证券代码:601226 证券简称:华电重工 公告编号:临2015-014
华电重工股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:北京银行股份有限公司(以下简称“北京银行”)慧园支行、招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
委托理财金额:30,000万元人民币
委托理财投资类型:保本保证收益型理财产品、保本型固定利率收益凭证
委托理财期限:49天、188天
华电重工股份有限公司(以下简称“公司”或“华电重工”)于2015 年 3 月 26 日召开第二届董事会第三次临时会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,公司独立董事、监事会、保荐机构已发表了明确同意意见。根据相关授权,公司于 2015 年 4月 3 日使用暂时闲置募集资金共计 30,000 万元人民币,购买了北京银行、招商证券的保本保证收益型理财产品和保本型固定利率收益凭证,现将相关情况公告如下:
一、委托理财概述
(一)委托理财基本情况
为实现股东利益最大化,提高闲置募集资金使用效率,公司根据董事会授权,本次在授权额度内使用闲置募集资金购买北京银行理财产品 1 笔,招商证券收益凭证 1 笔,共计发生 2 笔,使用闲置募集资金金额 30,000 万元。本次委托理财均不构成关联交易。
(二)公司内部履行的审批程序
公司已于 2015 年 3 月 26 日召开第二届董事会第三次临时会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下,对最高额度不超过 40,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品。以上资金额度自董事会审议通过之日起一年内可以滚动使用,并授权公司总经理在有效期内和上述额度内行使决策权并签署相关文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已发表了明确同意意见。
二、委托理财协议主体的基本情况
公司及公司董事会已对北京银行、招商证券的基本情况、信用情况及其交易履约能力进行了必要的调查。具体情况如下:
(一)北京银行
1、基本情况
北京银行,成立于 1996 年,是一家中外资本融合的股份制商业银行。其注册地址为北京市西城区金融大街甲 17 号首层,办公地址为北京市西城区金融大街丙 17 号,企业法定代表人为闫冰竹,总股本为 1,056,019.14 万股。截至 2014 年 6 月 30 日,北京银行已在北京、天津、上海、西安、深圳、浙江、湖南、南京、济南、南昌等地区设立 279 家分支机构,并在香港和阿姆斯特丹设立代表办事处,员工人数逾 9,000 人。
北京银行的主营业务包括:吸收公众存款;发放短期、中长期贷款;办理国内结算、票据贴现;发行金融债券;代理发行兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供担保;代理首付款项及代理保险业务;提供保管箱业务;办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;同业外汇拆借;国际结算;结、售汇等。
截至 2014 年 9 月 30 日,北京银行的前十名股东如下:
单位:股
北京银行的股东名称 持股数量 持股比例(%)
ING BANK N.V. 1,440,698,133 13.64
北京市国有资产经营有限责任公司 933,355,713 8.84
北京能源投资(集团)有限公司 535,978,440 5.08
华泰汽车集团有限公司 472,352,389 4.47
中信证券股份有限公司 408,135,022 3.86前海开源基金-浦发银行-前海开源融
262,998,974 2.49裕资产管理计划
国际金融公司 259,265,240 2.46前海开源基金-光大银行-前海开源-
光大银行-蓝筹精选分级 2 号资产管理 223,838,378 2.12计划中国对外经济贸易信托有限公司-北京
202,928,385 1.92银行股权信托计划泰康人寿保险股份有限公司-分红-个
177,447,413 1.68人分红-019L-FH002 沪
2、北京银行最近三年的发展情况
近三年,北京银行在公司银行业务、零售银行业务、中小企业业务、金融市场业务、信用卡业务、电子银行业务等方面稳步发展。
