金健米业股份有限公司董事会
审计委员会 2014 年度工作履职情况报告
据 海证券交易所 市 司董 审计委员 运作指引
金健米业股份 限 司章程 和 金健米业股份 限 司内部审计
制度 等 关规定,现将 司董 审计委员 2014 度工作情况
汇 如
一 审计委员 基本情况
由于 司独立董 董 审计委员 召集人张美霞女士任期届
满, 司于 2014 4 25 日召开的 2013 度股东大 选举了新
的独立董 , 日召开的第 届董 第十 次 议选举了新的审计
委员 员,即 司第 届董 审计委员 由 3 委员组 ,
别 独立董 杨 波女士 独立董 喻建良先生及董 陈 荣先生,
杨 波女士担任审计委员 召集人 中,独立董 占审计委员
员总数的 1/2 以 , 杨 波女士 计领域的 业人士,
人员数 结构符合相关法律法规中关于审计委员 人数比例和 业配置的要求
审计委员 2014 度 议召开情况
告期内,审计委员 共召开了 7 次 议, 议召开情况如
1 第一次 议于 2014 2 12 日召开,审计委员 首先审阅
了 司 管理部出 的 2013 度 表情况 未 审计 次,
天健 计师 所对 司 2013 告和内控情况的审计工作进行了进场前的沟通, 方确定了 计师进场 的审计工作计划,并提出了在审计过程中须重点关注的问题
2 第 次 议于 2014 3 28 日召开,审计委员 审阅了天
健 计师 所出 的 司 2013 告的初审 告,并就审计过程中发现的问题进行了沟通和交流
3 第 次 议于 2014 4 1 日召开,审计委员 审阅了
天健 计师 所出 的 司 2013 度 告 ,并提交 司董
审议 审计委员 关于 计师 所从 2013 度 司审
计工作的总结 告 审计委员 2013 度工作履职情况 告 ,
并提交 司董 审议 续聘天健 计师 所 特殊普通合
司 2014 度 告暨内控审计机构,并提交 司董 审议
4 第四次 议于 2014 6 27 日召开,审计委员 审阅了 关
于 司及子 司新增日常关联交易的议案
5 第五次 议于 2014 7 29 日召开,审计委员 审阅了
司编制的 2014 半 度 告
6 第 次 议于 2014 10 13 日召开,审计委员 审阅了 关
于 司及子 司 湖 粮食集团 限 任 司及子 司新增日常关联交易的议案
7 第七次 议于 2014 12 29 日召开,审计委员 审阅了 关
于金健粮食 益阳 限 司委托湖 粮食集团 限 任 司参 竞
拍口口香米业股份 限 司破 资 涉及关联交易的议案
董 审计委员 2014 度 要工作内容情况
1 审 了 2013 度审计工作计划 内控体系建设计划和内控评
方案, 天健 计师 所协商确定 度 告等 关 项
2 深入审计现场考察, 强了对天健 计师 所现场工作的
了解 督促
3 天健 计师 所驻 司 审负 人就审计过程中发现的
问题进行沟通和交流,并要求 严格按照审计计划和 关风险审计原则和审计程序认真 严谨 按期完 审计工作
4 对 司 2013 度 告 审计前 2014 半进行了认真审 , 别发表意见如
1 审计委员 审阅了 司 管理部门出 的 2013 度
表,认 司编制的 2013 度 表符合 企业 计准则
的规定,对 司 2013 度发生的重大 项均进行了 映, 司交易均已记录,交易 项真实,资料完整, 计政策选用 当, 计估计
合理,未发现 重大错 漏 情况 未发现 大股东占用 司资金
情况 未发现 司 对外违规担保情况及异常关联交易情况,基本
映了 司 2013 12 31 日的 状况,审计委员 意以 司编
制的 表 基础开展 2013 度的 审计工作
2 在天健 所出 初 审计意见 ,审计委员 及时审阅了
审计 告初稿,并 天健 计师 所进行了沟通, 方在 司 度
告重要问题 在 议 审计委员 认 天健初审的
司 2013 度 计 表是按照 企业 计准则 及 司 关
制度的规定编制, 计 表真实 映了企业的 状况 营
果及现金流 , 计资料真实 完整,对可能 在的问题 以 映
审计委员 意以 表 基础,在进一 细化明确 ,确定
2013 度 计 表的定稿
3 审计委员 认真审阅了 天健 计师 所出 的 司 2013
度 告,包括 2013 度资 负债表 利润表 现金流 表
股东权益变动表及 表附注等 审计委员 认 天健审计确
认 的 告和相关的数据,真实 完整 允地 映了 司 2013
度 营的 状况 营 果及现金流 审计委员 意将本次
2013 告提交董 审议
4 审计委员 认真审阅了 司编制的 2014 半 度
告,包括 2014 半 度资 负债表 利润表 现金流 表 股东权
益变动表及 表附注等 审计委员 认 司编制的 2014
半 度 表符合 企业 计准则 的规定,对 司 2014 半度发生的重大 项均进行了 映, 司交易均已记录,交易 项真实,
资料完整, 计政策选用 当, 计估计合理,未发现 重大错
漏 情况 未发现 大股东占用 司资金情况 未发现 司 对外违
规担保情况及异常关联交易情况,基本 映了 司 状况 营
果及现金流 意将本次 2014 半 度 告提交董 审议
5 认真审查了 司 信 的披露工作
6 审查督促 司内控制度的建设和内部控制评 工作 告期
内,审计委员 督促指导 司内控部门完 了 2013 度内部控制自
评 工作 天健 计师 所对 司内部控制建设 评 进行了审
计,并给 了高度评 审计委员 认 告期内 司对纳入评
范围的业 项均已建立了内部控制制度,相关的内部控制设计合
理,运行 效,达到了 司内部控制的目标,保证了 司 营管理的
常进行
7 对天健 计师 所从 2013 度 告审计工作进行了总结
8 据相关法律法规,按要求对 司 2014 发生的关联交易进
行了认真审 ,并发表了如 意见
1 审计委员 对 关于 司及子 司新增日常关联交易的议
案 所涉及的关联交易 项进行了认真的审 ,认 本次日常关联
交易符合国家 关法律 法规和规范性文 的要求,既 利于 司的
生 营发展,拓宽销售渠道, 将对提高 司利润水 带来积极的
影响 本次日常关联交易遵循了 合理的定 原则,交易 格符
合 级市场的销售政策, 在损害 司或股东利益,特别是非关联
股东和中小股东利益的情形 意 司开展本次日常关联交易
2 审计委员 对 关于 司及子 司 湖 粮食集团 限
任 司及子 司新增日常关联交易的议案 所涉及的关联交易 项进
行了认真的审 ,认 述关联交易符合国家 关法律 法规和规
范性文 的要求 本次交易的发生是 司生 营所需, 利于保证
司原材料的及时供应和质 安全 述关联交易遵循了 合理
的定 原则,交易 格符合 级市场的销售政策, 在损害 司或
股东利益,特别是非关联股东和中小股东利益的情形 意 司开展
述关联交易
3 审计委员 对 关于金健粮食 益阳 限 司委托湖
粮食集团 限 任 司参 竞拍口口香米业股份 限 司破 资
涉及关联交易的议案 所涉及的关联交易 项进行了认真的审 ,认
述关联交易符合国家 关法律 法规和规范性文 的要求 本
次交易的发生符合 司 业发展的战略规划,满足 司生 营发展
的需要; 述关联交易遵循了 合理的定 原则,交易 格以拍
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