齐鲁证券有限公司
关于中电电机股份有限公司
2014 年度募集资金使用情况的专项核查意见
齐鲁证券有限公司（以下简称“齐鲁证券”或“保荐机构”）作为中电电机
股份有限公司（以下简称“中电电机”或“公司”）首次公开发行股票并在 A 股
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法
规的要求，履行了持续督导义务，对中电电机 2014 年度募集资金存放与使用情
况进行了专项核查，具体核查情况说明如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
经中国证券监管管理委员会证监许可[2014]1058 号文核准，中电电机在上海
证券交易所向社会公众首次公开发行人民币普通股 2,000 万股（无老股转让），
发行价格为 14.88 元/股。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 10
月 30 日出具的天健验[2014]6-72 号《验资报告》，中电电机本次发行募集资金
总额为 29,760 万元，扣除发行费用 3,038.088 万元，实际募集资金净额为
26,721.912 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范中电电机募集资金的使用与管理，最大限度地保障投资者的利益，根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》及《中电电机股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的
规定，结合公司的实际情况，公司制定了《中电电机股份有限公司募集资金使用
与管理制度》（以下简称《管理制度》），并经公司第一届董事会第三次会议审议
通过。根据前述监管机构的规定以及《管理制度》的要求，公司分别在中国民生
银行股份有限公司无锡分行、南京银行股份有限公司无锡新区支行、中国农业银
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行股份有限公司无锡华庄支行、中国银行股份有限公司无锡华庄支行设立了募集
资金专用账户，公司、保荐机构与上述银行分别签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》（以下简称《三方监管协议》）。《三方监管协议》明确了各方的权利和
义务，其内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用
募集资金时均按照相关规定履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号/定期存单 账户类型 账户余额
中国银行股份有限公司无锡华庄支行 505365532767 活期 45.09
中国银行股份有限公司无锡华庄支行 506665741784 定期 10,000.00
中国农业银行股份有限公司无锡华庄支行 10653501040015288 活期 37.71
中国农业银行股份有限公司无锡华庄支行 10653551200000033 定期 10,000.00
中国民生银行股份有限公司无锡分行 692287221 活期 461.71
中国民生银行股份有限公司无锡分行 702080877 定期 2,500.00
南京银行股份有限公司无锡新区支行 0401012000000842 活期 409.10
南京银行股份有限公司无锡新区支行 04100120010000017 定期 3,500.00
合计 26,953.62
三、2014 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额 说明
实际募集资金净额 26,721.91
减：以前年度使用金额 -
加：以前年度利息收入（扣除手续费） -
本年期初募集资金余额 26,721.91
减：本年度使用金额 -
加：本年度利息收入（扣除手续费） 45.44
本年度募集资金应有余额 26,767.35
本年度募集资金实有余额 26,953.62 包含未支付的上市发行费
截至 2014 年 12 月 31 日，中电电机募集资金账户应有余额为 26,767.35 万元，
募集资金账户包含未支付的上市发行费为 186.27 万元。
2014 年度募集资金使用情况对照表详见下表。
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2014 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 26,721.91 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例
项目达到
是否已变更 调整后投资 截至期末累 截至期末投入进 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 本年度投入 预定可使
承诺投资项目 项目（含部 总额 计投入金额 度（%） 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 金额 用状态日
分变更） （1） （2） （4）＝（2）/（1） 效益 效益 大变化
期
大中型高效节能电机
否 3,906.00 3,906.00 - - 否
研发中心建设项目
大中型高效节能电机
否 19,883.00 19,883.00 - - 否
生产基地建设项目
大型电机改造项目 否 2,960.00 2,960.00 - - 否
合计 - 26,749.00 26,749.00 - - -
未达到计划进度原因（分具体项目） -
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
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募集资金投资项目实施方式调整情况 无
经第二届董事会第二次会议批准，同意以 898.26 万元募集资金置换预先投入的自筹资金，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2014 年 12 月 31 日止未置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 -
截至 2014 年 12 月 31 日止，本公司募集资金账户余额 269,536,187.53 元，剔除未支付的上
募集资金其他使用情况 市发行费 1,862,695.66 元后募资金余额 267,673,491.87 元，其中银行存款 9,536,187.53 元，3
个月内到期的银行定期存单 260,000,000.00 元。
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四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整。公司募集
资金使用及披露不存在重大问题。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对中电电机 2014 年度《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了天健审[2015]6-21
号《中电电机股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，
中电电机董事会编制的 2014 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报
告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关
格式指引的规定，如实反映了中电电机募集资金 2014 年度实际存放与使用情况。
六、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对中电电机募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包
括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相
关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层
管理人员等相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中电电机 2014 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进
行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
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