2015 年第一季度报告
公司代码:600031 公司简称:三一重工
三一重工股份有限公司
2015 年第一季度报告
二〇一五年四月二十一日
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2015 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ...................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .................................................................................. 3
三、 重要事项 ...................................................................................................................... 5
四、 附录 .............................................................................................................................. 8
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2015 年第一季度报告一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人肖友良 及会计机构负责人(会计主管人员)肖
辉曙保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第一季度报告未经审计。二、 公司主要财务数据和股东变化2.1 主要财务数据
单位:千元 币种:人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 62,180,538 63,009,445 -1.32
归属于上市公司 23,361,242 23,785,431 -1.78股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -962,196 -806,147 -19.36现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 6,275,211 10,088,222 -37.80
归属于上市公司 31,576 827,151 -96.18股东的净利润
归属于上市公司 47,511 831,282 -94.28股东的扣除非经常性损益的净利润
加权平均净资产 0.13 3.40 减少 3.27 个百分点收益率(%)
基本每股收益 0.0041 0.11 -96.18(元/股)
稀释每股收益 0.0041 0.11 -96.18(元/股)
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2015 年第一季度报告非经常性损益项目和金额√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -6,688
计入当期损益的政府补助,但与公 54,681司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效 -84,511套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 14,258和支出
其他符合非经常性损益定义的损益 1,194项目
少数股东权益影响额(税后) -327
所得税影响额 5,458
合计 -15,9352.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 585,453
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称(全称) 售条件股 股份 股东性质
数量 (%) 数量
份数量 状态
三一集团有限公司 3,827,795,612 50.26 无 境内非国有法人
梁稳根 286,575,517 3.76 无 境内自然人
向文波 43,231,189 0.57 无 境内自然人
唐修国 41,284,115 0.54 无 境内自然人
陈发树 40,651,000 0.53 未知 境内自然人
毛中吾 40,173,190 0.53 无 境内自然人
袁金华 24,846,319 0.33 177,800 无 境内自然人
三一电气有限责任 16,095,315 0.21 境内非国有法人
无公司
无锡亿利大机械有 15,320,000 0.20 境内非国有法人
未知限公司
周福贵 15,000,000 0.20 无 境内自然人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
三一集团有限公司 3,827,795,612 人民币普通股 3,827,795,612
梁稳根 286,575,517 人民币普通股 286,575,517
向文波 43,231,189 人民币普通股 43,231,189
唐修国 41,284,115 人民币普通股 41,284,115
陈发树 40,651,000 人民币普通股 40,651,000
毛中吾 40,173,190 人民币普通股 40,173,190
袁金华 24,668,519 人民币普通股 24,668,519
三一电气有限责任公司 16,095,315 人民币普通股 16,095,315
无锡亿利大机械有限公司 15,320,000 人民币普通股 15,320,000
周福贵 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说 前 10 名股东中,梁稳根、向文波、唐修国、毛中吾、袁金华、周福贵
明 在三一集团担任董事,三一电气有限责任公司(公司已更名为三一重型
能源装备有限公司)为三一集团全资子公司,与三一集团构成一致行动
人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表□适用 √不适用三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
报表项目 2015.3.31 2014.12.31 增减幅度 变动原因
主要系提升资金使用效率,
货币资金 3,862,073 6,049,269 -36.16%
减少资金储备所致。以公允价值计量且其
主要系期末股票价格变动影
变动计入当期损益的 47,800 35,780 33.59%
响。
金融资产
主要系本期应收票据背书及
应收票据 149,877 1,214,979 -87.66%
到期收款所致。
主要系本期支付的供应商款
预付款项 399,494 288,382 38.53%
项增加。
主要系前期预付设备款到货
工程物资 145,896 210,399 -30.66%
结算所致。
系期末尚未到期远期外汇合
衍生金融负债 178,398 125,889 41.71% 约、货币利率互换合约公允
价值变动影响。
应付利息 89,619 38,852 130.67% 主要系定期付息的借款所计
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提的利息费用增加所致。
一年内到期的非流动 主要系偿还了一年内到期的
1,324,604 3,867,893 -65.75%
负债 长期借款所致。
主要系外币报表折算差额受
其他综合收益 -1,450,251 -994,420 -45.84%
汇率变动影响所致。
