审计委员会 2014 年度履职情况报告
上海百联集团股份有限公司董事会
审计委员会 2014 年履职情况报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和
《公司章程》、《审计委员会工作细则》的有关规定,作为上海友谊集
团股份有限公司现任审计委员会成员,现就 2014 年度工作情况向董
事会作如下报告:
一、审计委员会基本情况
公司审计委员会由潘飞、苏勇、曹惠民、华国平、吴平五位董事
组成,其中潘飞董事为召集人。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内,公司第六届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市
公司治理准则》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》及其他
有关规定,积极履行职责,具体如下:
2014 年度,审计委员会共召开了 6 次会议,审计委员会委员对
相关议题发表了意见,同时对相关会议决议进行了签字确认。
1、2014 年 1 月 17 日,第六届董事会审计委员会 2014 年第一次
会议审议通过了《上海友谊集团股份有限公司 2013 年度财务报表审
计计划审计委员会和独立董事沟通报告》、《2013 年年度报告工作计
划》、《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》。
2、2014 年 4 月 24 日,第六届董事会审计委员会 2014 年第二次
会议审议通过了《公司 2013 年经审计的财务会计报表(初稿)》、《公
司 2013 年年度报告正文及摘要》、《关于公司 2013 年度财务决算及
2013 年度财务预算报告的议案》等议案。
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3、2014 年 8 月 28 日,第六届董事会审计委员会 2014 年第三次
会议审议通过了《公司 2014 年半年度报告全文及摘要》。
4、2014 年 9 月 19 日,第六届董事会审计委员会 2014 年第四次
会议审议通过了《关于子公司联华超市股份有限公司向特定对象发行
股份购买资产暨关联交易的议案》。
5、2014 年 10 月 29 日,第六届董事会审计委员会 2014 年第五
次会议审议通过了《公司 2014 年第三季度报告全文》、《关于会计政
策变更的议案》、《关于南京汤山百联奥特莱斯商业有限公司项目建设
贷款抵押担保的议案》。
6、2014 年 12 月 19 日,第六届董事会审计委员会 2014 年第六
次会议审议通过了《上海百联集团股份有限公司资产置换暨关联交易
的议案》。
三、审计委员会 2014 年度主要工作内容情况
1、2013 年年报审计工作中的履职情况
在审计会计师进场年审前,委员会各成员认真、仔细地审阅了公
司编制的财务会计报表,认为财务报告内容和格式符合中国证监会和
证券交易所的各项规定,所包含的信息能够从各个方面真实地反映出
本公司当年度的的财务状况和经营成果。
在年审注册会计师进场后,加强与年审注册会计师的沟通,督促
会计师事务所在约定时限内提交审计报告,在年审注册会计师出具初
步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表,各成员认为:公司财务
会计报表真实、准确、完整的反映了公司整体财务状况和经营成果。
2、监督及评估外部审计机构工作
委员会对公司的审计机构立信会计师事务所有限公司的审计工
作进行了调查和评估,认为该所业务素质良好,恪尽职守,遵循执业
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审计委员会 2014 年度履职情况报告
准则,较好的完成了各项审计任务。因此,决定提请董事会继续聘任
该所为公司 2015 年度审计机构。
3、指导内部审计工作并评估内部控制的有效性
报告期内,我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该
计划的可行性,经审阅内部审计工作报告,我们未发现内部审计工作
存在重大问题的情况。
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理
制度。报告期内,公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以
及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切
实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际
运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
4、总体评价
报告期内,我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的相
关规定,恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
特此报告。
附:审计委员会签名
(此页无正文)
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审计委员会 2014 年度履职情况报告
审计委员会成员签名:
潘 飞
苏 勇
曹 惠 民
华 国 平
吴 平
2015 年 4 月
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