招商证券股份有限公司
关于
陕西航天动力高科技股份有限公司
将部分闲置募集资金转为定期存款方式
存放和进行现金管理的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为陕西航天动力高科技
股份有限公司（以下简称“航天动力”）本次配股和非公开发行股票的保荐机构
和主承销商，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》
和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订）》等有关规定，
就航天动力拟将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放的事项进行了审慎核
查，并出具核查意见如下：
一、非公开发行股票募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1268 号文《关于核准陕西航
天动力高科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2013 年 3 月
20 日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A）股 7942 万股，每股发行价格
12.59 元，募集资金总额为 99,989.78 万元，扣除承销及保荐费用 3248.00 万元，
公司实际募集资金净额为 96,741.78 万元。2013 年 3 月 21 日，募集资金 96,741.78
万元划转至公司指定的本次募集资金专项存储账户。
上述募集资金，公司和招商证券股份有限公司分别与航天科技财务有限责任
公司、中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行签订了《募集资金三方监管协
议》，公司非公开发行募集资金存放于以上两家单位开设的募集资金专户进行管
理。
二、募集资金投资项目的概况
根据本次非公开发行股票预案，公司本次发行募集资金，扣除发行费用后将
全部用于以下项目：
募集资金总投 拟投入募集资金 募集资金投入占项
序号 项目名称
资（万元） （万元） 目总投资比重
1 汽车液力变矩器建设项目 100,000.00 96,741.78 96.74%
本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际情况以自筹资金先
行投入，并在募集资金到位之后予以置换。若本次发行扣除发行费用后的实际募
集资金低于上述拟投资项目的实际资金需求总量，公司将通过自筹资金解决。
三、募集资金使用情况
汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为 100,000.00 万元，调整后投资总
额为 96,741.78 万元，截至期末承诺投入金额 96,741.78 万元，本期实际投入
2,156.06 万元，累计投入 9,075.09 万元，截至期末投入进度 9.38%。截至 2014
年 12 月 31 日，募集资金余额明细如下：
单位：人民币万元
承诺投入募集资 募集资金到 已使用募集资金 募集资金余
序号 项目名称
金 账 投资 额
汽车液力变矩器建
1 设项目
96,741.78 96,741.78 9,075.09 87,666.69
四、航天动力本次使用闲置募集资金的计划募集资金使用情况
为提高募集资金使用效率和合理降低财务费用，航天动力将在不影响募投项
目建设的情况下根据募集资金使用进度，以一年期定期存款的方式存放不超过 4
亿元(含 4 亿元）闲置募集资金，该额度 1 年内有效。
对本年度内启动投入的募集资金，按照项目实施进度，在作好资金投入计划、
确保不影响项目实施的前提下，根据资金支付前的节余金额，进行期限三个月的
定期存款，保证募集资金收益的最大化。
航天动力就上述定期存款事项承诺：（1）每期定期存款到期后将及时转入募
集资金专户进行管理或以相同方式续存，若续存，相关资金必须先划转至专户后
再办理续存，并通知保荐机构；(2)不对以定期存款方式存放的募集资金设定质
押；（3）不从上述定期存款账户直接支取资金，也不从上述定期存款账户向募集
资金专户以外的账户划转资金，如需支取资金，上述定期存款必须先划转至募集
资金专户并及时通知保荐机构；(4)到期后将存款本金及全部利息及时转入募集
资金专户进行管理；（5）公司将在部分募集资金续存为定期存款后及时履行信息
披露义务。
五、风险控制措施
(一）公司财务部将及时分析和跟踪募集资金转为定期存款方式存放的情况、
项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取
相应措施，控制风险。
(二）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时
可以聘请专业机构进行审计。
六、对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资
金安全的前提下，公司将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放，不会影响公
司募集资金投资项目的正常开展，同时可以提高募集资金使用效率，降低财务费
用，增加存储收益，符合公司和全体股东的利益。
七、审议程序以及专项意见
公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于对非公开发行暂时闲置募集
资金进行定期存款的议案》，同意本次使用闲置募集资金相关事项。
公司第五届监事会第三会议审议通过了《关于对非公开发行暂时闲置募集资
金进行定期存款的议案》，同意本次使用闲置募集资金相关事项。
公司独立董事出具了独立意见，同意本次使用闲置募集资金相关事项。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1、公司本次将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放的事项已经公司第
五届董事会第五次会议和第五届监事会第三次会议审议通过，独立董事也发表明
确同意的意见，符合《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定；
2、公司本次将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放的事项，未违反募
集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相
改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；
3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，公司通过将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放，可以提高
资金使用效率，降低财务费用，增加存储收益，符合公司和全体股东的利益。
本保荐机构同意航天动力将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放的事
项。
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