单位:千元 币种:人民币
报表项目 2015 年 1-3 月 2014 年 1-3 月 增减幅度 差异原因
主要系下述三方面因素的影响:
①国家固定资产投资,尤其是房地产投
资增速放缓;
营业收入 6,275,211 10,088,222 -37.80% ②公司为控制经营风险,严控成交条
件;
③由于春节假期较晚,导致各类项目开
工较往年推迟。
营业成本 4,587,168 7,175,887 -36.08% 营业收入减少,营业成本相应减少。
公允价值变动 主要系本期衍生金融工具公允价值变
-32,740 -169,952 80.74%
收益 动。
主要系本期衍生金融工具交割产生的
投资收益 -29,168 114,144 -125.55%
损失增加。
营业外收入 82,770 55,669 48.68% 主要系本期收到的政府补助增加。
所得税费用 8,140 137,833 -94.09% 主要系公司本期税前利润下降所致。3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用
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2015 年第一季度报告3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况√适用 □不适用
如未能及 如未能
承诺时 是否有 是否及 时履行应 及时履
承诺 承诺 承诺
承诺方 间及期 履行期 时严格 说明未完 行应说
背景 类型 内容
限 限 履行 成履行的 明下一
具体原因 步计划
分步骤将现有工程机械产
承诺日
控股股东 品和业务整合进入上市公
与 再 期:2007
三一集团 司,三一集团不再开发、
融 资 解 决 年 8 月
有限公司 研制新的工程机械产品,
相 关 同 业 22 日; 否 是 / /
及实际控 未来新开发的工程机械产
的 承 竞争 承诺期
制人梁稳 品将全部由上市公司三一
诺 限:长期
根 重工自身培育、孵化,并
有效。
进行产业化。
承诺时
间:2012
年 11 月
与 股 不为激励对象依照股票期 6 日;承
权 激 权与限制性股票激励计划 诺期限:
励 相 其他 公司 提供贷款以及其他任何形 股票期 是 是 / /
关 的 式的财务资助,包括为其 权与限
承诺 贷款提供担保。 制性股
票激励
计划有
效期内。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2015 年 4 月 21 日
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2015 年第一季度报告四、 附录4.1 财务报表
合并资产负债表
2015 年 3 月 31 日编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额流动资产:
货币资金 3,862,073 6,049,269
以公允价值计量且其变动计入当 47,800 35,780期损益的金融资产
衍生金融资产 14,150 19,905
应收票据 149,877 1,214,979
应收账款 22,241,201 19,851,307
预付款项 399,494 288,382
应收利息 40 279
应收股利
其他应收款 2,632,651 2,405,294
存货 7,500,140 7,269,154
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 99,670 87,937
其他流动资产 1,063,369 890,073
流动资产合计 38,010,465 38,112,359非流动资产:
可供出售金融资产 524,258 519,749
持有至到期投资
长期应收款 262,752 364,162
长期股权投资 1,028,434 1,017,235
固定资产 15,674,755 16,082,316
在建工程 1,310,611 1,281,727
工程物资 145,896 210,399
固定资产清理
无形资产 4,297,681 4,525,773
开发支出 349,327 340,551
商誉 32,995 36,927
长期待摊费用 9,448 14,966
递延所得税资产 516,998 434,912
其他非流动资产 16,918 68,369
非流动资产合计 24,170,073 24,897,086
资产总计 62,180,538 63,009,445流动负债:
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2015 年第一季度报告
短期借款 5,381,045 4,601,916
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 178,398 125,889
应付票据 2,883,215 3,053,733
应付账款 5,180,403 4,487,936
预收款项 1,402,523 1,643,588
应付职工薪酬 231,094 297,268
应交税费 170,526 204,980
应付利息 89,619 38,852
应付股利 108,435 108,435
其他应付款 2,532,791 2,419,135
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,324,604 3,867,893
其他流动负债
流动负债合计 19,482,653 20,849,625非流动负债:
长期借款 17,047,011 16,131,591
应付债券 495,589 495,131
其中:优先股
永续债
长期应付款 59,881 68,567
长期应付职工薪酬 90,609 90,061
专项应付款
预计负债 256,306 216,287
递延收益 97,373 104,079
递延所得税负债 305,050 293,415
其他非流动负债 17,754 19,860
非流动负债合计 18,369,573 17,418,991
负债合计 37,852,226 38,268,616所有者权益
股本 7,616,504 7,616,504
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积 762,951 762,951
减:库存股
其他综合收益 -1,450,251 -994,420
专项储备 4,188 4,122
盈余公积 2,612,650 2,612,650
一般风险准备
未分配利润 13,815,200 13,783,624
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2015 年第一季度报告
归属于母公司所有者权益合计 23,361,242 23,785,431
少数股东权益 967,070 955,398
所有者权益合计 24,328,312 24,740,829
负债和所有者权益总计 62,180,538 63,009,445
法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙
母公司资产负债表
2015 年 3 月 31 日编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额流动资产:
货币资金 2,285,492 4,340,279
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,288
应收账款 214,325 345,782
预付款项 28,462 35,163
应收利息 19,091 17,104
应收股利 3,281,594 3,281,594
