大连港股份有限公司
2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据本公司 2009 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监
督管理委员会于 2010 年 11 月 04 日签发的证监许可[2010]1540 号文
《关于核准大连港股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本
公司于 2010 年 11 月 23 日向社会公众股东公开发行人民币普通股
76,182 万股、向大连港集团有限公司定向配售 73,818 万股，合计发
行 150,000 万股。向社会公众股东公开发行部分的发行价格为每股
3.80 元，募集资金总额为人民币 2,894,916,000.00 元，扣除承销及
保荐费用人民币 95,800,000.00 元后，已缴入本公司银行账户募集款
为人民币 2,799,116,000.00 元；同时扣除本公司为本次股票发行所
支付的发行手续费、审计评估费、律师费等费用合计人民币
27,024,480.53 元后，公开募集资金净额为人民币 2,772,091,519.47
元。上述资金于 2010 年 11 月 26 日到位，并经利安达会计师事务所
有限公司予以验证并出具利安达验字[2010]第 1701 号验资报告。截
至 2014 年 12 月 31 日，本公司本年度使用募集资金人民币 12,123.59
万元，累计使用募集资金总额人民币 268,038.12 万元（包括使用闲
1
置募集资金暂时补充流动资金的人民币 40,000 万元，项目实际使用
募集资金人民币 228,038.12 万元），尚未使用募集资金余额人民币
16,829.19 万 元 ； 与 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 余 额 的 差 异 为 人 民 币
7,658.16 万元为收到的银行利息。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司制定
了《大连港股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金
管理办法》”), 该制度已经公司第二届董事会 2009 年第 7 次会议和
2009 年第二次临时股东大会审议通过，《募集资金管理办法》中对募
集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规
定。本公司的募集资金投资项目资金使用按照《上海证券交易所上市
公司募集资金管理规定》、《募集资金管理办法》等有关规定及公司的
财务会计制度执行，所有募集资金投资项目的支出，均在募集资金披
露用途内、公司预算范围内，按照公司财务会计制度履行资金使用审
批手续。
本公司于 2010 年 4 月 20 日召开第二届董事会 2010 年第 3 次会
议，审议通过了《关于开立 A 股募集资金存储专户的议案》。本公司
董事会为本次募集资金专门批准开设了三家募集资金专用账户。三家
募集资金专用账户是：中国工商银行股份有限公司大连二七广场支行
专项账户，中国建设银行股份有限公司大连中山支行，中国银行股份
有限公司大连中山广场支行。在 A 股募集资金到位后，本公司与银行、
2
保荐人签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使
用进行共同监管，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。截至 2014 年 12
月 31 日,协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定
行使权利，履行义务。
截至 2014 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
截至 2014 年 12 月
序号 银行名称 银行帐号 账户性质
31 日存款金额
3400200214300022437 定期存款 74,000,000.00
中国工商银行股份有限 3400200214300022561 通知存款 20,000,000.00
1
公司大连二七广场支行
募集资金专户活期
3400200229300200556 3,260,013.37
存款
212015012000491515150005 定期存款 0.00
中国建设银行股份有限 212015012000491515150007 通知存款 10,010,504.14
2
公司大连市中山支行
募集资金专户活期
21201501200053018968 17,496,096.42
存款
292156804795 定期存款 32,379,708.02
中国银行股份有限公司
3 募集资金专户活期
大连中山广场支行 310356480150 11,145,569.57
存款
合计 168,291,891.52
注：募集资金专用账户存款余额中包含募集资金账户存款利息收入人民币 7,658.16 万元。
三、募集资金的实际使用情况
