西南证券股份有限公司关于宏发科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
西南证券股份有限公司关于
宏发科技股份有限公司
2014 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
西南证券股份有限公司(以下简称“西南证券”)作为宏发股份非公开发行股
票持续督导的保荐机构,根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件,就宏发股份 2014
年度募集资金存放与使用情况进行了核查,并发表如下核查意见:
一、募集资金基本情况
2013 年 12 月 10 日,中国证监会下发《关于核准宏发科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》(证监许可【2013】1550 号),核准宏发科技股份有限
公司(以下简称“宏发股份”或“公司”)非公开发行不超过 9,963 万股新股。
2014 年 1 月 6 日,宏发股份发布《宏发科技股份有限公司非公开发行股票发行
结果暨股本变动公告》,公告宏发股份本次非公开发行股份 5,533.33 万股,募集
资金总额为 82,999.95 万元,扣除发行费用后募集资金净额为 81,024.72 万元。上
述募集资金已于 2013 年 12 月 26 日全部到位,业经大华会计师事务所(特殊普
通合伙)大华验字[2013]000392 号验资报告验证。
截至 2014 年 12 月 31 日,公司对募集资金项目累计投入 36,275.04 万元,其
中,公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
15,994.14 元;于 2014 年 1 月 1 日起至 2014 年 12 月 31 日止会计期间使用募集
资金人民币 202,80.91 元;暂时补充流动资金 22,840.00 万元,募集资金余额为人
民币 22,061.12 万元。
二、募集资金存放及使用情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
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金管理规定》等法律法规,结合公司实际情况,修订了《宏发科技股份有限公司
募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),该《管理制度》经公司第七届第
十三次董事会审议通过,并业经公司 2013 年年度股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,公司对募集资金实行专户
存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权保荐代
表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并要求保荐代
表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据公司、公司子公司与西南证券及相关商业银行签订的四方监管协议,1
次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总
额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的 20%的,公司或公司
子公司应当及时以传真方式通知保荐代表人,同时提供专户的支出清单。鉴于本
次募集资金净额与相关方签署了多份存储监管协议,按照上述规定依比例计算,
公司或公司子公司 1 次或 12 个月以内累计从该专户支取的金额超过专户金额的
20%的,公司或公司子公司应当及时以传真方式通知保荐代表人,同时提供专户
的支出清单。保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询
募集资金专户资料。
(二)募集资金存放及余额
截至 2014 年 12 月 31 日,募集资金的存储情况列示如下:
单位:元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
兴业银行厦
129980100100105521 96,030,000.00 28,613,880.23 银行存款
门集美支行
兴业银行厦
129980100100105499 58,000,000.00 30,566,804.40 银行存款
门集美支行
兴业银行厦
129980100100105011 350,000,000.00 77,118,110.01 银行存款
门集美支行
兴业银行厦
129980100100105375 83,250,000.00 6,500,827.59 银行存款
门集美支行
兴业厦门同
129030100100324214 92,970,000.00 10,576,302.34 银行存款
安支行
中国建设银 35101591001052524964 120,000,000.00 23,007,170.33 银行存款
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银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
行厦门高科
技支行
兴业银行厦
129980100100113529 44,228,120.94 银行存款
门集美支行
合 计 800,250,000.00 220,611,215.84
(三)本年度募集资金的实际使用情况
2014 年年度募集资金使用情况如下:
单位:元
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募集资金使用情况表
金额单位:人民币万元
募集资金总额 81,024.72 本年度投入募集资金总额 36,275.04
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 36,275.04
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投入 项目可行
已变更项 募集资金 截至期末承 截至期末累 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达
调整后投资 本年度投入 金额与承诺投入金 性是否发
承诺投资项目 目,含部分 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 进度(%)(4) 定可使用状 实现的 到预计
总额 金额 额的差额 生重大变
变更(如有) 总额 (1) (2) =(2)/(1) 态日期 效益 效益
(3)=(2)-(1) 化
高压直流继电器与电表组件产业化项
- 35,000.00 35,000.00 231,26.74 3,838.94 7,938.58 -15,188.16 34.33 2015/12 不适用 不适用 否
目
低压电器技改扩能及产业化项目 - 12,000.00 12,000.00 8,200.00 4,535.98 6,719.90 -1,480.10 81.95 2016/1 不适用 不适用 否
高性能继电器技改扩能及产业化项目 - 14,125.00 14,125.00 9,212.79 4,880.50 9,443.08 230.29 102.50 2015/9 不适用 不适用 否
继电器研发能力及精密零部件配套能
- 18,900.00 18,900.00 12,771.00 7,025.49 12,173.48 -597.52 95.32 2016/1 不适用 不适用 否
力升级改造项目
合计 — 80,025.00 80,025.00 53,310.53 20,280.91 36,275.04 -17,035.49 — — — —
未达到计划进度原因(分具体募投项
目)
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目 截至 2014 年 1 月 15 日,以自筹资金预先投入募集资金总额为 15,994.14 万元,大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了大华核字[2014]001048 号审核报
先期投入及置换情况 告。2014 年 2 月 18 日,公司召开第七届董事会第十二次会议审议通过了以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 15,994.14 万元的议案。
2014 年 4 月 24 日,公司第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》,经全
用闲置募集资金暂时补充流动资金情 体董事表决一致同意拟使用闲置募集资金 25,000 万元临时补充流动资金。2014 年 5 月 16 日,公司 2013 年股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集
况 资金暂时性补充流动资金的议案》,使用期限为自股东大会批准之日起不超过 12 个月。临时流动资金已于 2014 年 5 月从募集资金专户转出。2014 年 11 月
25 日募投项目实施主体厦门金越电器有限公司已将暂时补充流动资金的 2160 万元闲置募集资金提前归还至募集资金专户。
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金截至 2014 年 12 月 31 日结余 220,611,215.84 元。形成原因:年末尚未投入。
募集资金其他使用情况
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三、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2014 年度内未变更募集资金投资项目。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募
集资金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。
五、保荐机构核查意见
经核查,西南证券认为:宏发股份 2014 年度募集资金存放和使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
法规和文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。
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