其他应收款 10,443,877 7,589,086
存货 246,605 377,757
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 155,234 145,557
流动资产合计 16,674,680 16,139,610非流动资产:
可供出售金融资产 241,303 241,303
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 11,534,241 11,574,145
固定资产 172,078 348,542
在建工程 1,476 1,589
工程物资 41 1,104
固定资产清理
无形资产 85 13,642
开发支出 5,315
商誉
长期待摊费用
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2015 年第一季度报告
递延所得税资产 154,948 105,538
其他非流动资产
非流动资产合计 12,104,172 12,291,178
资产总计 28,778,852 28,430,788流动负债:
短期借款 4,048,420 2,932,955
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 39,085 11,428
应付票据 4,008 12,314
应付账款 180,538 566,067
预收款项 44,486 29,130
应付职工薪酬 2,642 8,427
应交税费 8,546 33,295
应付利息 27,057 15,243
应付股利 8,435 8,435
其他应付款 148,639 152,385
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,223,800
其他流动负债
流动负债合计 4,511,856 4,993,479非流动负债:
长期借款 7,478,583 6,498,737
应付债券 495,589 495,131
其中:优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 105,908 103,975
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,080,080 7,097,843
负债合计 12,591,936 12,091,322所有者权益:
股本 7,616,504 7,616,504
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积 84,124 84,124
减:库存股
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2015 年第一季度报告
其他综合收益 1,127 1,103
专项储备
盈余公积 2,138,620 2,138,620
未分配利润 6,346,541 6,499,115
所有者权益合计 16,186,916 16,339,466
负债和所有者权益总计 28,778,852 28,430,788
法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙
合并利润表
2015 年 1—3 月编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 6,275,211 10,088,222
其中:营业收入 6,275,211 10,088,222
二、营业总成本 6,228,085 9,094,924
其中:营业成本 4,587,168 7,175,887
营业税金及附加 18,229 20,419
销售费用 515,715 720,548
管理费用 560,635 624,874
财务费用 427,733 432,897
资产减值损失 118,605 120,299
加:公允价值变动收益(损失以“-”号填 -32,740 -169,952列)
投资收益(损失以“-”号填列) -29,168 114,144
其中:对联营企业和合营企业的投资收 11,198 2,378益
三、营业利润(亏损以“-”号填列) -14,782 937,490
加:营业外收入 82,770 55,669
其中:非流动资产处置利得 3,211 4,311
减:营业外支出 16,829 138
其中:非流动资产处置损失 9,900 2,802
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 51,159 993,021
减:所得税费用 8,140 137,833
五、净利润(净亏损以“-”号填列) 43,019 855,188
归属于母公司所有者的净利润 31,576 827,151
少数股东损益 11,443 28,037
六、其他综合收益的税后净额 -479,770 -34,849
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 -455,831 -34,845额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合
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2015 年第一季度报告收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收 -455,831 -34,845益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 2,315 -45,968
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -458,146 11,123
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -23,939 -4
七、综合收益总额 -436,751 820,339
归属于母公司所有者的综合收益总额 -424,255 792,306
归属于少数股东的综合收益总额 -12,496 28,033八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股) 0.0041 0.11
(二)稀释每股收益(元/股) 0.0041 0.11
法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙
母公司利润表
2015 年 1—3 月编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 624,868 1,334,915
减:营业成本 598,484 1,245,953
营业税金及附加 1,543 2,616
销售费用 15,124 23,951
管理费用 20,826 61,711
财务费用 156,536 186,242
资产减值损失 -213 9,365
加:公允价值变动收益(损失以“-”号填 -27,656 22,158列)
投资收益(损失以“-”号填列) -6,897 -9,232
其中:对联营企业和合营企业的投资收 95 144益
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2015 年第一季度报告
二、营业利润(亏损以“-”号填列) -201,985 -181,997
加:营业外收入 2,520 1,896
其中:非流动资产处置利得 1,672 1,615
减:营业外支出 2,518 -3,725
其中:非流动资产处置损失 535 612
