公司仍将做好创新驱动实施战略。着眼于国

内外市场，适应市场国际化的要求，在确保开发具有市场前景的同时，进一步增加投入，重点

开展草甘膦、有机硅资源化利用技术及高效治理技术攻关，选择清洁工艺，重视环境保护，既

注重基础研究，又注重技术进步和技术创新，使公司在草甘膦农药生产方面继续保持技术领先；

在有机硅单体综合生产技术上保持行业领先，下游产业链进一步延伸，提高吨单体的附加值；

另外，继续进一步加大生物技术领域、新材料领域的研发和试验探索，推进集团新产业的发展。

6 现金流

现金流量表项目本期数上年同期数变动幅度变动原因说明

收到的税费返还本期收到出口退税增加所致

60,845,443.54 35,632,194.24 71%

收到其他与投资活动 -44% 本期收到项目投资补助款减少所

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有关的现金 20,362,181.20 36,431,381.00 致

购建固定资产、无形资

产和其他长期资产支付本期固定资产相关购入增加所致

847,140,367.78 493,020,172.29

的现金 72%

取得子公司及其他营

本期购买和新设公司减少

业单位支付的现金净额 1,982,323.22 7,504,146.70 -74%

支付其他与投资活动

本期支付工程履约保证金所致

有关的现金 14,588,983.60 897,303.50 1526%

子公司本期收到注册资金所

吸收投资收到的现金

3,617,534.41 100% 致

取得借款收到的现金本期银行借款增加所致

2,143,105,864.26 1,017,988,544.20 111%

收到其他与筹资活动上期收到资金往来及信用证保证

有关的现金 1,000,000.00 10,500,000.00 -90% 金较高所致

分配股利、利润或偿付

本期股利分配增加所致

利息支付的现金 223,503,862.89 143,624,974.29 56%

支付其他与筹资活动

上期支付金阳光借款所致

有关的现金 3,840,000.00 5,802,534.58 -34%

7 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

2014 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润 4971.48 万元，比上年度减少了下降了

