重庆川仪自动化股份有限公司
董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告
2014 年度,重庆川仪自动化股份有限公司(以下简称 “公司”)董事会审计委员会严格遵守《公司法》等法律法规及《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等相关规定,认真履行了审计监督职责。现就审计委员会 2014 年度履职情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
2014 年 3 月,公司第二届董事会审计委员会委员朱顺平先生因工作原因辞任,公司于 2014 年 4 月 1 日召开 2014 年临时股东大会选举周孝华先生为公司第二届董事会独立董事及第二届董事会审计委员会委员。
公司第二届董事会审计委员会由独立董事余杰先生、独立董事周孝华先生及董事赵凤翔先生组成,其中主任委员由独立董事余杰先生担任。
二、审计委员会会议召开情况
审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《审计委员会工作细则》及其他相关规定,积极履行职责。2014 年度审计委员会共召开了 5 次会议,全体委员出席了会议并发表审议意见。具体如下:
会议情况 会议议题
《关于公司三年(2011-2013 年)财务报告第 二 届 董 事 会 审 计 委 员 会 及财务报表的议案》
2014 年第一次定期会议 《关于续聘公司 2014 年度财务审计机构的
议案》第 二 届 董 事 会 审 计 委 员 会 《关于公司 2014 年一季度财务审阅报告的
2014 年第二次定期会议 议案》第 二 届 董 事 会 审 计 委 员 会 《关于公司 2014 年 6 月 30 日止财务报表的
2014 年第三次定期会议 议案》第二届董事会审计委员会
《关于公司 2014 年三季度报告的议案》2014 年第四次定期会议第 二 届 董 事 会 审 计 委 员 会 《关于参股设立重庆单轨交通产业有限责
2014 年第一次临时会议 任公司的议案》
三、审计委员会 2014 年度主要工作情况
(一)监督及评估外部审计机构工作情况
报告期内,审计委员会对公司聘任的外部审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健”)的独立性和专业性进行了评估,并对其 2013 年度财务报告审计工作及内控审计工作进行了监督评价,认为天健具有执行证券相关业务的资格,在为公司提供审计服务中,严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定,严谨、客观、公允、独立地履行职责,体现了良好的专业水准和职业操守,能够实事求是地发表相关审计意见。因此,2014 年审计委员会建议公司董事会续聘天健为公司外部审计机构。
(二)指导年报审计工作情况
在2014年天健进场审计前,审计委员会认真听取、审阅了天健对公司年报审计的工作计划及相关资料,与天健就审计工作的审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的沟通。在相关报告提交董事会审议前,审计委员会审议了《关于公司三年(2011-2013年)财务报告及财务报表的议案》。审计委员会通过动态持续的监督、审阅、协调等工作,保证了公司外部审计的有效性。
(三)监督公司内部审计制度及其实施情况
审计委员会认真审阅公司内部审计工作计划,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告,未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
(四)评价内部控制有效性
公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所等有关规定的要求,结合公司实际情况,建立了较为完善的公司治理结构和内控制度。报告期内,公司严格执行各项法律法规、公司章程以及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益,能够满足公司当前发展需要,各项内部控制管理制度得到了有效执行。因此审计委员会认为公司已有效地执行制定的一系列内部控制的规章制度,保证了经营管理的正常进行,公司内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
四、总体评价
2014 年,审计委员会充分发挥了审查、监督作用,有效监督了公司的审计工作,并对公司内部控制管理起到了积极作用。
2015 年,审计委员会将继续遵循诚信原则,强化责任意识,审慎、认真、勤勉地履行职责,密切关注公司审计、内控工作以及关联交易事项,通过加强与公司内外部审计机构的沟通,不断强化监督、核查,进一步健全完善内外部审计工作,充分发挥审计委员会的职责职能,促进公司健康、稳定、持续发展。
重庆川仪自动化股份有限公司
董事会审计委员会
2014 年 4 月 7 日
首页
微信公众号
证券之星APP
