众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）
UNION POWER CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT
(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)
关于陕西航天动力高科技股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用
情况的鉴证报告
2014 年 12 月 31 日
目 录
1、鉴证报告
2、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1
3、募集资金使用情况对照表 4
4、变更募集资金投资项目情况表 6
陕西航天动力高科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，
陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2014 年 12 月 31 日止的
《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]885 号文核准，公司向截至股权登记日 2010 年 7 月 13 日下午
上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司全体股东，按照每股 10.45
元的价格，每 10 股配 3 股的比例配售，截至认购交款结束日有效认购数量为 5,468.32 万股，认购金额为
57,143.92 万元，扣除发行费用 1,774.50 万元后，实际募集资金净额为 55,369.42 万元。上述募集资金已于 2010
年 7 月 22 日由主承销商招商证券股份有限公司划入公司开设的募集资金专户，经中瑞岳华会计师事务所有
限公司出具中瑞岳华验字[2010]第 181 号《验资报告》验证。截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金余额为 5,824.07
万元。
经中国证券监督管理委员会于 2012 年 9 月 21 日签发《关于核准陕西航天动力高科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2012〕1268 号）核准公司向机构投资者及其他符合法律法规规定的投资
者非公开发行合计不超过 8,000 万股人民币普通股，每股发行价格为人民币 12.59 元。公司实际发行 7,942 万
股，募集资金总额计人民币 99,989.78 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民
币 3,248.00 万元后，净募集资金共计人民币 96,741.78 万元，上述募集资金已于 2013 年 3 月 21 日由主承销商
招商证券股份有限公司划入公司开设的募集资金专户，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中
瑞岳华验字[2013]第 0079 号” 《验资报告》验证，截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金余额为 87,666.69 万元。
二、募集资金管理情况
募集资金在各银行均设专户储存。公司与保荐人及商业银行分别在 2010 年 8 月 6 日及 2013 年 4 月 1 日
签订《募集资金专户存储三方监管协议》，母公司、子公司与保荐人及商业银行在 2010 年 11 月 9 日签订《募
集资金专户存储四方监管协议》，这三项协议与募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
募集资金专户的管理完全按照《募集资金专户存储三方监管协议》要求管理。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2010 年 7 月 22 日募集资金承诺投资项目有三项，分别是大型高效工业泵产业化项目、化工生物装备技
术改造项目及工业泵生产线技术改造项目。
大型高效工业泵产业化项目承诺投资总额 15,000.00 万元，变更其中 7,000.00 万元用于收购江苏航天水力
设备有限公司，调整后投资总额 8,000.00 万元。截至期末承诺投入金额 8,000.00 万元，本期实际投入 35.32
万元，累计投入 6,092.82 万元，截至期末投入进度 76.16%。
新变更的项目收购江苏航天水力设备有限公司项目投资总额 7,000.00 万元，截至期末承诺投入金额
7,000.00 万元，累计投入 7,000.00 万元，截至期末投入进度 100%。
化工生物装备技术改造项目承诺投资总额 30,000.00 万元，截至期末承诺投入金额 30,000.00 万元，本期
实际投入 1,974.15 万元，累计投入 26,316.90 万元，截至期末投入进度 87.72%。
工业泵生产线技术改造项目承诺投资总额 8,000.00 万元，该项目原拟用于宝鸡航天动力泵业有限公司，
变更其中 5,000.00 万元用于高性能液压泵及系统产业化项目，调整后投资总额 3,000.00 万元。截至期末承诺
投入金额 3,000.00 万元，本期实际投入 9.81 万元，累计投入 2,941.83 万元，截至期末投入进度 98.06%。
变更项目高性能液压泵及系统产业化项目投资总额 5,000.00 万元，截至期末承诺投入金额 5,000.00 万元，
本期实际投入 355.66 万元，累计投入 4,824.38 万元，截至期末投入进度 96.49%。
2013 年 3 月 21 日募集资金承诺投资项目为汽车液力变矩器建设项目。
汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为 100,000.00 万元，调整后投资总额为 96,741.78 万元，截至期末
承诺投入金额 96,741.78 万元，本期实际投入 2,156.06 万元，累计投入 9,075.09 万元，截至期末投入进度 9.38%。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司本年度无募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2014 年 11 月 11 日公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于募集资金临时补充流动资金的议案》，
公司拟再次使用部分暂时闲置募集资金 9,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自募集资金补充流动资金
之日起不超过 12 个月。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2014 年 3 月 13 日公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，对本年度内启动投入的募集资金，按照项目实施进度，在作好资金投入计划、确保不影响项
目实施的前提下，根据资金支付前的节余金额，进行期限三个月的定期存款，保证募集资金收益的最大化，
截至 2014 年 12 月 31 日，此部分定期存款金额为 30,000.00 万元；
2014 年 3 月 13 日公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行定期存
款的议案》，对暂时闲置的募集资金进行不超过一年的定期存款（含本数），存款额度不超过 40,000.00 万
元，该额度自董事会审议通过之日起 1 年内有效，截至 2014 年 12 月 31 日，此部分定期存款金额为 40,000.00
万元。
5、结余募集资金使用情况
无
6、募集资金使用的其他情况
募集资金余额及利息存放于专户。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司募集资金变更投向，通过控股子公司航天泵业将募集资金 15,000.00 万元中的 7,000.00 万元变更投向，
用于收购并增资江苏中天水力设备有限公司。此变更已于 2010 年 11 月 24 日在上交所网站进行公告, 并于
2010 年 12 月 9 日经公司 2010 年度第一次临时股东大会审议通过。变更的项目收购江苏航天水力设备有限公
司项目投资总额 7,000.00 万元，截至期末承诺投入金额 7,000.00 万元，2010 年度投入 7,000.00 万元，截至期
末投入进度 100%。
缩减原计划宝鸡泵业的募集资金投入，以 3,000.00 万元增资宝鸡泵业实施工业泵生产线技术改造项目；
变更投资 5,000.00 万元，在公司投入“高性能液压泵及系统产业化项目”，此变更已于 2011 年 7 月 7 日在上
交所网站进行公告，并于 2011 年 7 月 22 日经公司 2011 年度第一次临时股东大会审议通过。调整后工业泵
生产线技术改造项目投资总额 3,000.00 万元。截至期末承诺投入金额 3,000.00 万元，按照末级资金投向的使
用计划本期实际投入 9.81 万元，截至期末投入进度 98.06%。高性能液压泵及系统产业化项目投资总额 5,000.00
万元，截至期末承诺投入金额 5,000.00 万元，本期实际投入 355.66 万元，截至期末投入进度 96.49%。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息能及时、真实、准确、完整的披露募集资金管理情况。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见。
本公司保荐人招商证券股份有限公司认为，公司 2014 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
和《陕西航天动力高科技股份有限公司募集资金管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户
存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
陕西航天动力高科技股份有限公司董事会
二〇一五年三月二十六日
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