88.58%。其中农化产品销售毛利率本年为 13.91%，比上年毛利率 27.81%下降了 13.9%，毛利减少

4.59 亿元；有机硅产品销售毛利率本年为 11.36%，比上年毛利率 16.15%下降了 4.79%，毛利减少

6684 万元。

(2) 发展战略和经营计划进展说明

公司坚持"执着追求，持续创新"的企业精神，专注于自己的领域，不断克服困难，通过持续

实施技术创新、管理创新、市场创新，获取持续的竞争优势，为客户提供最值得信赖、最有价值

的产品，打造具有国际竞争力和持续生命力的现代知名企业集团。公司 2014 年度的经营目标是实

现营业收入 80 亿元，计划费用成本 76.5 亿元，实际完成营业收入 77.16 亿元，实现利润总额 0.7

亿元。

(二) 行业、产品或地区经营情况分析

1、主营业务分行业、分产品情况

单位:元币种:人民币

主营业务分行业情况

营业收营业成

毛利率

毛利率入比上本比上

分行业营业收入营业成本比上年

（%）年增减年增减

增减（%）

（%）（%）

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2014 年年度报告

主营业务分产品情况

营业收营业成

毛利率

毛利率入比上本比上

分产品营业收入营业成本比上年

（%）年增减年增减

增减（%）

（%）（%）

农药产品 3,804,963,614.42 3,275,599,474.23 13.91 7.06 27.67 -49.98

有机硅产 2,924,389,581.20 2,592,265,469.84 11.36 18.38 25.14 -29.66

品

2、主营业务分地区情况

单位：元币种：人民币

地区营业收入营业收入比上年增减（%）

国内销售 4,646,770,766.79 32.78

国外销售 2,885,286,933.53 -6.48

(三) 资产、负债情况分析

1 资产负债情况分析表

单位：元

本期期本期期末

末数占上期期末数金额较上

项目名称本期期末数总资产上期期末数占总资产的期期末变情况说明

的比例比例（%）动比例

（%）（%）

货币资金 587,734,748.99 7.37 586,457,542.49 7.36 0.22

以公允价值计 7,092,000.00 0.09 -100.00 本期出售

量且其变动计方正证券

入当期损益的金所致

融资产

应收票据 395,807,513.45 4.96 300,435,888.74 3.77 31.74 本期持有

银行承兑

汇票增加

所致

应收账款 437,765,532.74 5.49 368,961,715.44 4.63 18.65

预付款项 70,959,081.65 0.89 60,683,271.30 0.76 16.93

应收利息 3,984,098.00 0.05 3,639,295.96 0.05 9.47

其他应收款 40,466,430.61 0.51 41,412,366.49 0.52 -2.28

存货 1,027,239,793.48 12.88 934,564,044.83 11.72 9.92

其他流动资产 380,588,653.59 4.77 361,457,085.11 4.53 5.29

可供出售金融 64,478,252.31 0.81 64,678,252.31 0.81 -0.31

资产

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2014 年年度报告

持有至到期投 100,000,000.00 1.25 112,782,336.40 1.41 -11.33

资

长期股权投资 227,305,435.47 2.85 227,205,127.79 2.85 0.04

固定资产 3,454,739,021.01 43.33 3,126,363,385. 39.21 10.50

在建工程 457,116,344.37 5.73 277,916,713.62 3.49 64.48 主要是本

期镇江有

机硅项目

增加所致

工程物资 1,403,010.79 0.02 1,774,475.57 0.02 -20.93

无形资产 484,803,967.36 6.08 453,936,013.36 5.69 6.80

商誉 89,397,557.81 1.12 83,106,555.00 1.04 7.57

长期待摊费用 2,488,493.53 0.03 1,633,333.41 0.02 52.36 本期新增

固定资产

改良支出

所致

递延所得税资 61,923,457.86 0.78 39,354,514.96 0.49 57.35 本期可抵

产扣暂时性

差异增加

所致

其他非流动资 85,353,857.82 1.07 185,505,816.32 2.33 -53.99 上期预付

产江苏利宏

硅材料有

限公司收

购款所致

短期借款 1,030,364,460.00 12.92 432,235,519.67 5.42 138.38 本期银行

借款增加

所致

应付票据 388,666,208.55 4.87 409,401,338.59 5.13 -5.06

应付账款 876,033,690.33 10.99 717,742,393.82 9.00 22.05

预收款项 261,134,333.97 3.28 250,772,541.91 3.15 4.13

应付职工薪酬 106,306,103.77 1.33 112,115,993.54 1.41 -5.18

应交税费 37,012,941.71 0.46 38,014,698.09 0.48 -2.64

应付利息 3,036,574.55 0.04 1,669,981.13 0.02 81.83 本期借款

增加所致

其他应付款 74,202,163.96 0.93 69,306,083.53 0.87 7.06

一年内到期的 100,600,000.00 1.26 280,600,000.00 3.52 -64.15 本期归还

非流动负债借款所致

长期借款 300,000,000.00 3.76 100,000,000.00 1.25 200.00 本期借款

增加所致

长期应付款 4,521,323.69 0.06 4,598,334.45 0.06 -1.67

预计负债 55,728,700.00 0.70 100.00 本期未决

诉讼预提

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2014 年年度报告

费用

递延收益 63,535,795.93 0.80 54,005,948.98 0.68 17.65

递延所得税负 965,649.09 0.01 1,512,452.04 0.02 -36.15 本期应纳

债税暂时性

差异减少

所致

2 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明

项目期末数期初数

指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 7,092,000.00

合计 7,092,000.00

(四) 核心竞争力分析

1、健全的企业制度和管理体系

公司严格按照现代企业制度建立了完善的内部管理体系和控制制度，不断推进管理的规范化、信

息化和科学化。在行业里率先通过 ISO9001 国际质量体系认证、ISO14001 环境体系认证和

OHSMS18000 职业健康安全管理体系；引入 ERP 管理系统，制定了较完备的管理制度和流程；建立

SHE 体系，安全管理制度化和规范化水平进一步提高；围绕事业部利润中心模式，建立相应的制

度流程，下移管理权限，调整财务管理体系，强化现金流及外部风险管理，加快了决策和影响市

场的速度；制定相应配套的激励机制，调动员工的生产工作积极性，提高员工工作效率。公司管

理制度的完善和切实贯彻执行，提高了公司的运作效率，降低了费用成本。

2、较强的核心竞争优势

公司主营草甘膦和有机硅产品，经过多年的研究，从草甘膦到有机硅产业链，实现了氯元素及有

机硅产业内部资源的循环利用，在降低产品成本的同时也减少了环境污染。近几年来，公司又利

用自身优势结合销售情况，积极往主导产品的中下游延伸发展，不仅很好的提高了资源综合利用

率和产品的附加值，也有效避免产品的单一性，降低市场风险。公司在推进主营业务的同时，积

极探索相关产业的发展，在常规育种、小额贷款、矿产、经营租赁等领域均有涉及。

3、突出的行业地位

公司属于农药和新材料行业，是我国最大的除草剂草甘膦生产企业之一和我国第二大有机硅

单体生产企业。公司坚持发展循环经济，以技术创新为突破口，致力于创建"绿色化工"和"环境友

好型"企业。2014 年度，公司先后荣获中国化工企业 500 强，中国农药百强企业（第 1 名），中

国石油和化工民营企业百强企业、中国石油和化工行业技术创新示范企业等荣誉称号，企业产品

曾多次荣获中国名牌产品、浙江名牌产品、国家重点新产品等称号。

4、较强的科技研发、协同发展能力

拥有高水平的科研开发机构和高技术含量的科技成果是公司的一大特色。公司设有国家级企

业技术中心和博士后科研工作站，杭州市院士专家工作站，并与国内十多所著名的高校院所结成

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2014 年年度报告

了产学研长期合作关系。多年来，公司已累计申请专利 200 余项，取得了一批具有良好经济效益

的科研成果。2014 年完成国家标准 1 项，全年共申请专利 32 项，已获授权 5 项，申报科研项目

10 个。面对激烈的竞争环境，公司大力探索产研销结合的模式，延伸下游产业链，创新工艺技术，

开发新产品。

(五) 投资状况分析

1、对外股权投资总体分析

公司报告期内无发生新增对外股权投资。

(1) 证券投资情况

序证券证券代最初投资持有数期末账面占期末证券总报告期损益

证券简称

号品种码金额（元）量（股）价值（元）投资比例（%）（元）

1 股票 601901 方正证券 735,000 0 0 0 0

期末持有的其他证券投资 /

报告期已出售证券投资损益 / / / / 10,400,352.17

合计 735,000 / 0 0 10,400,352.17

证券投资情况的说明

公司在报告期内陆续卖出方正证券并于 2014 年 12 月 30 日全部抛尽。

(2) 持有非上市金融企业股权情况

报告期股

占该公报告期会计

所持对象最初投资金持有数量期末账面价值所有者份

司股权损益核算

名称额（元）（股）（元）权益变来

比例（%）（元）科目

动（元）源

杭州市工 20,040,000 46,968,750 6.2625 20,590,252.31 0 0 长期购

商信托投股权买

资股份有投资

限公司

合计 20,040,000 46,968,750 / 20,590,252.31 0 0 / /

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2014 年年度报告

2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

(1) 委托理财情况

单位:万元币种:人民币

报酬实际收是否经计提减是否资金来源并

委托理财委托理委托理财委托理财预计收实际获是否关联

合作方名称确定回本金过法定值准备关联说明是否为

产品类型财金额起始日期终止日期益得收益涉诉关系

方式金额程序金额交易募集资金

杭州工商信托飞鹰五号 378 2010年2 2014年2 固定 1,000 2,000 930.21 是否否自有资金非

股份有限公司理财产品月12日月11日收益募集资金

长安国际信托正路集团 4,500 2011年8 2012年8 固定 675 0 329.88 是否是自有资金非

股份有限公司理财产品月12日月11日收益募集资金

中建投信托有中投卧龙 1,000 2012年5 2014年3 固定 240 1,000 201.03 是否否自有资金非

限责任公司理财产品月10日月10日收益募集资金

杭州工商信托济南融汇 1,000 2012年9 2014年9 固定 244 1,000 244.03 是否否自有资金非

股份有限公司理财产品月20日月20日收益募集资金

杭州工商信托飞鹰十号 2,000 2013年3 2015年8 固定 531.67 0 385.62 是否否自有资金非

股份有限公司理财产品月25日月25日收益募集资金

杭州工商信托飞鹰九号 2,000 2013年5 2015年9 固定 504.49 0 284.76 是否否自有资金非

股份有限公司理财产品月23日月7日收益募集资金

中建投信托有中投郡原 1,000 2013年6 2015年6 固定 230 0 173.48 是否否自有资金非

限责任公司理财产品月20日月20日收益募集资金

中建投信托有中投泰鑫 500 2013年7 2015年7 固定 97 0 67.37 是否否自有资金非

限责任公司理财产品月31日月31日收益募集资金

杭州工商信托飞鹰17号 2,000 2013年11 2014年7 固定 103.53 2,000 103.53 是否否自有资金非

股份有限公司理财产品月19日月29日收益募集资金

中建投信托有龙泉工投 1,000 2013年12 2015年12 固定 210 0 105.02 是否否自有资金非

限责任公司理财产品月5日月5日收益募集资金

杭州工商信托金利一号 2,000 2013年12 2016年10 固定 164 0 135.69 是否否自有资金非

股份有限公司理财产品月23日月21日收益募集资金

杭州工商信托金利三号 2,000 2014年1 2018年12 固定 157.37 0 166.93 是否否自有资金非

股份有限公司理财产品月6日月16日收益募集资金

杭州工商信托北京鸿坤 1,000 2014年4 2015年3 固定 100 0 44.7 是否否自有资金非

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2014 年年度报告

股份有限公司理财产品月4日月14日收益募集资金

中建投信托有南京空港 1,000 2014年4 2016年4 固定 200 0 66.31 是否否自有资金非

限责任公司理财产品月17日月17日收益募集资金

杭州工商信托金利三号 3,000 2014年4 2018年12 固定 170.98 0 160.54 是否否自有资金非

股份有限公司理财产品月16日月16日收益募集资金

杭州工商信托金利二号 3,000 2014年7 2018年5 固定 90.74 0 0 是否否自有资金非

股份有限公司理财产品月16日月15日收益募集资金

27,378 4,718. 6,000 3,399.

