中国国际金融有限公司关于金健米业股份有限公司
2014 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国 金融 限 简称 中金 作为金健米业股份 限 曾
用 湖南金健米业股份 限 简称 金健米业 或 2013 年非
开发行的保荐机构 据 证券发行 保荐业务管理办法 监管
指引第 2 —— 募集资金管理和使用的监管要求 海证券交易所股
票 规则 海证券交易所 募集资金管理办法 2013 年修 等
关法律法规的要求 就 2014 年度募集资金存放 使用情况进行了 查
查情况及 查意见如 :
一 募集资金基 情况
中国证券监督管理委员 关于 准湖南金健米业股份 限 非 开发
行股票的批复 证监许可[2013]1431 准 金健米业于 2013 年 11 以 4.11
元/股的 格非 开发行 9,732.3601 万股股票 简称 次发行 募集资金总
额为 40,000.00 万元 扣除发行费用 948.27 万元 募集资金净额为 39,051.73
万元 次发行募集资金已全部到账 并 天健 师 务所 特殊普通合
出 的 验资报告 天健验 2013 2-17 予以验证
据 湖南金健米业股份 限 非 开发行 A 股股票预案 次发行募
集资金净额将全部用于偿还银行贷款及补充流动资金 简称 募投项目
2014年全年 实 使用资金3,024.68万元 中包括募投资金3,000.61
万元 以及银行存款利息扣除银行手续费等的净额24.07万元
截至 2014 年 12 31 日 募集资金已全部使用完 募集专户余额为零
募集资金管理情况
1 募集资金管理和使用办法 的制定和执行情况
为规范 募集资金的管理和使用 金健米业按照 中 人民共和国
法 中 人民共和国证券法 证券发行管理办法 海证券交易
所股票 规则 海证券交易所 募集资金管理办法 2013 年修
等相关法律 法规 规范性文 的规定 结合 的实 情况 制定了 金健米
业股份 限 募集资金管理办法 简称 管理办法 据 管理办法
对募集资金实行专户存储 在银行设立募集资金专户 在进行募集资金支出
时 必须 格按照相关制度履行资金使用审批手续
查 自募集资金到位以来 金健米业一直 格按照 管理办法 的规定
存放 使用 管理募集资金
2 募集资金的存储情况
截至 2014 年 12 31 日 次发行募集资金已全部投入项目 存在结余募集资金
3 募集资金专户存储监管情况
据 管理办法 对募集资金实行专户存储 在银行设立募集资金专
户 并 保荐机构中金 于 2013 年 11 26 日分别 交通银行股份 限
常德分行 京银行股份 限 长沙分行签 了 募集资金专户存储 方监
管 议
查 述 方监管 议明确了各方的权利和义务 截至 2014 年 12
31 日 个募集资金专用账户中的资金已全部使用完 鉴于 已将
述募集资金专用账户注销 时 交通银行股份 限 常德分行 京
银行股份 限 长沙分行 保荐机构中金 签 的 募集资金专户存储 方
监管 议 终
2014 年度募集资金实 使用情况
1 募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2014 年 12 31 日 金健米业累 对募投项目投入募集资金 39,051.73
万元 体情况请见 表 1:募集资金使用情况对照表
2 募投项目先期投入及置换情况
查 金健米业 2014 年度 存在置换募投项目自筹资金的情况
3 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
查 金健米业 2014 年度 存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
4 对闲置募集资金进行现金管理 投资相关产品情况
查 金健米业 2014 年度 存在使用闲置募集资金进行现金管理 投资相关产品情况
5 募集资金使用的 他情况
查 除 述已披露情况外 金健米业 2014 年度 存在募集资金使用的
他情况
四 变更募集资金投资项目的资金使用情况
查 金健米业 2014 年度 存在变更募集资金投资项目以及募集资金投资项目对外转让或置换情况
五 募集资金使用及披露中存在的问题
查 金健米业 2014 年度已披露的募集资金使用相关信息 存在 及时
真实 准确 完整披露的情况 存在募集资金存放 使用及管理 规的情形
保荐机构的结论意见
查 中金 认为:金健米业股份 限 2014 年度募集资金存放
使用情况符合 证券发行 保荐业务管理办法 监管指引第 2 —
— 募集资金管理和使用的监管要求 海证券交易所股票 规则
海证券交易所 募集资金管理办法 2013 年修 管理办法 等
法规和文 的规定 对募集资金进行了专户存放和专项使用 履行了必要的决策
程序及信息披露义务 存在变更或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
形 存在 规使用募集资金的情形
表 1:募集资金使用情况对照表
时间:截 于 2014 年 12 31 日 单位:人民 万元
募集资金总额 39,051.73 年度投入募集资金总额 3,000.61
变更用途的募集资金总额 -
已累 投入募集资金总额 39,051.73
变更用途的募集资金总额 例 -
截至期 截至期 累 年 是否
是否已变更 募集资金 截至期 截至期 投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 调整 承诺投入 年度 投入金额 承诺 度实 达到
项目 含部 承诺投资 累 投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预
分变更 总额 (2) (4)=(2)/(1) 状态日期 重大变
(1) (3)=(2)-(1) 效益 效益
偿还银行 2013 年 12
否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 - 20,000.00 100.00 否
贷款补充流动
否 19,051.73 19,051.73 19,051.73 3,000.61 19,051.73 100.00 2014 年 3 否
资金
合 39,051.73 39,051.73 39,051.73 3,000.61 39,051.73
达到 划进度原因 分 体项目 无
项目可行性发生重大变 的情况说明 无
募投项目先期投入 18,800 万元 第 届董 第十 次 议审议 2013 年 11 用募集资金 18,800
募集资金投资项目先期投入及置换情况 万元予以置换 监 独立董 保荐机构中金 对 述使用非 开发行募集资金置换预先已投入
募投项目自筹资金的 项均发表了明确的 意意见
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金 他使用情况 无
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