本公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。募集资金
投资项目的资金实际使用情况详见附件：“2014 年度 A 股募集资金使
用情况对照表”。
3
在实际经营过程中，本公司所属分公司矿石码头公司、杂货码头
公司以及铁路公司等存在部分客户使用承兑汇票方式进行业务结算
的情况。为提升资金利用效率、降低财务费用，更好地保障公司及股
东的利益，本公司在部分募集资金投资项目建设中采用承兑汇票支付
募集资金投资项目工程款。2011 年，本公司使用银行承兑汇票方式
支付的募集资金投资项目工程款共计人民币 5,430 万元。公司董事会
以传阅书面议案的方式，于 2011 年 12 月 28 日审议通过了《关于用
募投项目已使用应收票据置换募集资金的议案》，同意从募集资金账
户中支取以承兑汇票支付的募集资金项目工程款的等额资金人民币
5,430 万元。上述募集资金使用情况业经安永华明会计师事务所予以
验证并出具安永华明（2011）专字第 60777447-E02 号审核报告。
四、募集资金预先投入投资项目及募集资金置换情况
为保障募集资金投资项目顺利执行，在 A 股募集资金到位之前，
本公司已利用自有资金及银行借款预先投入募集资金投资项目，共使
用自有资金人民币 69,431.85 万元,使用银行借款人民币 34,960 万
元，合计使用自筹资金总额人民币 104,391.85 万元，根据《上海证
券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司董事会以传阅书面议案
的方式，于 2010 年 12 月 15 日审议通过了《关于使用 A 股募集资金
置换募投项目已投入自筹资金的议案》，同意以首次公开发行 A 股募
集资金与公司预先投入的募集资金投资项目自筹资金人民币
104,391.85 万元进行置换。上述募集资金置换情况业经利安达会计
师事务所予以验证并出具利安达专字[2010]第 1578 号审核报告。
4
五、募集资金投资项目变更情况
公司募集资金投资项目中“购置两艘集装箱船”项目拟使用募集
资金人民币 5,400 万元计划购买两艘 3,000TEU 内贸集装箱船，主要
用于大连港与南方港口之间的内贸集装箱运输业务。2010 年以来，
大连港与南方港口之间的集装箱内贸运输运量和需求增长不大，所购
置船型不适宜公司目前在环渤海区域内中转业务的需求，同时公司计
划采购的船舶价格上涨也超出了公司计划额度，综合考虑上述因素，
公司决定放弃“购置两艘集装箱船”项目。
鉴于公司募集资金投资项目“投资大窑湾三期码头公司”在募集
资金投资项目变更前分配的募集资金人民币 3,004.15 万元，低于该
项目公司前期实际投入的资金人民币 22,400 万元。根据投资项目轻
重缓急顺序，公司将变更投资项目后的募集资金人民币 5,400 万元全
部投入“投资大窑湾三期码头公司”项目，用于置换公司前期投入该
项目的自筹资金。本次募集资金投向变更后，公司投入“投资大窑湾
三期码头公司”项目的募集资金共计人民币 8,404.15 万元。
以上募集资金项目变更事项已经公司第二届董事会 2010 年第 7
次会议、公司第二届监事会 2010 年第 2 次会议审议通过，并经公司
2011 年第一次临时股东大会审议批准。
六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为降低公司财务费用，提高资金使用效率，根据上交所颁布的《上
海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》第十一条规定，公司第三
5
届董事会 2012 年第 7 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司使用不超过人民币 2.77 亿
元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日
即 2012 年 10 月 30 日起不超过 6 个月。公司独立董事、监事会、保
荐机构均对此议案发表了意见，公司在董事会结束后 2 日内发布了公
告。2013 年 4 月 19 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民
币 2.77 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了
保荐机构和保荐代表人，并于 2013 年 4 月 20 日在法定信息披露媒体
进行了披露。
为避免募集资金闲置，提高资金使用效率，降低公司资金成本，
公司第三届董事会 2013 年第 3 次会议审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续借用人民币 4 亿元
闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通
过之日即 2013 年 4 月 26 日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事
会、保荐机构均对此议案发表了意见，公司在董事会结束后 2 日内发