合计 / / / / / / / / /

78 1

逾期未收回的本金和收益累计金额（万元） 4,845.12

委托理财的情况说明正路集团理财产品本金利息不能按期收回，经法院裁定，目前正路集团正在进行重整，因抵

押物价值高于债权，因此不会对公司造成大的损失。

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2014 年年度报告

3、募集资金使用情况

(1) 募集资金总体使用情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

募集募集募集资金本年度已使用已累计使用募集尚未使用募集资尚未使用募集资金

年份方式总额募集资金总额资金总额金总额用途及去向

2009 增发 949,112,094.68 9,981,329.49 788,128,004.82 160,984,089.86 专户活期存款

合计 / 949,112,094.68 9,981,329.49 788,128,004.82 160,984,089.86 /

募集资金总体使用情况说明 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2009]726 号文核准，本公

司由主承销商中信证券股份有限公司采用向原无限售条件股东按持股

比例优先配售，与网上、网下定价发行相结合的方式，向社会公众公

开发行人民币普通股（A 股）股票 2,193.3751 万股，发行价为每股人

民币 44.68 元，共计募集资金 98,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用

2,746.00 万元后的募集资金为 95,254.00 万元，已由主承销商中信证

券股份有限公司于 2009 年 8 月 19 日汇入本公司募集资金监管账户。

另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评

估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 342.79 万元后，公

司本次募集资金净额为 94,911.21 万元。上述募集资金到位情况业经

浙江天健东方会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》

（浙天会验〔2009〕137 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金 858,146,675.33 元(其中募集资

