上海柴油机股份有限公司
2014 年度独立董事述职报告
2014 年度，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证
监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，本着
维护上市公司合法权益、保障中小股东利益的原则，公司三名独立董
事欧阳明高先生、严义明先生、孙勇先生勤勉尽责开展工作，并结合
各自在节能与新能源汽车能源动力系统研究、法律和公司治理、财务
会计领域就公司的经营发展战略、公司治理、财务管理等方面积极进
行独立判断并发表意见，较好地履行了《公司章程》和《独立董事工
作细则》中赋予独立董事的职责，对公司的规范、稳定、健康发展发
挥了积极的推动作用。现将公司独立董事 2014 年工作情况报告如下:
一、独立董事的基本情况
公司独立董事的工作履历、专业背景及兼职情况如下：
欧阳明高先生：曾任清华大学副教授、教授、博士生导师。现任
教育部长江学者特聘教授，清华大学学术委员会副主任，教授、博士
生导师，汽车安全与节能国家重点实验室主任，全国政协常委，中国
汽车工程学会副理事长，“十二五”科技部《电动汽车》重点专项总
体专家组组长。
严义明先生：曾任上海市锦天城律师事务所合伙人、律师，现任
上海严义明律师事务所主任、律师。
孙勇先生：会计学硕士，中国注册会计师资深会员，英国特许公
认 会 计 师 协 会 资 深 会 员 （ FCCA ）， 澳 洲 资 深 注 册 会 计 师 （ FCPA
Australia），副研究员，上海证券交易所上市委员会委员、上海市注
册会计师协会常务理事、中国注册会计师协会理事、中国注册会计师
协会专业指导委员会委员，并兼任多家证券有限公司内核委员，上海
市科技创业导师。现任众华会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙
人。
公司独立董事与公司及公司控股股东上海汽车集团股份有限公
司不存在关联关系，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
欧阳明高先生：2014 年度，公司共召开了六次董事会会议，欧
阳明高先生亲自出席了五次会议，委托孙勇先生出席董事会审议会议
议案一次。另外，欧阳明高先生还积极参加了董事会下属提名委员会、
薪酬与考核委员会有关会议。2014 年度，公司提名委员会召开两次
会议，欧阳明高先生出席两次；薪酬与考核委员会召开一次会议，欧
阳明高先生出席一次。
严义明先生：2014 年度，公司共召开了六次董事会会议，严义
明先生亲自出席了五次会议，委托孙勇先生出席董事会审议会议议案
一次。另外，严义明先生还积极参加了董事会下属提名委员会、审计
委员会、薪酬与考核委员会有关会议。2014 年度，公司提名委员会
召开两次会议，严义明先生出席两次；审计委员会召开四次会议，严
义明先生出席四次；薪酬与考核委员会召开一次会议，严义明先生出
席一次。
孙勇先生：2014 年度，公司共召开了六次董事会会议，孙勇先
生亲自出席了六次会议。另外，孙勇先生还积极参加了董事会下属审
计委员会会议。2014 年度，公司审计委员会召开四次会议，孙勇先
生出席四次。
2014 年度，公司独立董事对董事会及下属委员会有关会议的议
案积极提出了有价值的专业意见及建议，对公司董事会审议的各项议
案未提出过异议。
2014 年度，公司共召开两次股东大会，即 2014 年度第一次临时
股东大会、2013 年度股东大会。欧阳明高先生亲自出席一次，严义
明先生亲自出席两次，孙勇先生亲自出席两次。在股东大会上，公司
独立董事均能够认真听取股东提出的意见和建议，严格履行独立董事
职责，促进公司规范运作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2014 年 3 月 13 日，公司董事会召开七届五次会议审议了 2013
年年度报告等事项，公司独立董事认真审查了公司 2013 年度财务审
计报告及安永华明会计师事务所出具的相关说明，并根据中国证监会
相关规定对公司关联交易、对外担保和资金占用等事项进行了认真核
查。公司 2013 年度不存在对外担保事项，亦不存在控股股东非经营
性资金占用的情况，并针对公司与上海汽车集团股份有限公司等之间
拟进行日常关联交易事项从独立、公正的角度出发进行了审慎判断，
并发表了同意的意见。
同时，在日常的董事会工作中，公司独立董事也对公司补选董事、
聘任会计师事务所、现金分红、内部控制的执行、定期报告等事项进
行了认真审议，较好地履行了独立董事的职责，维护了公司整体利益
和社会公众股东的合法权益。公司独立董事认为，公司董事会运作合
规，重视独立董事意见，能够注重保护中小股东利益，并对独立董事
的工作给予了高度支持和重视，独立董事能够定期索阅相关资料，及
时了解公司的生产经营动态，开展监督与核查工作，公司不存在妨碍
独立董事独立性的情况。
四、总体评价和建议
2014 年，本着对全体股东高度负责的态度，公司独立董事忠实
勤勉地履行了公司在《章程》和《独立董事工作细则》中赋予独立董
事的职责，对公司的规范、稳定、健康发展发挥了积极的推动作用。
2015 年，公司三名独立董事将在各自专业领域内就维护公司及中小
股东利益方面继续开展工作，加强对重大事项及董事会决议执行情况
的监督，谨慎、认真、勤勉地行使职权，为保护全体股东、特别是中
小股东的利益，促进公司的规范健康发展和提升公司治理水平做出新
的贡献。
独立董事：欧阳明高 严义明 孙 勇
2015 年 3 月 26 日
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