布了公告。2014 年 4 月 17 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金
的人民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报
了保荐机构和保荐代表人，并于 2014 年 4 月 21 日在法定信息披露媒
体进行了披露。
2014 年 4 月 29 日召开了第三届董事会第 3 次会议通过了《关于
使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借用人民
币 4 亿元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事
6
会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案
发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合
规合法，符合监管要求。
本公司在公告中承诺，若募集资金投资项目因投资进度需要使用
该部分补充流动资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动
资金的该部分募集资金，或随时利用自有流动资金及银行贷款资金及
时归还，以确保项目实施进度。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资
金管理违规情形。
八、保荐人对公司 2014 年度 A 股募集资金存放与使用情况所出
具专项核查报告的结论性意见
公司 A 股保荐人中信证券股份有限公司认为：公司 2014 年度 A
股募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理规定（2013 年修订）》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的
通知》、《大连港股份有限公司募集资金管理办法》等法规和文件的规
定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
7
九、董事会意见
本公司董事会认为，公司 2010 年 A 股首次公开发行募集资金已
足额到位，本公司财务部门严格按照《上海证券交易所上市公司募集
资金管理规定》和本公司《募集资金管理办法》等相关规定管理募集
资金专项账户；以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹
资金及部分闲置募集资金暂时补充流动资金等事项均按规定履行相
关审批程序，合法、有效，且严格地履行信息披露义务；募集资金投
向变更、以银行承兑汇票支付的工程资金置换程序、金额准确、合法、
有效。
附件：2014 年度 A 股募集资金使用情况对照表
大连港股份有限公司董事会
2015 年 3 月 27 日
8
2014 年度 A 股募集资金使用情况对照表
编制单位：大连港股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 277,209.15 本年度投入募集资金总额 12,123.59
变更用途的募集资金总额 5,400
变更用途的募集资金总额比例 1.95% 已累计投入募集资金总额 228,038.12
截至
项目
截至期末累 期末
可行
计投入金额 投入 项目达到
已变 截至期末承 截至期末累 本年度 是否符 性是 未达到计
募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进 预定可使
承诺投资项目 更项 诺投入金额 计投入金额 实现的 合预计 否发 划工期的
诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 度% 用状态日
目 （1） （2） 效益 收益 生重 原因
（3）=（2）- （4）= 期
大变
（1） （2）/
化
（1）
60 万 立
工程已完
方米油罐 收入约
工，由于工
2011 年 1 17,250
程最终造
新港 100 万立方米原油储 月投产； 万元,利
0 76,000 76,000 76,000 1,017.39 49,404.82 -26,595.18 65% 符合 否 价未审定，
罐 40 万 方 润约
部分款项
原油储罐 10,820
不满足支
2012 年 9 万元
付条件
月投产。
9
截至
项目
截至期末累 期末
可行
计投入金额 投入 项目达到
已变 截至期末承 截至期末累 本年度 是否符 性是 未达到计
募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进 预定可使
承诺投资项目 更项 诺投入金额 计投入金额 实现的 合预计 否发 划工期的
诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 度% 用状态日
目 （1） （2） 效益 收益 生重 原因
（3）=（2）- （4）= 期
大变
（1） （2）/
化
（1）
工程已完
收入约 工，由于工
60 万 立
