江苏亚邦染料股份有限公司
董事会审计委员会2014年度履职情况报告
2014 年,根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会
运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》
等规定,江苏亚邦染料股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会勤
勉尽责,认真履行了审计监督职责。
一、审计委员会基本情况
公司第三届董事会审计委员会由独立董事李芸达、陈强和董事李福康组成,
其中独立董事2名,主任委员由具有专业会计资格的独立董事李芸达担任。报告
期内,根据中组部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意
见》要求,王丽然女士辞去独立董事以及董事会审计委员会主任委员资格职务,
乔琦女士因个人原因辞去公司独立董事及董事会审计委员会职务。2014年6月27
日,公司2014年第三次临时股东大会选举李芸达先生为公司第三届董事会独立董
事以及审计委员会主任委员,接替王丽然履行独立董事及董事会审计委员会主任
委员职责。2014年11月6日,公司2014年第四次临时股东大会选举陈强先生为公
司第三届董事会独立董事以及审计委员会委员,接替乔琦履行独立董事及董事会
审计委员会委员职责。
二、会议召开情况
报告期内,公司董事会审计委员会共召开了5次会议:
1、2014年1月27日,公司董事会审计委员会召开2014年第一次会议,审议通
过了《公司2013年度审计报告》、《公司2013年度财务决算和2014年度财务预算
的报告》、《公司2013年度利润分配预案》、《公司2014年拟发生关联交易的议
案》。
2、2014年6月27日,公司董事会审计委员会召开2014年第二次会议,审议通
过了《关于修订公司与常州亚邦化学有限公司等4家公司商标许可合同相关条款
的议案》、《关于公司2014年第一季度财务报表报出的议案》。
3、2014年7月25日,公司董事会审计委员会召开2014年第三次会议,审议通
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过了《关于公司2014年半年度财务报表报出的议案》。
4、2014年10月10日,公司董事会审计委员会召开2014年第四次会议,审议
通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》、《关
于使用部分闲置资金购买理财产品的议案》、《关于对部分全资子公司进行增资
的议案》。
5、2014年10月27日,公司董事会审计委员会召开2014年第五次会议,审议
通过了《关于审议公司2014年第三季度报告的议案》。
三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
1、定期报告审计
在公司2013年年报审计工作中,公司董事会审计委员会严格按照《公司董事
会审计委员会工作细则》中有关年报工作规程规定,认真阅读了公司年度审计工
作安排及相关资料,与负责公司年报审计工作的注册会计师沟通,督促年审会计
师按工作进度及时完成年报审计工作。年审会计师出具初步审计意见后,公司董
事会审计委员会对公司财务报告又进行了审阅,同意将经年审会计师正式审计的
公司2013年度财务会计报表提交董事会审核。
2、监督及评估外部审计机构工作情况
公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构天衡会计师事务所
(特殊普通合伙)(以下简称“天衡”)执行2013年度财务报表审计工作及内控
审计工作情况进行了监督评价,认为天衡为公司提供了较好的服务,其工作细致、
认真,工作成果客观、公正,能够实事求是的发表相关审计意见,并建议公司董
事会续聘天衡为公司2014年度财务报表及内部控制的审计机构。
3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
报告期内,公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极推动公
司内部控制制度建设,加强和完善了对公司内部控制评价管理。督促指导公司内
部审计机构完成内部控制自我评价工作。
4、对公司内部审计工作指导情况
报告期内,公司董事会审计委员会认真审阅了公司2013年度内部审计工作总
结及公司2014年度内部审计工作计划,及时督促公司2014年内部审计工作计划得
以有效执行。在董事会审计委员会指导下,公司内部审计机构完成了公司募集资
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金使用情况等多项专项审计工作。
5、关联交易事项
报告期内,审计委员会持续关注公司关联交易的定价、决策、审批及披露等
程序的合法合规情况。本年度公司发生的关联交易,审计委员会均本着独立、客
观、公正、专业的原则,认真细致的查阋关联交易内容以及必要的文件资料,积极
与公司经营层进行沟通交流,并召开审计委员会会议对公司与控股股东的目常关
联交易进行事前审议,对关联交易的合理性、必要性、定价依据等进行审议,切实
履行审计监督职能。
三、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》
等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,较好地履行了相关职责。
董事会审计委员会:李芸达、陈强、李福康
2015年3月24日
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