金项目投入 389,930,814.26 元，补充流动资金 468,215,861.07 元)，

以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为

24,123,585.58 元；本报告期实际使用募集资金 14,981,329.49 元(其

中募集资金项目投入 9,981,329.49 元，暂时补充流动资金

5,000,000.00 元),本报告期收到的银行存款利息扣除银行手续费等的

净额为 959,191.78 元；累计已使用募集资金 873,128,004.82 元(其中

募集资金项目投入 399,912,143.75 元，永久性补充流动资金

388,215,861.07 元，暂时补充流动资金 85,000,000.00 元)，累计收到

的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 25,082,777.36 元。

截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金余额为 186,066,833.61 元（含

暂时补充流动资金 8500 万元，以及累计收到的银行存款利息扣除银行

手续费等的净额）。

(2) 募集资金承诺项目情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

是是变更

是否产否未达原因

否符预生符到计及募

变募集资金拟募集资金本年募集资金累计实合项目进计收合划进集资

承诺项目名称

更投入金额度投入金额际投入金额计度（%）收益预度和金变

项划益情计收益更程

目进况收说明序说

度益明

年产 4.5 万吨否 209,260,000 0 63,971,820.51 是 71.90

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2014 年年度报告

室温硫化硅橡

胶及配套工程

项目

年产 3 万吨甲否 414,290,000 1,065,046.73 188,247,791.61 是 58.10

基氯硅烷副产

物综合利用Ⅱ

期工程

绿色农药剂型否 242,780,000 8,916,282.76 147,692,531.63 是 99.85

制造项目

合计 / 866,330,000 9,981,329.49 399,912,143.75 / / / / / /

本报告期公司共投入 9,998,225.49 元，其中募集资金投入 9,981,329.49

元，国家重点产业银行贷款投入 16,896.00 元；累计投入 501,932,250.20 元，

其中募集资金投入 399,912,143.75 元，国家重点产业银行贷款投入

102,020,106.45 元。主要使用情况如下：

1、年产 45,000 吨室温硫化硅橡胶及配套工程项目

该项目资金总额 20,926 万元，其中募集资金总额 14,566 万元，国家重

点产业银行贷款 6,360 万元。2012 年经股东大会审议，调整后募集资金投资

总额为 8,897.18 万元。本报告期投入 16,896.00 元，其中以国家重点产业银

行贷款支付 16,896.00 元；至本报告期末累计投入 124,791,926.96 元，其中

以募集资金支付 63,971,820.51 元，以国家重点产业银行贷款支付

60,820,106.45 元，本报告期资金主要投向年产 45,000 吨室温硫化硅橡胶及

配套工程项目的建设。报告期内，该项目部分装置已完工进行试生产。

募集资金承诺项目使用情况说明 2、年产 30,000 吨甲基氯硅烷副产物综合利用Ⅱ期工程

该项目资金总额 41,429 万元，其中募集资金总额 37,309 万元，国家重

点产业银行贷款 4,120 万元。2012 年经股东大会审议，调整后募集资金投资

总额为 32,401.22 万元。本报告期投入 1,065,046.73 元，其中以募集资金支

付 1,065,046.73 元；至本报告期末累计投入 229,447,791.61 元，其中以募

集资金支付 188,247,791.61 元，以国家重点产业银行贷款支付 4,120 万元，

本报告期资金主要投向年产 30,000 吨甲基氯硅烷副产物综合利用Ⅱ期工程的

建设。报告期内，该项目部分装置已完工进行试生产。

3、绿色农药剂型制造项目

该项目募集资金投入总额为 24,278 万元，2012 年经股东大会审议，调整

后募集资金投资总额为 14,791.22 万元。本报告期投入 8,916,282.76 元，至

本报告期末累计投入募集资金 147,692,531.63 元，本报告期资金主要投向绿

色农药剂型制造项目的建设。报告期内，该项目部分装置已完工进行试生产。

(3) 募集资金变更项目情况

□适用 √不适用

(4) 其他

公司于 2015 年 4 月 22 日召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更公司部分募

集资金用途的议案》，决定把剩余募集资金永久性补充流动资金。

4、主要子公司、参股公司分析

公司主要控股公司和参股公司经营情况及业绩

单位：万元

公司全称经营范围注册资本资产总额净资产净利润

20 / 132

2014 年年度报告

浙江开化合成有机硅生产 10,075.00 57124.05 48441.16 -1559.11

材料有限公司销售

浙江开化元通工业硅加工 10,000.00 37887.02 20025.87 941.06

硅业有限公司销售

黑河市元泰硅工业硅加工 1,000.00 4506.46 1511.96 109.84

业有限公司销售

阿坝州禧龙工工业硅加工 4,000.00 13081.95 6170.21 2774.15

业硅有限公司销售

浙江新安包装包装材料生 962.00 8176.05 3330.83 693.34

材料有限公司产销售

浙江新安物流货物运输、煤 2,480.00 16543.73 11632.97 1299.95

有限公司炭经营

镇江江南化工农药化工生 45000.00 162789.47 71268.38 2397.59

有限公司产销售

浙江新安迈图有机硅生产 USD10,500.00 101359.65 72478.02 1745.81

有机硅有限责销售

任公司

泰兴市兴安精农药化工生 2,300.00 10405.40 7531.40 1057.38

细化工有限公产销售

司

绥化新安硅材化学硅、微硅 10,000.00 11594.74 -6039.61 -927.12

料有限公司粉生产

新安天玉有机硅橡胶制品 10,000.00 23326.60 8701.98 90.22

硅有限公司生产销售

新安(阿根廷) 农药化工国 USD30.00 90.25 21.24 -21.35

化工股份有限际贸易

公司

宁夏新安科技高精多菌灵、 5,349.73 30313.64 7677.55 855.31

有限公司敌草隆生产

销售

芒市永隆铁合铁合金生产 11,000.00 21260.00 3805.22 -1125.74

金有限公司销售、金属硅

销售

浙江新安进出进出口业务 2,000.00 3973.71 2855.85 521.53

口有限公司

浙江新安创业投资管理咨 5,000.00 5263.29 5245.07 80.11

投资有限公司询

新安有机硅有机硅产品 500.00 161.58 149.37 -133.04

(深圳)研究院研发

有限公司

新安阳光（加农具和化学 USD200.00 12516.17 3307.64 710.61

纳）农资有限品销售

公司

新安阳光（科农具和化学 529.38 -160.31 -182.01

特迪瓦）农资品销售

有限公司

新安阳光（尼农具和化学 USD6.41 2984.21 543.54 388.45

日利亚）农资品销售

有限公司

新安阳光（马农具和化学 USD 0.20 5.68 -98.26 -39.14

21 / 132

2014 年年度报告

里）农资有限品销售

公司

山东鑫丰种业农作物种子 10,018.00 15076.25 11195.14 16.17

有限公司批发、零售

新安国际控股投资与管理 USD50.00 792.31 792.31 -47.30

有限公司

江苏泰州新安甘氨酸制造 5,700.00 8301.78 3590.04 -441.86

阻燃材料有限销售、磷酸酯

公司类系列阻燃

剂生产销售

新安集团（香贸易、投资 HKD 5,000 31221.37 3006.86 -581.87

港）有限公司

加纳金阳光矿采矿 USD100.00 3568.03 2145.95 -255.45

业有限公司

AKOKO 采矿 USD0.10 2649.58 1524.26 -201.17

Goldenfields

Ltd.

