吉鑫科技：董事会审计委员会2014年度履职情况报告_股票频道

江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会

2014 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》的有关规定,作为公司董事会审计委员会成员,现就 2014 年度工作情况总结如下:

一、审计委员会的基本情况

董事会审计委员会由 3 人组成,其中两人为独立董事,主任委员由戚啸艳女士担任,拥有丰富的会计专业经验。各位委员任职情况如下:

戚啸艳女士:博士研究生学历,现任东南大学经济管理学院会计系教授、硕士生导师,东南大学财务与会计研究所副所长,中国会计学会会员,兼任东南大学成贤学院经济管理系主任。戚啸艳女士专业从事会计教学科研工作,主持完成或主持在研《国家重点科技创新政策实施情况的监测与评估》、《江苏软件和集成电路产业税收优惠政策实施成效实证研究》、《科技税收政策对企业创新能力影响实证研究》等十多项国家级和省级科研项目,作为第一合作人完成国家自然科学基金项目《产业集群知识系统研究:基于网络演进与企业行为的分析》;在《会计研究》等国家重要刊物上均以第一作者身份公开发表学术论文数十篇。2014年 10 月至今,担任公司独立董事。

袁慧韡先生:华东政法大学法学硕士,曾作为律师、合伙人在律师事务所工作多年,于 2010 年 9 月任职上海现代建筑设计(集团)有限公司,主持法务工作。现任华东建筑设计研究院有限公司法务室主任,兼任上海建筑设计研究院有限公司监事、上海新南洋股份有限公司独立董事。2014 年 10 月至今,担任公司独立董事。

华永荦先生:1982 年-2007 年间,曾任一汽无锡柴油机厂铸造一分厂技术厂长、铸造二分厂长、铸造厂常务副厂长、一汽锡铸副总经理、总工程师。2007年 8 月-2008 年 6 月任公司前身江阴市吉鑫机械有限公司副总经理兼总工程师。2008 年 6 月至 2015 年 3 月,担任公司公司副总经理;2008 年 6 月至今,担任公司董事。华永荦先生为中国风电技术标准委员会委员、《铸造技术》编委、《现代铸铁》编委、无锡铸造学会副理事长、江阴市铸造锻造热处理行业协会副理事长、东南大学兼职教授,负责主持公司十多项专利和多项非专利技术的研发工作,负责牵头拟定《风力发电机组球墨铸铁件》国家标准,曾获中国机械工业科学技术奖二等奖和三等奖、江苏省科学技术进步奖二等奖。

二、审计委员会年度会议召开情况

报告期内,公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定,勤勉尽职,完成如下工作:

2014 年度,审计委员会共召开了 4 次会议,会议审议通过了全部议案。

(一)2014 年 4 月 22 日召开了审计委员会 2013 年年度会议,会议主要审议通过了以下议案:

1、《公司审计稽查部门 2013 年年度工作报告》;

2、《公司董事会审计委员会 2013 年年度履职情况汇总报告》;

3、《公司 2013 年度经审计的财务报告》;

4、《公司董事会审计委员会关于会计师事务所从事 2013 年度审计工作的总结报告》;

5、审议《2013 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》;

6、审议《公司 2013 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》;

7、审议《关于聘请 2014 年度审计机构的议案》;

8、审议《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》;

9、审议《关于 2014 年度日常关联交易的议案》;

10、审议《关于为控股子公司提供担保的议案》;

11、审议《关于撤销变更会计估计的议案》。

(二)2014 年 4 月 26 日召开了审计委员会第一季度会议,会议主要审议通过了以下议案:

1、《公司审计稽查部门 2014 年第一季度工作报告》;

2、《公司关于审议并披露 2014 年第一季度报告的议案》。

(三)2014 年 8 月 11 日召开了审计委员会 2014 年半年度会议,会议主要审议通过了以下议案:

1、《公司审计稽查部门2014年半年度工作报告》;

2、《公司关于审议并披露2014年半年度报告及其摘要的议案》。

(四)2014 年 10 月 27 日召开了审计委员会 2014 年第三季度会议,会议主要审议通过了以下议案:

1、《公司审计稽查部门2014年第三季度工作报告》;

2、《公司关于审议并披露2014年第三季度报告的议案》;

3、《公司关于变更会计政策的议案》。

三、审计委员会 2014 年度主要工作内容情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内,审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估,并对其 2013 年度财务报告审计工作情况进行了监督评价,认为中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)及其审计成员在审计工作中遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求,严谨、客观、公允、独立的履行职责,体现了良好的专业水准和职业操守,能够实事求是的发表相关审计意见。

2、对公司内部审计工作指导情况

报告期,审计委员会认真审查了公司 2014 年内部审计工作情况,督促公司内部审计工作的顺利开展,提高了公司内部审计的工作成效。

3、审阅公司财务报表并对其发表意见

报告期内,审计委员会认真审阅了公司编制的财务报表,并对涉及重要会计判断的事项进行审议,认为公司财务决算依据充分,会计记录真实、可信、完整,财务报表真实、客观地反映了公司的财务状况。

4、协调与外部审计机构的沟通

报告期内,审计委员会在充分听取各方意见的基础上,积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合,提高了相关审计工作的效率。

5、对公司业务进行现场调研

为了更好地协助管理层提供管理效率,审计委员会到公司进行现场调研,了解公司业务的实际运营状况,为提升管理提供建议。

四、总体评价

报告期内,公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等相关规定,恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

以上报告,请各位委员审核。(本页无正文,为《江苏吉鑫风能科技股份有限公司董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告》签字页)

_______________ _______________ _______________