股票简称：上柴股份 上柴 B 股 股票代码：600841 900920 编号：临 2015－005
上海柴油机股份有限公司
2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]59 号文）的核准，公司以
每股人民币 13.46 元的发行价格非公开发行 62,873,551 股 A 股股票，
募集资金总额为人民币 846,277,996.46 元。扣除发行费用后，实际
募集资金净额为人民币 818,149,600.84 元。
前述募集资金存放在宁波银行股份有限公司上海徐汇支行账号
为 70030122000308811 的公司账户中，并经安永华明会计师事务所验
证并出具了安永华明(2012)验字第 60462488_B02 号《验资报告》。
截至 2014 年 12 月 31 日，本次募集资金已累计使用 82,841.01
万元（包括募集资金置换自筹资金预先投入金额 35,322.49 万元及募
集资金产生的利息收入 1,026.05 万元），公司募集资金专户账户金额
全部使用完毕。
二、募集资金管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，公司依据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司证券发行管理办法》等国家有关法律、法规和《公司章程》
的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使
用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按
1
照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
2、募集资金的存储情况
按照《募集资金管理制度》等有关制度的规定，公司在宁波银行
股份有限公司上海徐汇支行开立了专项账户存储募集资金。
截至 2014 年 12 月 31 日，本次募集资金已累计使用 82,841.01
万元（包括募集资金置换自筹资金预先投入金额 35,322.49 万元及募
集资金产生的利息收入 1,026.05 万元），公司募集资金专户账户金额
全部使用完毕。
3、募集资金专户存储三方监管情况
公司与保荐人东莞证券股份有限公司（原东莞证券有限责任公
司）、募集资金开户方宁波银行股份有限公司上海徐汇支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异。截止 2014 年 12 月 31 日，协
议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利、
履行义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
根据公司董事会 2012 年度第二次临时会议审议通过的《关于以
非公开发行募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，公司按照相
关法规规定的程序，以募集资金置换了预先投入募集资金投资项目的
自筹资金共 35,322.49 万元。安永华明会计师事务所对此进行了专项
审核并出具了《专项审核报告》安永华明(2012)专字第 60462488_B02
号），对上述己投入资金进行了验证。
2、募集资金投资项目资金使用情况
本公司募集资金投资项目的资金使用情况，参见附表（募集资金
使用情况对照表）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2014 年 12 月 31 日，公司无募集资金实际投资项目发生变
更的情况，无对外转让或置换的募集资金投资项目情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照有关法律、法规及制度的规定使用募集资金，不存
在募集资金使用及披露违规情形。
六、保荐人和会计师事务所对公司 2014 年度募集资金存放与使用情
况所出具专项核查报告的结论性意见
保荐人东莞证券股份有限公司专项核查报告的结论性意见：经核
查，上柴股份 2014 年度的募集资金存放和使用均符合《上海证券交
易所股票上市规则（2014 年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规的规定，对募集资金进行
了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集
资金的情形，上柴股份募集资金存放与使用合法合规。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核报告的结论性
意见：上海柴油机股份有限公司的上述募集资金存放和实际使用情况
的专项报告已按照上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法(2013 年修订)》的有关要求编制，并在所有重大
方面反映了贵公司募集资金截至 2014 年 12 月 31 日止的存放和实际
使用情况。
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2015 年 3 月 26 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 81,814.96 本年度投入募集资金总额 4,432.01
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 82,841.01
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累
已变更 截至期末
截至期末承 截至期末累 计投入金额 项目达到预 项目可行性是
项目， 募集资金承 调整后投 本年度投入 投入进度 本年度实 是否达到
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 定可使用状 否发生重大变
含部分 诺投资总额 资总额 金额 （%）(4) 现的效益 预计效益
(1) (2) 金额的差额 态日期 化
变更 ＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1)
重型车用柴油机项目 否 37,318.02 不适用 不适用 677.99 37,598.52 不适用 不适用 2014 年 -1,819.59 不适用 否
中轻型柴油机项目 否 30,393.62 不适用 不适用 3,534.17 31,484.58 不适用 不适用 2015 年 不适用 不适用 否
开发制造轻型柴油机 否 14,103.32 不适用 不适用 219.85 13,757.91 不适用 不适用 2013 年 2,611.41 不适用 否
项目
合计 — 81,814.96 — — 4,432.01 82,841.01 — — — 791.82 — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
于2012年4月25日，本公司董事会2012年度第二次临时会议审议通过《关于以非公开发行募集资金置换预
先投入的自筹资金的议案》，本公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币35,322.49万元，董事会
募集资金投资项目先期投入及置换情况 已批准本公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币35,322.49万元。
安永华明会计师事务所对本次非公开发行股票募集资金项目截至 2012 年 4 月 25 日止的先期投入情况进
行了审核，并出具了安永华明(2012)专字第 60462488_B02 号《专项审核报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
1、“已累计投入募集资金总额”中包括募集资金到账后累计投入募集资金金额、募集资金产生的利息收入1,026.05万元及实际已置换先期投入金额。
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