4,245 万 程最终造
新港度假村 60 万立方米原 方米油罐
0 55,000 55,000 55,000 9,650.69 51,807.90 -3,192.10 94% 元,利润 符合 否 价未审定，
油储罐 2014 年 4
约 2,080 部分款项
月投产
万元 不满足支
付条件
股权投资
项目投
新港沙坨子二期原油储罐 项目，
0 2,960 2,960 2,960 0 2,960 0 100% 资收益 符合 否 不适用
项目 2012 年
20.69 万
初投产
股权投资 项目投 不适用
项目， 资收益
LNG 项目 0 32,000 32,000 32,000 0 32,000 0 100% 符合 否
2012 年 3,395 万
投产 元
10
截至
项目
截至期末累 期末
可行
计投入金额 投入 项目达到
已变 截至期末承 截至期末累 本年度 是否符 性是 未达到计
募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进 预定可使
承诺投资项目 更项 诺投入金额 计投入金额 实现的 合预计 否发 划工期的
诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 度% 用状态日
目 （1） （2） 效益 收益 生重 原因
（3）=（2）- （4）= 期
大变
（1） （2）/
化
（1）
由于地质
原因，堆场
矿石专用
局部出现
码头 4 号
沉降，影响
矿石专用码头 4 号堆场工 堆场工程
0 52,000 52,000 52,000 1,426.24 34,416.25 -17,583.75 66% 不适用 符合 否 工程施工
程 2014 年
进度，该工
12 月 底
程已经于
投产
2014 年 12
月底投产
收入约
1367 万
2011 年
购置矿石码头卸船机 0 3,720 3,720 3,720 0 3,720 0 100% 元，利润 符合 否 不适用
投产
约 629
万元
11
收入约 请参见注
775 万 释“未达到
2011 年
购置 300 辆散粮车 0 15,000 15,000 15,000 0 15,000 0 100% 元，利润 不符合 否 预计收益
投产
约 160 的 原 因
万元 （1）”
截至
项目
截至期末累 期末
可行
计投入金额 投入 项目达到
已变 截至期末承 截至期末累 本年度 是否符 性是 未达到计
募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进 预定可使
承诺投资项目 更项 诺投入金额 计投入金额 实现的 合预计 否发 划工期的
诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 度% 用状态日
目 （1） （2） 效益 收益 生重 原因
（3）=（2）- （4）= 期
大变
（1） （2）/
化
（1）
收入约 请参见注
两 艘 船
3310 万 释“未达到
2011 年 7
汽车滚装船 0 23,000 23,000 23,000 0 21,200 -1,800 92% 元，利润 不符合 否 预计收益
月、12 月
约0万 的 原 因
投产
元 （2）”
股权投资
项目投
项 目 ，
穆棱新建铁路专用线 0 4,125 4,125 4,125 0 4,125 0 100% 资收益 4 符合 否 不适用
2013 年 7
万元
月投产
12
-5,40 不适
购置两艘集装箱船 5,400 0 0 0 0 0 不适用 不适用 不适用 是 不适用
0 用
2013 年
信息化建设 0 5,000 5,000 5,000 29.27 5,000 0 100% 12 月 完 不适用 不适用 否 不适用
成施工
截至
项目
截至期末累 期末
可行
计投入金额 投入 项目达到
已变 截至期末承 截至期末累 本年度 是否符 性是 未达到计
募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进 预定可使
承诺投资项目 更项 诺投入金额 计投入金额 实现的 合预计 否发 划工期的
诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 度% 用状态日
目 （1） （2） 效益 收益 生重 原因
（3）=（2）- （4）= 期
大变
（1） （2）/
化
（1）
股权投资
投资大窑湾三期码头公司 5,400 3,004.15 8,404.15 8,404.15 0 8,404.15 0 100% 不适用 不适用 否 不适用
项目
不适
合计 0 277,209.15 277,209.15 277,209.15 12,123.59 228,038.12 -49,171.03 82% 不适用 不适用 不适用 不适用
用
13
（1）该项目 300 辆散粮车已于 2011 年投入使用。该项目建造初期东北口岸散粮车运力处于供不应求的局面，阶段性十分紧缺。2013 年，
铁道部改制后，放开了对散粮车购置的审批权限，导致当年东北地区散粮车总量由年初的 5500 多辆跃升至 8800 多辆，散粮车市场已接