浙江同创资产资产管理 1,000.00 827.85 785.83 -202.87

管理有限公司

杭州维捷新科有机硅开发 USD 160.00 1045.13 917.69 -33.24

技有限公司和销售

南京新安中绿生物技术研 115.00 1084.34 1048.18 10.02

生物科技有限发、咨询、服

公司务、转让

建德市新安小建德市内小 20,000.00 38797.63 25689.32 2628.70

额贷款股份有额贷款业务

限公司

杭州化工研究技术开发、服 1,700.00 28028.37 24600.55 2644.81

院有限公司务、咨询

浙江杭化新材技术开发、服 4,000.00 4936.02 4018.60 45.09

料科技有限公务、咨询、成

司果转让

5、非募集资金项目情况

√适用 □不适用

单位:万元币种:人民币

本年度投入金累计实际投入

项目名称项目金额项目进度项目收益情况

额金额

新安大厦项目 31,698 100% 6,502 22,087

合计 31,698 / 6,502 22,087 /

该项目概算总额 31,698 万元，至本报告期末累计投入 22087 万

非募集资金项目情况说明元（财务支出数），基本完成项目，本报告期资金主要投向新安

大厦项目的主体建设

二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业竞争格局和发展趋势

草甘膦是世界适用范围最广、用量最大的农药产品。在需求方面，贸易环境的改善和天气的

利好加上耐草甘膦转基因作物种植面积的扩大以及免耕作方式的大规模推广将推动草甘膦需求稳

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2014 年年度报告

步增长。在供给方面，目前还未出现能完全替代的产品，加上环保因素对草甘膦产能有一定抑制

作用，行业进入门槛的提升和行业景气度低迷将使国内草甘膦产能趋势性下降，草甘膦价格总体

将趋于稳定。公司另一涉足的有机硅行业近几年来因产能过剩一直处于低迷状态。行业整合，淘

汰剩余产能，拓宽应用市场将是其必经之路。从行业发展看，我国全面深化体制机制改革有望激

发经济增长活力，将对有机硅行业发展和结构调整起到积极推动作用。在转型升级的背景之下，

国内新兴有机硅消费领域不断出现，将为行业带来新的发展机遇。

(二) 公司发展战略

公司将继续优先发展农化、硅材料核心主业，大力开拓新领域战略延伸产业，优化发展其他

产业，形成以农用化工和硅材料为支撑，新领域、其他产业为发展，贸易和投资为一体的产业发

展目标。

具体措施：一是加快推进农化产业结构升级，从精细化管理、内部挖潜、源头控制，进一步

实现节能减排；加大市场拓展步伐，拉近生产、研发与市场间的距离，并将管理和技术优势延伸

至子公司，发挥其产品互补的优势。二是加大技改力度，优化产品结构，充分发挥有机硅单体和

下游产品的产能，加快建立有机硅终端产品市场需求接轨机制，利用品牌优势，抢抓市场机遇，

加速市场开发，及时消化新建项目投产后扩大的产能。三是通过做大做强公司无机硅产业，以提

高硅资源的市场掌控力，充分发挥电力、装置等优势，保证产品的质量与数量，满足下游产业链

的生产需求。四是及时掌握国家产业政策和行业动态，加快公司项目的建设步伐。五是发展新领

域产业，主要围绕生物技术、新能源、新化学品三个方向，结合目前公司产业链的情况，以生物

技术、新材料、助剂等为重点发展方向。

(三) 经营计划

公司计划 2015 年度主营业务收入 90 亿元，计划费用成本 87.5 亿元。

2015 年主要工作思路：练内功、抓创新、求突破，通过不断挖掘自身潜力来应对市场变化，

通过创新驱动来提升发展质量，通过突破惯性思维和强化执行来重塑竞争优势。

主要工作计划：

1、精益挖潜，实施“成本领先战略”。确保产能发挥，实行对标管理，强调全员参与，关注全过

程细节，层层落实。

2、优化产业结构，推动升级转型。坚持技术创新，加快产业提升，加强项目管理，坚持终端化发

展思路。

3、注重经营创效，创新商业模式。坚持需求导向，加大模式创新，加快资源整合，强化品牌战略，

突破海外业务。

4、狠抓安全环保，筑牢发展基础。深化 SHE 管理，逐步实现监督管理向自主管理的过渡，守住安

全环保发展底线，将工作做得更细、更实、更主动。

5、优化组织架构，推进管理创新。开展有益的、大胆的创新和变革，把合适的管理方法、管理手

段、管理模式等组合植入集团管理体系。

6、文化引领发展，激发内在活力。加快优化队伍建设，积极营造文化氛围。

(四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求

公司资金需求主要体现在正常周转的营运资金、项目建设资金、到期贷款偿还周转、其他投

资等方面，资金来源主要为现有银行贷款、募集资金、发行短期融资券以及企业自筹等。公司严

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2014 年年度报告

格执行现有的资金管理制度，合理安排资金使用计划，加快资金周转速度，确保经营活动现金净

流入，2015 年预计公司项目的资金支出约为 8 亿元。

(五) 可能面对的风险

1、安全环保风险

公司属于化工生产企业，部分原料、半成品或产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，在

生产过程中还会产生一定量的废水、废弃排放物。同时由于化工企业固有的特性，如高温高压的

工艺过程，连续不间断的作业，部分原材料的不稳定性，公司在生产作业环节及运输过程存在一

定的安全风险。公司重视安全环保风险，不断加强环境制度管理、规范生产操作规程，提高干部

员工环境保护意识、自觉承担节能减排义务，积极推进 SHE 管理模式，坚持"生态、健康、可持续

"的发展理念，坚持走资源节约型、环境友好型的发展道路。

2、主导产品价格变动风险

公司主导产品为草甘膦、有机硅制品。过去几年草甘膦市场价格波动较大，作为国内规模较

大的草甘膦生产企业，公司受益于草甘膦价格上涨所带来的积极影响，但同时随着草甘膦价格的

回落和波动，业绩亦受影响，未来草甘膦价格变动的不确定性可能会在一定程度上影响公司的经

营业绩。而有机硅产品价格也随着市场供需关系变动、产能调整等因素上下波动，亦存在不确定

性。公司将进一步加快产品结构优化调整，丰富产品种类，延伸产业链并坚持多元化发展。

3、原材料价格变动风险

公司外购的主要原材料有甘氨酸、黄磷、多聚甲醛、甲醇、液氨、金属硅等，动力供应中用

到煤、电，这些产品的供应和价格一定程度上受能源、交通运输以及国家政策等因素影响，其价

格可能会出现异常波动情况，这将一定程度上影响公司经济效益。公司将加强对原料供应商的管

理，高度关注国家政策等一些影响原料价格的因素，做好原料市场的跟踪分析，把握好采购和库

存量，努力降低原料采购成本。

4、汇率变动风险

公司绝大部分草甘膦原粉和部分制剂出口到国外，而我国又采用浮动汇率制度，随着中国经

济的发展，未来人民币的变动趋势将在一定程度上影响公司盈利水平。公司开始结合自身经营状

况逐步实现事前管理和事后管理的防范，同时努力开拓国内市场，以最大程度规避汇率变动带来

的不利影响。

三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

√适用 □不适用

具体说明已于 2015 年 4 月 24 在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露。

(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于 2014 年陆续颁布或修订了一系列企业会计准则，本公司已按要求执行新的企业会

计准则，并按照新准则的衔接规定对比较财务报表进行调整。因新准则的实施而进行的会计政策

变更对本公司财务报表未产生重大影响。

根据《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大影

响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，不

作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。上述会计政策变更，仅对可供出售金

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2014 年年度报告

融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司 2013 年度及本年度经营成果和现金流

量未产生影响。

(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

四、利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

公司 2012 年度股东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》，修改后的《公司章程》明

确了现金分红政策，健全了分红决策程序和机制。报告期内，公司制订并实施了 2013 年度利润分

配方案，以截至公司 2013 年末总股本 679,184,633 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利

2.20 元（含税），共计派发现金红利 149,420,619.26 元，高于《公司章程》规定的现金分配比

例。

2015 年 4 月，公司第八届董事会第九次会议审议通过的《2014 年度利润分配预案》为：拟以

2014 年末公司总股本 679,184,633 股为基数，每 10 股派发现金红利 1.0 元（含税），共计派发

现金红利 67,918,463.3 元（含税）。公司 2014 年不进行资本公积金转增股本。上述分配预案须

提交公司 2014 年度股东大会审议批准。过去三年公司累计以现金方式分配的净利润为 29884.12

万元，达到过去三年母公司累计实现净利润的 48.49%。预案符合公司章程及审议程序的规定，独

立董事对公司 2014 年度利润分配预案发表了专项意见。

(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露

原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用√不适用

(三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元币种：人民币

占合并报表

每 10 股分红年度合并报

每 10 股送中归属于上

分红派息数每 10 股转现金分红的数额表中归属于上市

红股数市公司股东

年度 (元)（含增数（股）（含税）公司股东的净利

（股）的净利润的

税）润

比率(%)