截至 2013 年 12 月 31 日,北京银行资产总额 13,367.64 亿元,资产净额 781.14 亿元,不良贷款率为 0.65%。2013 年,北京银行实现营业收入 306.65 亿元,实现净利润 134.65 亿元。截至 2014 年 9 月30 日,北京银行总资产为 14,906.53 亿元,净资产为 920.82 亿元,不良贷款率为 0.76%。2014 年 1-9 月,北京银行实现营业收入 278 亿元,实现净利润 126.05 亿元。
3、北京银行与公司的其他关系说明
2014 年 12 月 4 日,公司与招商证券股份有限公司、北京银行慧园支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》,即本次委托理财的受托方之一北京银行慧园支行为公司首次公开发行股份募集资金专户开户行。
(二)招商证券
1、基本情况
招商证券,于 1993 年 8 月 3 日登记注册,其注册地址为深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层,联系地址为深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层,企业法定代表人为宫少林,股份总数为 5,808,135,529 股。截至 2014 年 12 月 31 日,招商证券在北京、上海、广州、深圳等城市拥有 162 家批准设立的证券营业部和11 家证券经纪业务管理分公司;拥有全资子公司 4 家,即招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司。
招商证券主营业务包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;保险兼业代理业务;证券投资基金托管业务。
截至 2014 年 12 月 31 日,招商证券的前十名股东如下:
单位:股
北京银行的股东名称 持股数量 持股比例(%)
深圳市招融投资控股有限公司 1,435,110,665 24.71
深圳市集盛投资发展有限公司 1,341,378,000 23.09
中国远洋运输(集团)总公司 630,405,226 10.85
河北港口集团有限公司 290,400,968 5.00
中国交通建设股份有限公司 214,297,546 3.69
招商局轮船股份有限公司 177,244,952 3.05
深圳华强新城市发展有限公司 77,799,613 1.34新华基金-民生银行-新华基金民生定
77,000,000 1.33增分级 1 号资产管理计划
中海(海南)海盛船务股份有限公司 54,923,000 0.95
广州海运(集团)有限公司 46,266,365 0.80
2、招商证券最近三年的发展情况
2012 年 12 月 31 日,招商证券实现营业收入 4,665,719,304.64 元,归属于上市公司股东的净利润 1,645,998,003.73 元。2013 年 12 月 31日,招商证券实现营业收入 6,089,160,550.68 元,归属于上市公司股东的净利润 2,232,090,360.47 元。截至 2014 年 12 月 31 日,招商证券实现营业收入 11,002,468,274.67 元,归属于上市公司股东的净利润3,850,672,721.41 元。
3、招商证券与公司的其他关系说明
2012 年 2 月 25 日,公司与招商证券签订《关于首次公开发行人民币普通股股票(A 股)并上市之保荐协议》,招商证券担任公司首次公开发行股票并上市的保荐机构。
三、委托理财合约的主要内容
(一)公司于 2015 年 4 月 3 日与北京银行慧园支行签订《北京银行机构理财产品合约》(合同编号:SRB1504013),以暂时闲置的募集资金购买北京银行期限 49 天的保本保收益型理财产品,该理财产品的年化收益率为 4.6%(扣除产品费用后)。该合约的主要内容如下:
产品名称:稳健系列人民币 49 天期限银行间保证收益理财产品。
产品代码:SRB1504013 。
产品类型:保本保证收益型 。
币种:人民币。
理财本金:10,000 万元。
理财期限:49 天(受提前终止条款和内容等约束)。
起息日:2015 年 4 月 3 日。
到期日:2015 年 5 月 22 日。
投资范围:在银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项固定收益类金融工具,具体投资品种包括存/拆放交易、同业存款交易、同业借款交易、国债、金融债、企业债、银行次级债、央行票据、短期融资券、中期票据、债券回购交易、现金、银行存款、大额可转让存单、回购/逆回购交易等。