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -201,983 -176,376
减:所得税费用 -49,409 -26,803
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -152,574 -149,573
五、其他综合收益的税后净额 1,127 -13,990
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益 1,127 -13,990
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -13,222
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 1,127 -768
6.其他
六、综合收益总额 -151,447 -163,563
法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙
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2015 年第一季度报告
合并现金流量表
2015 年 1—3 月编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 5,338,792 8,010,599
收到的税费返还 66,727
收到其他与经营活动有关的现金 94,578 82,472
经营活动现金流入小计 5,500,097 8,093,071
购买商品、接受劳务支付的现金 3,929,974 5,553,868
支付给职工以及为职工支付的现金 784,079 860,621
支付的各项税费 298,235 298,122
支付其他与经营活动有关的现金 1,450,005 2,186,607
经营活动现金流出小计 6,462,293 8,899,218
经营活动产生的现金流量净额 -962,196 -806,147二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 2,013
取得投资收益收到的现金 12,050 109,759
处置固定资产、无形资产和其他长期资 44,515 23,975产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 500金净额
收到其他与投资活动有关的现金 717,836 116,099
投资活动现金流入小计 774,901 251,846
购建固定资产、无形资产和其他长期资 132,717 261,882产支付的现金
投资支付的现金 53,610
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 186,327 261,882
投资活动产生的现金流量净额 588,574 -10,036三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 6,523,285 2,968,049
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,523,285 2,968,049
偿还债务支付的现金 7,361,111 1,528,942
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2015 年第一季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 199,284 368,505
其中:子公司支付给少数股东的股利、 161,419利润
支付其他与筹资活动有关的现金 8,686
筹资活动现金流出小计 7,569,081 1,897,447
筹资活动产生的现金流量净额 -1,045,796 1,070,602
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -49,941 3,512
五、现金及现金等价物净增加额 -1,469,359 257,931
加:期初现金及现金等价物余额 4,568,153 5,347,705
六、期末现金及现金等价物余额 3,098,794 5,605,636
法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙
母公司现金流量表
2015 年 1—3 月编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 895,700 1,037,381
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,793 514,763
经营活动现金流入小计 900,493 1,552,144
购买商品、接受劳务支付的现金 917,682 1,493,399
支付给职工以及为职工支付的现金 33,139 47,599
支付的各项税费 52,289 53,111
支付其他与经营活动有关的现金 355,271 25,234
经营活动现金流出小计 1,358,381 1,619,343
经营活动产生的现金流量净额 -457,888 -67,199二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,692
处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,025 4,220产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 500金净额
收到其他与投资活动有关的现金 732,548 93,900
投资活动现金流入小计 738,765 98,120
购建固定资产、无形资产和其他长期资 5,497 8,070产支付的现金
投资支付的现金 9,805 398,860
取得子公司及其他营业单位支付的现
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2015 年第一季度报告金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 15,302 406,930
投资活动产生的现金流量净额 723,463 -308,810三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,254,519 1,460,992
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,254,519 1,460,992
偿还债务支付的现金 4,400,945 1,022,377
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 106,892 128,385
支付其他与筹资活动有关的现金 2,298,843
筹资活动现金流出小计 6,806,680 1,150,762
筹资活动产生的现金流量净额 -1,552,161 310,230
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -35,655 1,128
五、现金及现金等价物净增加额 -1,322,241 -64,651
加:期初现金及现金等价物余额 3,048,772 4,068,259
六、期末现金及现金等价物余额 1,726,531 4,003,608
法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙
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