江苏今世缘酒业股份有限公司
2014 年度独立董事述职报告
作为江苏今世缘酒业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在 2014 年度的工作中,我们严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中国人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《江苏今世缘酒业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)和《独立董事工作制度》等规定,认真、勤勉、忠实地履行职责,充分发挥了独立董事的作用。现将 2014 年度独立董事履行职责情况报告如下:
一、 独立董事的基本情况:
羊子林先生,1944 年出生,中国国籍,无境外居留权,本科学历,香港城市大学工商管理学荣誉博士,教授级研究员。曾任中国银行副董事长、港澳管理处主任兼香港分行总经理;中国工商银行党委副书记、副行长;中国进出口银行党委书记、董事长、行长;渤海银行董事会主席。现任本公司独立董事。
陈传明先生,1957 年出生,中国国籍,无境外居留权,研究生学历,管理学教授。陈先生 1978 年被教育部选送至法国留学,1981年回国后被分配至中国社会科学院工作,1982 年 12 月调至南京大学任教,长期从事企业组织变革与企业战略管理研究,现任南京大学商学院教授,兼任中国企业管理研究会副会长,本公司独立董事。
郑石桥先生,1964 年出生,中国国籍,无境外居留权,研究生学历,会计学教授,注册会计师,注册评估师,现任南京审计学院国际审计学院院长,兼任上海财经大学博士生导师、中央财经大学博士生导师,本公司独立董事(2014 年 10 月 11 日申请辞职,2015 年 1月 25 日生效)。郑先生是全国先进会计工作者,教育部新世纪优秀人才支持计划入选者。
二、独立董事年度履职情况
1、2014 年度我们认真参加了公司召开的各次董事会,认真履行了独立董事的职责。我们认为:2014 年公司董事会的召集和召开程序符合法定要求,会议提出的各项事项的决策程序合法有效。
2、2014 年独立董事出席董事会的情况
本年应参 是否连续两
亲自出席
董事姓名 加董事会 委托出席次数 缺席次数 次未亲自出
次数
次数 席会议
羊子林 6 5 1 0 否
陈传明 6 6 0 0 否
郑石桥 6 6 0 0 否
我们作为独立董事能按时出席公司董事会,没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。在董事会上,独立董事均能认真阅读议案,与公司经营管理层保持了充分沟通,也提出了一些合理化建议,并以谨慎的态度行使表决权,维护公司整体利益和股东的权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、募集资金使用情况
报告期内,公司在募集资金的存放、使用及信息披露方面均按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《江苏今世缘酒业股份有限公司募集资金管理办法》的规定执行,及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放和实际使用情况,不存在募集资金管理的违规情形。
2、关联交易情况
报告期内,我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律法规的规定及公司《关联交易管理制度》的要求,对公司 2014 年度发生的、根据相关规定应予以披露的关联交易事项均进行了事前审核,发表了独立意见。我们认为,公司报告期内发生的关联交易事项均遵守了公开、公平、公正、自愿、诚信的原则,不存在损害公司及公司股东利益的情形。
3、对外担保及资金占用情况
报告期内,我们根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的有关规定,对公司对外担保及资金占用情况进行了必要的了解和核实。
报告期内,公司不存在对外担保情况及控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。
4、内部控制的执行情况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律和规章要求,结合公司的实际情况建立公司内部控制体系,明确各岗位职责、权限和业务流程,加强对经营各个环节的风险控制,实现不相容岗位间的监督、制约,保证经营业务活动的合规开展。
5、信息披露的执行情况
报告期内,公司能够严格按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》等法规以及公司《信息披露管理办法》的要求,真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务。
6、聘任或者更换会计师事务所情况
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供审计服务工作中,能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》,尽职尽责地完成了各项审计工作,客观公正地发表独立审计意见,我们全体独立董事一致同意续聘该所为公司年度审计机构。
7、董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会设有战略发展、薪酬与考核、提名、审计等四个专门委员会。各专门委员会运作规范,起到了对董事会科学决策和支持监督作用。
四、总体评价和建议
2014 年,我们作为公司独立董事,按照各项法律法规的要求,忠实勤勉地履行职责。与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通,密切关注公司治理运作、经营决策,促进公司科学决策水平的提高。
2015 年,我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神,按照法律、法规、《公司章程》等的规定和要求,履行独立董事的义务,充分发挥独立董事的作用,保证公司董事会的客观、公正与独立运作,利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见,有效维护公司整体利益和社会公众股股东的合法权益。
独立董事:
____________ ____________
羊子林 陈传明
2015 年 4 月 2 日
首页
微信公众号
证券之星APP
