中青旅控股股份有限公司
第六届董事会内控与审计委员会 2014 年度履职报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《中青旅
控股股份有限公司章程》、《中青旅控股股份有限公司董事会审计委员会工作细则》
等规定，2014 年，中青旅控股股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会内
控与审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将履职情况总结报告如
下：
一、内控与审计委员会成员基本情况
公司第六届董事会内控与审计委员会由独立董事陈业进先生、独立董事李东
辉先生及公司董事、执行总裁焦正军先生 3 名成员组成，主任委员由具有专业会
计资格的独立董事陈业进先生担任。
二、内控与审计委员会会议召开情况
会议届次 召开时间 审议事项
第六届董事会内控与审计委员 与外部审计机构进行审计结束阶段的沟
2014 年 3 月 29 日
会 2014 年第一次临时会议 通，无管理层参与、董事会秘书列席。
1、董事会内控与审计委员会 2013 年度
履职报告；
2、公司 2013 年度财务会计报告；
3、董事会关于公司 2013 年度内部控制
第六届董事会内控与审计委员 的自我评价报告；
2014 年 4 月 28 日
会 2014 年第一次定期会议 4、关于会计师事务所从事 2013 年度公
司审计工作的议案；
5、对公司 2014 年第一季度报告进行了
认真审核；
6、审议公司 2014 年度担保计划。
第六届董事会内控与审计委员 对公司 2014 年半年度报告进行了认真审
2014 年 8 月 25 日
会 2014 年第二次定期会议 核。
第六届董事会内控与审计委员 对公司 2014 年第三季度报告及会计政策
2014 年 10 月 29 日
会 2014 年第三次定期会议 变更进行了认真审核。
第六届董事会内控与审计委员 与外部审计机构进行审计开始阶段的沟
2014 年 12 月 25 日
会 2014 年第四次定期会议 通，无管理层参与、董事会秘书列席。
三、内控与审计委员会年度履行职责的情况
（一）监督及评估外部审计机构工作；
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
大信会计师事务所具有执行证券、期货相关业务许可证，近几年一直是公司
聘用的外部审计机构，能够独立、专业的完成公司年度财务报表审计服务。
2、向董事会提出聘请外部财务审计与内控审计机构的建议
鉴于上述原因，经公司第六届董事会内控与审计委员会审议，决定向公司董
事会提议2014年度公司继续聘请大信会计师事务所为公司的外部财务审计与内
控审计机构。
3、审核外部财务审计与内控审计机构的费用
经审核，公司实际支付大信会计师事务所2013年度财务审计费用为45万元，
内控审计费用为14万元，与公司所披露的审计费用情况相符。
4、与外部财务审计与内控审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计
方法及在审计中发现的重大事项
我们就审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项与大信进
行了充分的讨论和沟通，未发现存在重大问题。
5、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
我们认为大信会计师事务所对公司进行2013年度财务审计与内控审计期间
勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
（二）指导内部审计工作；
2014年度我们审阅了公司年度内部审计工作计划；积极督促公司内部审计计
划的实施；经审阅内部审计工作报告，我们未发现公司内部审计工作存在重大问
题，认为内部审计工作能够有效运作。
（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
2014年度我们审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完整和准
确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形；我们重点关
注了公司财务报告的重大会计和审计问题，认为不存在重大会计差错调整、重大
会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项等。
（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
2014年度我们就重大审计问题协调管理层与大信会计师事务所进行了充分、
有效的沟通；同时协调了内部审计部门与大信会计师事务所的沟通及配合，确保
公司年度审计工作能够及时完成。
（五）审议重大关联交易事项
2014年，公司及下属控股子公司与古北水镇之间发生两类日常关联交易事项,
一是购买古北水镇提供的景区门票、景区酒店等旅游产品；二是公司及乌镇旅游
股份有限公司向古北水镇提供相关业务支持。为此，公司与北京古北水镇旅游有
限公司签订日常关联交易框架协议。上述关联交易按照公开、公平、公正的原则，
依据市场公允价格，双方协商确定交易价格。
我们对上述事项发表了事前认可意见及独立意见，认为上述日常关联交易是
正常的商业行为，定价公允合理，不存在利益输送情形，不会损害公司股东利益。
2014 年度我们根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》的要求忠实、
勤勉地履行了职责。2015 年度我们将继续发挥委员会的专业职能，切实有效地
监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并
提供真实、准确、完整的财务报告。
特此报告。
中青旅控股股份有限公司第六届董事会内控与审计委员会
2015 年 4 月 16 日
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