2014 年 0 1.0 0 67,918,463.30 49,714,809.60 136.60

2013 年 0 2.2 0 149,420,619.26 435,308,740.73 34.33

2012 年 0 1.2 0 81,502,155.96 131,287,238.74 62.08

五、积极履行社会责任的工作情况

(一). 社会责任工作情况

"同创共享，新久安长"是企业的核心价值观，企业在追求效益和可持续发展的同时，注重保

护员工、股东、债权人等利益相关方的合法权益，以价值激励员工、以精品奉献客户、以成果回

报股东，注重环境保护和资源的综合利用，积极参加社会公益事业，主动履行社会责任。编制的

《浙江新安化工集团股份有限公司 2014 年度社会责任报告》，详细介绍了公司在公司治理、诚信

经营、安全生产、职工权益、环境保护、节能减排及社会公益等方面的工作。详细内容见 2015

年 4 月 24 日在上海证券交易所公布的《浙江新安化工集团股份有限公司 2014 年度社会责任报告》。

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2014 年年度报告

(二). 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明

公司重视环境保护工作，不断加大环保投入，提高资源利用综合水平，积极倡导循环经济理

念，加大清洁生产技术投入。

1、公司建立了较为完善的安全环保管理网络。由总裁负责集团的环保管理，下设了专职安全

环保管理部，在技术中心配置了开展常规监测的监测中心，配备了专兼职环保管理人员；同时下

属各事业部、工厂、子公司都设立了安全环保管理部门和环境监测室。

2、公司引进并推行 ISO14001、杜邦公司 SHE 管理体系（安全、健康、环境管理体系）等环境

安全管理体系，宣传、贯彻公司环境保护政策，推动环境安全保护工作的实施，所有新、改、扩

建项目均严格执行环境影响评价制度和“三同时”制度。

3、增加环保投入，提升三废处理能力。截至 2014 年末，公司环境保护基础设施及环保管理

累计投资 42054.8176 万元，内容主要包括污染治理设施新、改、扩建；应急池建设；雨污系统新、

改建、化工行业整治等内容。2014 年度，公司主要环保投资项目为：废弃资源综合利用项目、环

保设施运行费、排污费、环保培训费、监测费、废弃物处理处置费等，合计环保投资 4947.0376

万元。

4、主动按要求开展清洁生产工作，将清洁生产理念与生产、管理和经营紧密结合起来。经过

持续不断的清洁生产，淘汰落后产能和生产工艺，强化环境管理，做到了节约资源，降低原材料

的消耗，使污染的产生量和排放量大大减少，集团下属单位各项环境绩效指标持续改善。固体废

物综合利用率保持 100%，重复用水率均在 77.3%以上。生产过程中回收副产氯甲烷 32217.57 吨，

回收甲缩醛 17231 吨，回收亚磷酸 1481 吨。

5、加大研发投入，提升三废处理能力。公司依托自身"国家级技术中心"的优势，引进专业技

术人才，加强科研力量，提升三废处理能力。通过改进装置、将有毒有害物质替代、控制温室气

体、改进反应过程等措施来降低环境负荷，至年底实现了三废和噪声达标排放；环保设施稳定运

转率达 100%；固废安全处置率达 100%，在从源头上对废弃物进行有效控制。同时，公司还增加投

入，加大对废弃物的后处理力度，多种手段、措施确保环境安全。

6、环境监测及评价。为加强污染治理，确保污染物达标排放，公司配套建设了相应的污水处

理站，设置了规范化排放口，安装了与省、市、县三级环保部门联网的监控监测系统和刷卡排污

系统。2014 年度，浙江省环境监测中心、杭州市环境监测中心站和建德市环境监测站等共对公司

三废排放情况实施了监督性监测，监测结果均达标排放。

7、为及时有效处置公司区域内发生的突发性环境和生态破坏事件，规范各类突发环境事件的

应急处置工作，确定潜在事故风险或紧急情况突发时的应急措施，以便及时响应，预防或减少可

能伴随的环境影响、伤害或损失，公司成立了以总裁为组长的突发环境事件应急处理领导小组，

下设办公室，与各成员及现场负责人形成较为完整的信息网络；制定了《突发环境事件应急预案》

并开展了事故应急演练；各子公司、工厂均设置了应急池，以作事故应急使用。

自公司建立至今，我们一直实行企业社会责任可持续发展，并且将之作为企业文化的重要理

念、贯穿在企业社会责任建设的全过程。但在企业发展过程中也的确遇到了一些困难和问题，2013

年公司下属化工二厂相关人员因委托第三方储运工厂磷酸盐混合液，由于储运方涉环境污染案调

查而一并受到公安机关的调查并立案，余杭区检察院提起公诉，先后开庭三次，目前还未判决。

中华环保联合会向东营市中级人民法院提起诉讼，认为公司分厂建德化工二厂不具备独立法人资

格，要求本公司依法承担相应责任，请求法院判令建德化工二厂（本公司）及另 2 家企业以及李

强、李兆福共同支付处置费用 1000 万元，用于委托具备危险废物处置资质的第三方机构对“磷酸

盐混合液”进行合法处置等，同时承担相应的诉讼费用。目前此事件尚未开庭。

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2014 年年度报告

公司将从中吸取教训,立足新起点、时刻做到安全环保警钟长鸣,扎实推进节能减排，着力提

升经济效益，服务地方经济繁荣，保障股东和员工的合法权益，追求环境、经济、社会综合利益

最大化，合力创造更大的可持续发展空间。

第五节重要事项

一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项

√适用 □不适用

(一) 诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的

事项概述及类型查询索引

2011 年公司购买长安国际信托有限公司"正路集分别于 2012 年 8 月 25 日、月 29 日在《中

团贷款项目"信托产品 4,500 万元，期限 12 个月，于国证券报》、《上海证券报》及上海证券

2012 年 8 月 11 日到期后未能收回本金 4,500 万元。交易所 www.sse.com.cn 披露

目前当地政府和法院正在积极推进正路集团重整工

作。因抵押物价值预计超过公司购买信托产品本金，

故估计对公司财务状况和经营成果不会产生较大影

响。

2014 年 6 月 6 日，公司下属工厂建德化工二厂收分别于 2014 年 6 月 10 日、7 月 19 日、7

到余杭区人民法院的《传票》和《起诉书》。《起诉月 22 日，2015 年 1 月 20 日、2 月 4 日在

书》认为：建德化工二厂将工厂的磷酸盐混合液交由《中国证券报》、《上海证券报》及上海

不具有危险废物处置资质的企业进行非法处置，涉嫌证券交易所 www.sse.com.cn 披露

污染环境罪。余杭区人民法院于 2014 年 7 月 17 日和

7 月 19 日开庭审理此案。化工二厂在法庭辩论过程中

进行辩护，认为磷酸盐混合液不属于危险废物，不是

有毒、有害物质。2015 年 1 月 19 日，建德化工二厂

收到余杭区人民法院送达的《余杭区人民检察院追加

起诉决定书》，2015 年 2 月 3 日，余杭区人民法院第

三次开庭审理此案。目前庭审已结束，尚未判决。本

案可能对公司造成一定的影响。

中华环保联合会于 2015 年 1 月向东营市人民法院于 2015 年 1 月 17 日在《中国证券报》、

提起公益诉讼并已受理。起诉书认为：公司下属工厂《上海证券报》和上海证券交易所

建德化工二厂委托其他被告非法处置磷酸盐混合液。 www.sse.com.cn 披露

要求被告消除上述行为可能造成的环境影响，即要求

被告（另还有二家企业和 2 名自然人）共同支付处置

费用 1,000 万元，并承担相应的诉讼费 10 万元。目前

法院正在审理中。本案可能对公司造成一定的影响。

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2014 年年度报告

二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

三、破产重整相关事项

本年度公司无破产重整相关事项。

四、资产交易、企业合并事项

√适用□不适用

(一) 临时公告未披露或有后续进展的情况

1、收购资产情况

单位:元币种:人民币

自本年初资所涉所涉该资产

至本年末是否为产及的及的为上市

交易

自收购日起至为上市公关联交收资产债权公司贡

对方

被收购购买资产收购本年末为上市司贡献的易（如购产权债务献的净关联

或最

资产日价格公司贡献的净净利润（适是，说定是否是否利润占关系

终控

利润用于同一明定价价已全已全利润总

制方

控制下的原则）原部过部转额的比

企业合并）则户移例(%)

陈南京中 2014 2,520,000 100,174.34 /否公是是 0.14 母公

超、绿生物年 7 允司的

郭科技有月 6 价控股

玉限公司日格子公

新 60%股权司

五、公司股权激励情况及其影响

□适用 √不适用

六、重大关联交易

□适用 √不适用

七、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

□适用 √不适用

八、承诺事项履行情况

□适用 √不适用

九、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币

是否改聘会计师事务所：否

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2014 年年度报告

原聘任现聘任

境内会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬 195

境内会计师事务所审计年限 14 年

境外会计师事务所名称

境外会计师事务所报酬

境外会计师事务所审计年限

名称报酬

内部控制审计会计师事务所天健会计师事务所（特殊普通合伙） 5

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处

罚及整改情况

本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人

均未收中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

十一、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十二、执行新会计准则对合并财务报表的影响

公司执行修订后的《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股

权投资两个报表项目金额产生影响，对本公司 2013 年度经营成果和现金流量未产生影响。在关于

职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计量、合营安排及与在其他主体中权益的相

关业务及事项方面，自 2014 年 7 月 1 日起按上述准则的规定进行核算与披露。由于新准则的实施

而进行的会计政策变更不会对公司 2013 年度及本期经营成果、现金流量金额产生影响，也无需进

行追溯调整。

1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）

单位：元币种：人民币

2013年1月1 2013年12月31日

被投资交易基日归属于母归属于母公

长期股权投资可供出售金融资

单位本信息公司股东权司股东权益

（+/-）产（+/-）

益（+/-）（+/-）

厦门新安化工 -200,000.00 200,000.00

有限责任公司

杭州工商信托 -20,590,252.31 20,590,252.31

投资股份有限

公司

建德市新安植 -108,000.00 108,000.00

保有限公司

沪千森工科技 -14,880,000.00 14,880,000.00

股份有限公司

新加成公司 -7,900,000.00 7,900,000.00

山东瀚霖生物 -21,000,000.00 21,000,000.00

技术有限公司

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2014 年年度报告

合计 / -64,678,252.31 64,678,252.31

长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明

执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股权投

资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度经营成果和现金流量未产生影响。

第六节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

(二) 限售股份变动情况

单位: 股

年初限售本年解除本年增加限年末限售

股东名称限售原因解除限售日期

股数限售股数售股数股数

方江南 0 4,400,000 4,400,000 离职 2015 年 4 月 10 日

合计 0 0 4,400,000 4,400,000 / /

(一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况

截至报告期末近 3 年公司无证券发行情况。

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。

二、证券发行与上市情况

三、股东和实际控制人情况

(一) 股东总数:

截止报告期末股东总数(户) 77,515

年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数 66,387

(户)