近饱和。2014 年，沈阳铁路局又建造了 1000 辆散粮车，导致东北区域散粮车辆严重过剩，同时由于国家对玉米、水稻等临储粮量开始逐
步放大，市场上玉米水稻等贸易粮货运量急剧下滑，散粮车辆运营十分艰难。未来将通过与贸易公司合作，为客户提供“贸易+物流”一
揽子解决方案，预计将会稳步提升散粮车的货运量，从而保证散粮车运营效益的提升。
未达到预计收益的原因 （2）汽车滚装船项目：该项目中 2 艘汽车滚装船已于 2011 年全部建成并投入使用，船名分别为：“安吉 8”和“安吉 9”。该项目建造初
期正值滚装航运的发展高峰期，汽车滚装船运输前景看好。但是 2011 年受国际经济及全球航运形势的不利影响，我国滚装航运逐步走入
低谷，滚装运力供大于需，滚装船项目经营效益出现下滑。为保证 2 艘船舶的运载率，避免出现亏损，本公司将“安吉 8”以成本价（考
虑了资金成本）租给安盛船务，由安盛船务负责运营，其经营利润按照 4（本公司）:6 进行分成，若出现亏损，本公司将不予承担；将“安
吉 9”以成本价（考虑了资金成本）光租安盛船务。未来，通过继续加强与安吉物流等物流公司的合作，大连港将充分发挥上汽集团等汽
车厂商在东北地区基本转运港的优势，预计汽车转运量将稳定增加，从而保证汽车滚装船项目效益的提升。
原募集资金投资项目“购置两艘集装箱船”，由于受内贸集装箱运输市场及集装箱船舶交易市场的变化影响，可行性发生重大变化。公司
项目可行性发生重大变化的情况说明 决定放弃“购置两艘集装箱船”项目，并将原拟投入“购置两艘集装箱船”项目的人民币 5,400 万元全部投入“投资大窑湾三期码头公司”
项目。该募集资金投向变更已履行公司内部审批程序，详见“五、募集资金投资项目变更情况”。
为保障募集资金项目顺利执行，在 A 股募集资金到位之前，本公司已利用自有资金及银行借款预先投入募集资金项目，共使用自有资金人
募集资金投资项目前期投入及置换情况 民币 69,431.85 万元，使用银行贷款人民币 34,960 万元，合计使用人民币 104,391.85 万元，并按照正常程序通过了公司董事会审议、审
计师出具了专项审计报告，该等募集资金置换事项已经实施完毕。
为降低公司财务费用，公司第三届董事会 2012 年第 7 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，本公司
已使用人民币 2.77 亿元闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日即 2012 年 10 月 30 日起不超过 6 个月，2013 年 4
月 19 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人民币 2.77 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 代表人，并于 2013 年 4 月 20 日在法定信息披露媒体进行了披露。为避免募集资金闲置，提高资金使用效率，降低公司资金成本，公司
第三届董事会 2013 年第 3 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续借用人民币 4 亿元闲置
募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日即 2013 年 4 月 26 日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、
保荐机构均对此议案发表了意见，公司在董事会结束后 2 日内发布了公告。2014 年 4 月 17 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的人
14
民币 4 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，将相关事项通报了保荐机构和保荐代表人，并于 2014 年 4 月 21 日在法定信息披露媒体
进行披露。2014 年 4 月 29 日召开了第三届董事会第 3 次会议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司董事会同意借
用人民币 4 亿元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对
此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合规合法，符合监管要求。
截至 2014 年 12 月 31 日结余募集资金人民币 16,829.19 万元，其中汽车滚装船项目结余为 1,800 万元，主要原因是购置成本降低。其他
募集资金结余的金额及形成原因
原因详见表格中的表述。
2011 年，本公司使用自有银行承兑汇票背书转让方式支付募集资金投资项目工程款人民币 5,430 万元。公司董事会以传阅书面议案的方
募集资金其他使用情况 式，审议通过了《关于用募投项目已使用应收票据置换募集资金的议案》，安永华明会计师事务所出具了专项审计报告，该事项已经实施
完毕。
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