投资比例:银行间债券及同业市场为 90%;现金、存款为 10%;各投资比例均可在[-10%,10%]区间范围内浮动。
清算期:到期日(或理财行提前终止日)后 2 个工作日内支付本金及收益,本金及收益支付币种与理财本金币种相同。
理财收益:理财行保证客户可获得的年化收益率(以 R 表示)为:4.6%。此时,客户可获得的收益为:客户理财本金金额×R÷365×实际理财天数。
产品费用:理财行收取销售服务费,年费率为 0.3%;北京银行收取托管费,年费率为 0.03%;理财行收取投资管理费,且投资管理费的收取与理财资金的投资结果挂钩,如果本产品的实际投资收益扣除其他各项费用后高于客户可获得的收益,则超出部分作为投资管理费,如果未能超过客户可获得的收益,则不收取投资管理费。
风险揭示:客户投资本产品可能面临的风险主要包括(但不限于):产品不成立风险、市场风险、流动性风险、提前终止及再投资风险、信息传递风险、法令和政策风险、不可抗力及意外事件风险。
(二)公司于 2015 年 4 月 3 日与招商证券签订《招商证券股份有限公司收益凭证交易协议》,以暂时闲置的募集资金购买招商证券期限 188 天的保本型固定利率收益凭证,该收益凭证的年化收益率为5.6%。该合约的主要内容如下:
产品名称:招商证券收益凭证-“磐石”118 期保本型收益凭证 。
产品代码:S50956 。
产品类型: 保本型固定利率收益凭证。
币种:人民币。
理财本金:20,000 万元。
理财期限:自产品起息日起(含)188 个自然日。
起息日:2015 年 4 月 3 日。
到期日:2015 年 10 月 8 日。
兑付日:投资到期日后的两个交易日内。
认购费用:本期收益凭证无认购费用。
收益计算方式:投资收益 = 投资本金×投资收益率 ×存续期限÷365,精确到小数点后 2 位,小数点后第 3 位四舍五入。若本协议无特殊约定,则投资本金即为认购金额。
风险揭示:客户投资本产品可能面临的风险主要包括(但不限于):流动性风险、偿付风险、管理风险、行业竞争风险、信用风险、信息技术系统风险、政策法律风险、不可抗力及意外事件风险。
四、风险控制分析
(一)控制安全性风险
本次使用暂时闲置募集资金投资理财产品,公司财务资产部已进行事前审核与评估风险,理财产品满足保本要求,且理财产品发行主体北京银行、招商证券能够提供保本承诺。
另外,公司财务资产部将跟踪本次所投资理财产品的投向、项目进展情况等,如发现可能影响资金安全的风险因素,将及时采取相应的保全措施,控制安全性风险。
(二)防范流动性风险和现金流量风险
公司根据募投项目进度安排和资金投入计划使用部分闲置募集资金购买理财产品,不会影响募集资金投资计划的正常进行。
五、对公司经营的影响
公司以暂时闲置的募集资金,选择与募投项目计划相匹配的保本短期理财产品进行投资,其风险低、流动性好,不会影响募投项目建设,可以提高募集资金使用效率,使公司获得投资收益,进而提升公司的整体业绩水平,符合公司及全体股东的权益。
六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
公司独立董事、监事会、保荐机构意见详见公司于 2015 年 3 月27 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。
七、公司连续十二个月累计进行委托理财的情况
截至本公告日,公司连续十二个月利用闲置募集资金累计购买理财产品本金金额为 48,000 万元(含本次 30,000 万元),公司连续十二个月购买理财产品的情况如下:
2015 年 1 月 9 日,公司使用暂时闲置的募集资金人民币 18,000万元购买北京银行“稳健系列人民币 90 天期限银行间保证收益理财产品(SRB1501050)”,理财产品期限为 90 天,预期年化收益率为4.4%(扣除产品费用后)。上述理财产品将于 2015 年 4 月 9 日到期。
特此公告。
华电重工股份有限公司董事会
二〇一五年四月七日报备文件
(一)《北京银行机构理财产品合约》、《机构理财产品说明书》、《理财客户权益须知》、《理财经办行声明》
(二)《招商证券股份有限公司收益凭证交易协议》、《招商证券收益凭证产品说明书》、《招商证券股份有限公司收益凭证风险揭示书》
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