2014 年度独立董事述职报告
各位股东及代表：
大家好！
本人作为沈机集团昆明机床股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加
强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《上海证券
交易所股票上市规则》、《香港联合证券交易所有限公司证券交易规则》、《公司
章程》、《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》等相关法律法规和规
章制度的规定，在 2014 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相
关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了
公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2014 年度我履行独立董事职责
情况述职如下：
一、出席会议情况
2014 年度，本人尽力参加公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉
尽责义务。公司 2014 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2014 年度出席董事
会、股东会会议的情况如下：
（一）出席董事会会议情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
参加董事会情况
以通讯方 是否连续两
董事姓名 本年应参加 亲自出 委托出
式参加次 缺席次数 次未亲自参
董事会次数 席次数 席次数
数 加会议
杨雄胜 12 12 9 0 0 否
陈富生 12 11 9 1 0 否
唐春胜 9 9 6 0 0 否
刘强 7 7 5 0 0 否
2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况：
1）公司第八届董事会第五次会议关于“聘任副总裁金晓峰接替张泽顺兼任
本公司财务总监”议案，有一名独立董事提醒要考虑年度财务报告披露前更换财
务总监的影响，提出的异议弃权。
另有独立董事独立建议：认为新任命的财务总监应该在2015年实现以下二项
工作，一是完善公司成本核算体系；二是提高业务与财务核心数据对接的准确性。
2）除此以外，2014 年度未对董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
3、委托出席董事会的情况说明：
2014 年度独立董事陈富生有 1 次授权委托出席会议，其他均为亲自出席表
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决。
（二）出席股东会会议情况
1、独立董事参加股东会的出席情况
2014 年度期间共计召开五次股东大会，公司独立董事因公未出席，均向大
会请假。
二、发表独立意见的情况
1、2014 年 5 月 29 日就提供沈机股份坐标镗大修业务关联交易发表意见。
2、2014 年 8 月 11 日就与关联方沈机集团日常持续关联交易交易发表意见。
3、2014 年 8 月 26 日就与昆机集团《房屋、土地租赁协议》持续关联交易
发表意见。
4、2014 年 10 月 31 日就与昆明道斯 2015 年日常关联交易发表意见。
5、2014 年 12 月 10 日就向关联方云南 CY 集团出售一台 XH2416 龙门铣关联
交易发表意见。
三、与公司经营层的沟通
2014 年度，均不时通过公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监，或
通过在公司召开的董事会与公司经营层进行沟通，了解公司包括：市场、生产、
技术、质量等生产经营情况。认真审阅会议资料和各个专项说明和项目可行性研
究报告。
在公司编制 2014 年度工作报告之前，独立董事与公司管理层就 2014 年度报
告编制工作进行了安排、沟通。听取了公司管理层就公司 2014 年度的审计过程
中发现的年内重大事项及进展情况及生产经营情况汇报，并审阅了公司本年度审
计工作安排及其他相关资料。
认为公司的经营情况、公司年内重大事项及进展等情况和公司领导层的汇报
材料相符合，同意公司按照此次汇报的相关材料编制公司 2014 年度报告。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况
作为独立董事，我能够根据相关法律法规和规章制度的规定和要求，公平对
待投资者，发表客观、公允的独立意见。
2、对公司治理结构及经营管理的调查
2014 年度，公司进一步完善了公司治理结构，我认真审核了公司提供的相
关资料，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了解公司的生产经
营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，财务管理、关联交易、业务发展
的进度等相关事项，查阅有关资料与相关人员沟通，了解掌握公司的生产经营和
法人治理情况。另外，对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行
了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和
广大投资者的利益。
3、自身学习情况
本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护
社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和社会公
众股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
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五、对公司存在的问题和建议
2014 年经济状况不佳，机床市场竞争加剧，外部市场低迷，订单及客户提
货情况均不是很理想，公司面临争取市场订单保持发展和通过技术创新优化产品
结构的双重压力，我认为公司应从几个方面着手为树立和维护公司品牌形象，促
进实现长远发展的目标：
1、在监管部门和市场广大投资者的有效监督下，更进一步的提高公司治理、
管理水平；
2、密切关注和研究行业的发展动态，把握发展中符合公司特点的中、长期
发展规划，加强以新产品研发结合自主创新提升技术水平和产品品质，使产品结
构优化升级。
3、把握投资建设与其他投资活动的节奏，注意其与市场经营动态、资金使
用状况之间的关系；
4、进一步增强公司基础管理工作，通过全面预算管理、成本核算管理、内
控制度建设来提高经营管理、绩效考核和风险控制水平，特别是在重大投资决策、
规范关联交易审批流程、对子公司的管理控制、内控审计制度建设等方面不断完
善、规范运作。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
姓名 电子邮箱地址 备注
杨雄胜 yangxiongsheng60@126.com
陈富生 acpchen@ust.hk
唐春胜 Yntytcs@163.com
刘强 qliusmea@buaa.edu.cn
2015 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的
精神，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董
事作用，促进公司规范运作。维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。
最后，对公司在我 2014 年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢!
独立董事：
杨雄胜 陈富生
唐春胜 刘 强
3
2015 年 3 月
附件：
2014 年度独立董事在昆明机床有关工作情况
独立董事杨雄胜、陈富生：
在公司调研中，建议公司进一步增强公司基础管理工作，特别是成本核算管
理，希望能够加强成本的基础核算工作。
1、实现公司的成本核算采用实际成本的计算方法；
2、实现公司财务与业务系统核心数据的一致性。
独立董事刘强：
1. 发展战略咨询
a) 为昆明机床主要参与承担的工信部智能制造装备专项项目“高档数控车
床制造数字化车间的研制与应用示范”组织国内多位来自高校、研究所
和用户企业方面的有关专家，对实施方案进行咨询。
b) 提议昆机在发展中要注重“质量求精，智能升级，服务增值”的思想，
并提出具体的对应措施和工作。
c) 为昆机做《航空航天高效数控加工工艺与装备技术》专题讲座，及赠送
专著《数控铣削加工过程仿真与优化——建模、算法与工程应用》、数控
加工工艺数据库。
2. 面向航空航天关键零件的数控加工工艺研究
a) 针对航空航天应用，组织北航研究团队共 10 余人多次赴昆明机床进行演
示示范、实验测试工作。开展加工工艺研究、加工过程优化。
b) 与昆机赴课题承接单位，讨论昆机数控机床产品在飞机典型零件加工应
用中的合作与技术问题。
3. 智能化数控技术研究开发项目
a) 促成昆机与北航合作研究项目，共同开展面向昆机产品应用的智能化数
控技术。
b) 共同策划在 2015 北京国际机床展上昆明机床 “智能数控技术”展示。
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