截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0

（户）

年度报告披露日前第五个交易日末表决权恢复 0

的优先股股东总数（户）

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况

持有质押或冻结

有限情况

股东名称报告期内期末持股数比例售条股东

（全称）增减量 (%) 件股股份性质

数量

份数状态

量

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2014 年年度报告

传化集团有 0 101,725,800 14.98 0 境内非国有法人

无

限公司

开化县国有 0 48,756,136 7.18 0 国有法人

资产经营有无

限责任公司

王伟 0 17,629,359 2.60 0 无境内自然人

华夏银行股 9,443,320 9,443,320 1.39 0 境内非国有法人

份有限公司

－华商大盘

量化精选灵未知

活配置混合

型证券投资

基金

季诚建 0 8,829,359 1.30 0 无境内自然人

刘侠 0 4,451,700 0.66 0 无境内自然人

林加善 0 4,429,359 0.66 0 无境内自然人

方江南 0 4,400,000 0.65 0 无境内自然人

中化农化有 0 3,872,000 0.57 0 境内非国有法人

未知

限公司

中国光大银 3,669,901 3,669,901 0.54 0 境内非国有法人

行股份有限

公司－中欧

未知

新动力股票

型证券投资

基金(LOF)

前十名无限售条件股东持股情况

持有无限售条件流股份种类及数量

股东名称

通股的数量种类数量

传化集团有限公司 101,725,800 人民币普通股 101,725,800

开化县国有资产经营有限责任公司 48,756,136 人民币普通股 48,756,136

王伟 17,629,359 人民币普通股 17,629,359

华夏银行股份有限公司－华商大盘量化 9,443,320 9,443,320

人民币普通股

精选灵活配置混合型证券投资基金

季诚建 8,829,359 人民币普通股 8,829,359

刘侠 4,451,700 人民币普通股 4,451,700

林加善 4,429,359 人民币普通股 4,429,359

方江南 4,400,000 人民币普通股 4,400,000

中化农化有限公司 3,872,000 人民币普通股 3,872,000

中国光大银行股份有限公司－中欧新动 3,669,901 3,669,901

人民币普通股

力股票型证券投资基金(LOF)

