恒天凯马股份有限公司董事会审计委员会
⒛ 14年 度履职情况报告
根据 《上 海 证 券交易所 上 市公 司董事 会 审计委 员会 运 作指引》、《上 市公 司治 理准则 》、《上海 证 券交易所股票 上 市规则 、《公司章程 》、《公 司审计委员会议事规则 等 一 系列法律法规 的
“ ”规定 ,现 将恒天凯马股 份有 限公司 (以 下简称 公 司 )董 事 会审
计委员会 ⒛ 14年 度 工作情况 汇报如下 :
一 、董事 会 审计委员会基本情况
2014年 10月 ,公 司第五届董事会任期届满 进行换届 ,2014
年 1ˉ 10月 份公 司董事 会审计委员会 由第五届董事 会 审计委 员会负责 运作 ,3位 委员包括蔡建 民独 立董事 、郑韶独 立 董事和李晓红董事 ,其 中蔡建 民独 立董事任 主任委员。⒛ 14年 10月 10日召开 的公 司 2014年 第 二次 临时股东大 会选举 产 生第六届 董事会 ,同 日召开的第六届董事 会第一次 会议选举产 生 了第六届董事会审计委员会成 员 ,3位 委员包括郑韶独 立董事 、任永平独 立 董事和邢 国龙董事 ,其 中任永平独 立董事担任 主任 委员 ,人 员组成符合公司章程和董事 会审计委员会议事规则 的有关规定 。
二 、董事会 审计委员会 ⒛ 14年 度 会议召开情况
(一 )⒛ 14年 1月 14日 ,公 司审计委员会与天职 国际会计
“ ”师事务所 (特 殊普通合伙 )(以 下简称 天职 国际 )召 开沟 通交流会 ,听 取会计 师事务所对 ⒛ 13年 度报告预 审工 作的汇报 。
(二 )⒛ 14年 3月 18日 ,公 司审计委员会召开会议 ,听 取了会计师事务所 ⒛ 13年 度 审计情况 的汇报 ,天 职 国际有关人员就 2013年 度终审情况 、内部控制 审计情况 向公 司审计委员会进行 汇报 。会议 审议 通过 了 《关于 ⒛ 13年 度财务 会计报表有关事项的议案 》、《2013年 度 审计工作总结 》、《公 司 2013年 度 内部控制 自我评价报告 》、《关于预计公 司 日常关联交易的议案 》、《董事会审计委员会 2013年 度履职情况报告 》、《关于聘请 2014年 度财务审计机构的议案 》、《关于聘请 ⒛ 14年 度 内控 审计机构 的议案 》等有关议案 。
(三 )⒛ 14年 4月 18日 ,公 司审计委员会召开会议 ,审 议通过 了 《关于 2014年 第一季度报告 的议案 》。
(四 )⒛ 14年 8月 19日 ,公 司审计委员会召开会议 ,审 议通过 了 《关于 2014年 半年度报告 的议案 、《关于新增 2014年 日常关联交易 的议案 》 等有关议案 。
(五 )⒛ 14年 10月 舛 日公司召开 审计委员会会议 ,审 议通过 了 《关于公 司 ⒛ 14年 第三季度报告 、《关于公 司执行 ⒛ 14年 颁布的相关企 业会计准则的议案 》等有关议案 。
三 、审计委员会 ⒛ 14年 度 主要工 作 内容
(一 )监 督及评估外部审计机构 工作
董事会审计委员会就⒛ 13年 度 审计 范围、审计计划 、审计方法与天职 国际进行 了充分讨论和沟 通。
报告期 内,董 事会审计委员会对外部 审计机构 的独立性和专业性进行 了评估 ,认 为在年报 审计 过程 中,天 职 国际的审计师恪尽职守 ,勤 勉尽责 ,以 良好的职业 操守和 业 务素质 ,坚 持客观公正 的原则进行独立 审计 ,履 行 了相应的责任和义务 ,高 质量地完成 ⒛ 13年 度年报 审计 工作和 内部控制 审计 工 作 。
经审计 委员会会议 审议表决 ,建 议续聘天职 国际为公 司⒛ 14年度财务 审计机构和 内部控制 审计机构 。
经 审核 ,公 司实 际支付天职 国际的⒛ 13年 度 审计费用 与公 司股东大会通 过 的数 字相 同。
(二 )指 导 内部审计 工作
报告期 内,审 计委员会认真审阅了公 司的 内部 审计 工作计划 ,并 听取 ⒛ 14年 度 内部审计 工作 汇报 ,督 促公 司内部 审计部门严格按照工作计划推进落实 ,同 时对 内部 审计体系的进 一步健全完善 以及加强 工程项 目监管提 出了指导性意见 。
(三 )审 阅上 市公 司的财务报告并对其发表意见
报告期 内,审 计委员会认真审阅了公 司的财务报告 ,并 认为公司财务报告真实 、准确 、完整地反映 了公 司的财务状况 ,不 存在重大 会计差错、重大会计政策及估计变更 、涉及重要会计判断的事项 。
(四 )评 估 内部控制的有效性
报告期 内,审 计委员会要求公 司在不断完善 内控制度 的基础上 ,加 大落实 内控缺 陷整改的力度 。审计委员会还 审阅了内部控制 自我评价报告和 内部控制审计报告 ,并 与外部 审计机构就 内部控制 审计情况 进行 了充分沟通 。
报告期 内,审 计委员会充分协调 了管理层 、内部 审计部 门及相关部 门与外部 审计机构 的沟通 ,起 到 了积极有效的作用 。
四、总体评价
2014年 度 ,公 司董事会 审计委员会依据有关法律法规 、规范性文件要求和公 司章程 、审计委员会议事规则 等相关规 定 ,勤勉尽职 ,充 分发挥 了审计委 员会的职 能 ,切 实 维护 了公 司与 全 体股东 的权益 。
委员签字 :
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