上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是否属于

一致行动人。

四、控股股东及实际控制人变更情况

(一) 控股股东情况

1 法人

单位：元币种：人民币

名称传化集团有限公司

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2014 年年度报告

单位负责人或法定代表人徐冠巨

成立日期 1995-06-29

组织机构代码 25390870-3

注册资本 510,000,000

主要经营业务日用化工、精细化工产品、进出口业务；现代农业；现代物

流；批发、零售；实业投资、软件开发等

未来发展战略该公司现金流正常。未来公司的发展战略为在经营范围内做

好自身主营业务。

报告期内控股和参股的其他境内外报告期内，控股股东除公司以外还持有上市公司浙江传化股

上市公司的股权情况份有限公司 22.95%的股份。

其他情况说明

(二) 实际控制人情况

1 自然人

姓名徐冠巨

国籍中国

是否取得其他国家或地区居留权否

最近 5 年内的职业及职务传化集团有限公司董事长

过去 10 年曾控股的境内外上市公对传化股份有限公司、浙江新安化工集团股份有限公司有控

司情况制权

2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

五、其他持股在百分之十以上的法人股东

情况说明截止报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。

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2014 年年度报告

第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

报告期内从报告期在其

年度内股公司领取的股东单位领

性年任期起始日任期终止日增减变动

姓名职务(注) 年初持股数年末持股数份增减变应付报酬总薪情况（万

别龄期期原因

动量额（万元）元）（税前）

（税前）

季诚建董事长男 57 2014-07-07 2017-07-06 8,829,359 8,829,359 105.7

王伟董事长（离任）男 65 2011-07-07 2014-07-06 17,629,359 17,629,359 120.2

林加善董事、总裁男 50 2014-07-07 2017-07-06 4,429,359 4,429,359 93.3

任不凡董事、副总裁男 51 2014-07-07 2017-07-06 2,877,775 2,877,775 72.1

吴建华董事男 50 2014-07-07 2017-07-06 0 0 155

周家海董事男 40 2014-07-07 2017-07-06 1,500 1,500 86

夏铁成董事男 53 2014-07-07 2017-07-06 0 0 8

汪福海董事（离任）男 47 2011-07-07 2014-07-06 0 0 8.5

李伯耿独立董事男 57 2014-07-07 2017-07-06 0 0 3.333

何元福独立董事男 60 2014-07-07 2017-07-06 0 0 1.9998

严建苗独立董事男 50 2014-07-07 2017-07-06 0 0 3.333

葛忠华独立董事（离任）男 74 2011-07-07 2014-07-06 0 0 4.667

张旭独立董事（离任）男 64 2011-07-07 2014-07-06 0 0 4.667

李蓥独立董事（离任）女 51 2011-07-07 2014-07-06 0 0 4.667

应天根监事长（离任董事男 54 2014-07-07 2017-07-06 0 0 115

马荣监事长（离任）男 39 2011-07-07 2014-07-06 0 0 48.7

李明乔监事男 53 2014-07-07 2017-07-06 440 440 25

余啸监事女 39 2014-07-07 2017-07-06 0 0 18.2

刘侠副总裁男 58 2014-07-07 2017-07-06 4,451,700 4,451,700 72.1

方江南副总裁（离任）男 52 2014-07-07 2014-10-09 4,400,000 4,400,000 43.7

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2014 年年度报告

姜永平副总裁男 50 2014-07-07 2017-07-06 3,329,359 3,329,359 72.1

吴严明副总裁男 41 2014-07-07 2017-07-06 0 0 72.1

周卫星副总裁男 57 2014-07-07 2017-07-06 0 0 72.1

合计 / / / / / 45,948,851 45,948,851 / 789.2668 /

姓名最近 5 年的主要工作经历

季诚建曾担任公司董事、总裁、副董事长，现任公司董事长。

王伟曾担任公司董事长，现任公司名誉董事长。

林加善曾担任公司董事、副总裁、财务总监，现任公司董事、总裁。

任不凡曾担任公司副总裁，现任公司董事、副总裁。

吴建华曾担任传化集团有限公司副总裁兼发展总监。现任浙江传化股份有限公司董事、总裁，本公司董事。

周家海曾担任传化集团董事长助理、本公司副总裁兼无机硅事业部总经理，现任传化化学集团总裁，本公司董事。

夏铁成曾担任开化县二轻总公司生产技术科科长，现任开化县国有资产经营有限责任公司副总经理，本公司董事。

汪福海最近 5 年任开化县国有资产经营有限责任公司总经理、公司董事，现已离任。

李伯耿曾兼任本公司独立董事，现任浙江大学化工系教授，教育部化工类教学指导委员会副主任委员、中国化工学会常务理事兼化学工程专业委员

会副主任、浙江省化工学会理事长、美国化学会 Ind Eng Chem Res 副主编、化学工业出版社《化工进展》副主编，兼任公司独立董事。

何元福曾兼任本公司独立董事，担任浙江省注册会计师协会秘书长、浙江省财政干部教育中心主任、浙江省中华会计函授学校副校长等职，现已退

休，兼任公司独立董事。

严建苗曾担任杭州大学财经系国际贸易教研室主任、杭州大学金融与经贸学院国际贸易系副主任，现任浙江大学经济学院国际经济学系系主任、教

授，中国世界经济学会理事、浙江省经济学会理事、浙江省国际经济贸易学会常务理事、杭州市 WTO 咨询中心学术顾问，兼任公司独立董事。

葛忠华曾任浙江工业大学副校长，之江学院院长，中国化工学会无机专业委员会副主任委员，浙江省化工学会常务理事，浙江省多相催化重点实验

室副主任，兼任公司独立董事，现已退休并离任。

张旭曾任浙江省石油化学工业厅建设处处长，资财处处长，浙江省石油化学公司总经理兼党委书记，兼任公司独立董事。现任浙江省石油和化学

工业行业协会秘书长并离任公司独立董事。

李蓥曾担任会计师事务所常务副总经理，公司独立董事，现担任浙江普华会计师事务所有限公司副主任会计师并离任公司独立董事。

刘侠最近 5 年一直担任公司副总裁。

方江南最近 5 年一直担任公司副总裁，于 2014 年 10 月 9 日辞职。

姜永平最近 5 年一直担任公司副总裁、董事会秘书兼董事会办公室主任。现任公司副总裁、财务总监、董事会秘书兼董事会办公室主任。

吴严明曾担任过传化股份营销中心总经理，传化股份副总经理、营销中心总经理,现任公司副总裁。

周卫星曾担任公司热电厂厂长、有机硅厂厂长、镇江江南化工有限公司总经理、公司总裁助理兼农化事业部总经理，现任公司副总裁助理兼农化事

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2014 年年度报告

业部总经理。

应天根曾担任浙江传化股份有限公司总经理、传化集团有限公司总裁，浙江传化股份有限公司董事，本公司董事。现任传化集团有限公司监事长、

浙江传化股份有限公司监事会主席、本公司监事。

马荣曾担任传传化集团投资管理部副总监、总经理、公司监事长，现任传化集团战略投资部总监并离任公司监事长。

李明乔最近 5 年一直担任公司证券事务代表、证券部副经理。现任公司监事、证券事务代表、证券部副经理。

余啸曾担任公司团工委书记、办公室副主任。现任公司监事、热电厂副厂长。

其他情况说明：根据《公司章程》规定，公司董事会、监事会每届任期三年，公司于 2014 年 7 月 7 日召开 2014 年第一次临时股东大会，完成了董事会、

监事会的换届选举。同日，公司召开第八届董事会、监事会第一次会议，选举公司董事长、监事长，并聘任了公司高级管理人员。

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期

吴建华传化集团有限公司传化股份董事、总裁 2005 年 7 月 1 日

周家海传化集团有限公司传化化学集团副总裁 2013 年 1 月

应天根传化集团有限公司监事长 2013 年 12 月 14 日

夏铁成开化县国有资产经营有限责任公司副总经理 2006 年 4 月 1 日

在股东单位任职情况的说明上述人员的任职情况符合公司法及公司章程等相关规定。

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2014 年年度报告

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

在其他单位担任

任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期

的职务

季诚建山东鑫丰种业有限公司董事长

林加善建德市新安小额贷款股董事长

份有限公司

刘侠新安国际控股有限公司董事长

刘侠加纳金阳光矿业有限公董事长

司

姜永平建德市新安包装材料有执行董事

限公司

姜永平浙江新安创业投资有限执行董事

公司

姜永平新安集团（香港）有限董事长

公司

姜永平新久融资租赁有限公司董事长

吴严明浙江开化合成材料有限执行董事

公司

吴严明浙江同创资产管理有限执行董事

公司

吴严明杭州维捷新科技有限公董事长

司

周卫星浙江新安进出口有限公执行董事

司

周卫星宁夏新安科技有限公司董事长

周卫星江苏泰州新安阻燃剂材董事长

料有限公司

周卫星南京中绿生物科技有限董事长

公司

李明乔浙江新安创业投资有限监事

公司

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员因内部董事兼任公司高管其年度薪酬与其他高管人员一致由公司

报酬的决策程序董事会制定薪酬考核办法，监事的年度报酬按其担任的职务享受岗

位薪酬，独立董事的年度薪酬由董事会制定并经股东大会通过。

董事、监事、高级管理人员公司董事会根据企业规模及经营业绩成果，确定基本年薪。同时，

报酬确定依据根据董事会确定的经营目标，实行分段、定期考核，计发风险奖金。

董事、监事和高级管理人员考核以后支付。

报酬的应付报酬情况

报告期末全体董事、监事和 1210.4668

高级管理人员实际获得的报

酬合计

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名担任的职务变动情形变动原因

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2014 年年度报告

王伟董事长离任换届选举

季诚建董事长选举换届选举

任不凡董事、副总裁选举换届选举

应天根董事离任换届选举

周家海董事选举换届选举

汪福海董事离任换届选举

夏铁成董事选举换届选举

葛忠华独立董事解聘换届选举

张旭独立董事解聘换届选举

李蓥独立董事解聘换届选举

李伯耿独立董事聘任换届选举

何元福独立董事聘任换届选举

严建苗独立董事聘任换届选举

马荣监事长离任换届选举

应天根监事长选举换届选举

方江南副总裁解聘辞职

周卫星副总裁聘任换届提名

五、公司核心技术团队或关键技术人员情况

本报告期内未发生变化。

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量 2,111

主要子公司在职员工的数量 3,918

在职员工的数量合计 6,029

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 0

人数

专业构成

专业构成类别专业构成人数

生产人员 4,128

销售人员 193

技术人员 1,144

财务人员 116

行政人员 448

合计 6,029

教育程度

教育程度类别数量（人）

大专以下 3,573

大专 1,461

本科 892

硕士及以上 103

合计 6,029

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2014 年年度报告

(二) 薪酬政策

集团坚持“绩效优先，兼顾公平”的分配原则，实现对关键、核心、紧缺人才薪酬领先的策

略，对普通员工薪酬跟随策略相结合的机制，既有效确保关键、核心人才队伍的稳定，同时又合

理控制人工成本，为集团持续发展提供保障。

(三) 培训计划

集团拥有分层分类的培训体系，采取外培内训相结合的培训方式，为各类人员制订并实施个

人成长和集团发展需要相结合的培训计划，促进员工健康成长和集团健康发展。

(四) 专业构成统计图

(五) 教育程度统计图

(六) 劳务外包情况

劳务外包的工时总数 3500000 工时

劳务外包支付的报酬总额 70000000 元

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2014 年年度报告

第八节公司治理

一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明

公司自上市以来根据《公司法》及公司章程，已建立起完整的企业法人治理结构并不断完善

各项法人治理制度：股东大会为公司的最高权力机构；董事会为公司的经营决策机构；监事会为

公司的监督机构。董事会、监事会向股东大会负责，落实股东大会决议；经理班子具体负责组织

公司日常生产经营活动，实施董事会决策方案。多年来，公司股东大会、董事会、监事会及经理

层依法运作，保障了股东利益。报告期内，公司进一步健全和完善了公司治理的各项管理制度，

形成了权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，公司治理实际状

况符合相关法律、法规的要求。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作，

切实维护了广大投资者和公司的利益。

公司一直积极开展治理专项活动。目前，公司的治理结构已较为完善，治理水平得到有效提

高，促进了公司生产经营活动的正常开展，降低了公司管理风险。今后公司将不断提高公司治理

的觉悟，积累公司治理经验，使内控制度更健全，公司治理更完善，公司运作更规范，认真做好

信息披露和投资者关系管理工作，以实现公司价值和全体股东利益最大化为最终目标。

公司制定有《公司内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，公司严格按照该制度的有关

规定，控制内部信息的传递，及时认真做好内幕信息知情人的登记、备案、变更等工作。组织培

训，提高相关人员的合规、保密意识，同时规范对外报送信息及外部信息使用人使用公司信息的