上海物资贸易股份有限公司
独立董事2014年度述职报告
各位股东与股东代表:
我们作为上海物资贸易股份有限公司(下称公司)独立董事,坚持按照《公
司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》等有关法律法规及《公司章程》等规章履行职责。
一、独立董事基本情况
公司有三名独立董事。2014 年 6 月 30 日、10 月 23 日,公司先后召开 2014
年年度股东大会、2014 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于董事会换届
选举的议案》、《关于选举刘凤元先生担任公司第七届董事会独立董事的议案》,
张世民、吴弘、徐志炯先生先后不再担任公司独立董事。现任独立董事情况如下:
陆晨先生于 2014 年 6 月 30 日担任本公司独立董事。曾任上海物资集团总公
司副总裁,百联(集团)有限公司生产资料事业部党委书记、总经理,长江经济
联合发展(集团)股份有限公司副总裁。
郭永清先生于 2014 年 6 月 30 日担任本公司独立董事。现任上海国家会计学
院会计学教授,三湘集团股份有限公司、上海海欣集团股份有限公司独立董事。
刘凤元先生于 2014 年 10 月 23 日担任本公司独立董事。现任华东政法大学
国际金融法律学院教授、上海交通大学海外学院兼职教授、苏州科斯伍德油墨股
份有限公司独立董事。
我们分别具有公司管理、金融、法律、财务专业背景和长期工作经验。我们
上述职务及其履行,不影响对公司相关事项作出独立明确的判断。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会议情况:
姓 名 应参加(次) 亲自出席(次) 通讯方式(次) 委托出席(次)
张世民 4 2 2 0
吴 弘 4 0 2 2
徐志炯 4 2 2 0
陆 晨 6 4 2 0
郭永清 6 3 2 1
刘凤元 2 1 1 0
2、其他履职情况:
我们分别担任公司董事会四个专门委员会的主任委员或委员,按照董事会专
门委员会工作细则开展工作。
我们通过参加公司相关会议,听取管理层年度工作汇报,进行日常沟通等方
式,了解公司年度经营管理进展情况;通过审阅文件资料和财务报表,与年审注
册会计师直接见面等途径,掌握公司生产经营、内部管理、对外投资、关联交易
及其他事项情况,对重点事项主动问询和交流,并发表意见。
公司积极配合独立董事开展工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况。我们对2014年度公司与控股股东百联集团有限公司关联
交易事项发表了独立意见,认为关联交易公平合理,表决程序合法,不存在损害
上市公司和其他股东利益的情况。
2、对外担保及资金占用情况。2014年度,我们对公司对外担保情况发表了
专项说明。公司对外担保只限于子公司、控股子公司,履行了公司对外担保规定
与程序,并进行充分地披露。
3、高级管理人员提名及薪酬情况。我们要求按照公司薪酬规定与业绩责任
书对高管人员实施年度薪酬考核并对收入情况予以公开披露。
4、业绩预告及业绩快报情况。无。
5、聘任或者更换会计师事务所情况。公司续聘立信会计师事务所(特殊普
通合伙)为公司2014年度财务报告审计机构,聘期一年。
6、现金分红及其他投资者回报情况。2014年度公司未实施现金分红。
7、公司及股东承诺履行情况。无。
8、信息披露的执行情况。公司按照信息披露规定对公司股东大会、董事会、
监事会决议公告等事项均予以及时披露。同时,对重大事项也予以及时披露。
9、内部控制的执行情况。报告期内,公司聘请专业机构对内控制度作进一
步梳理。公司董事会对 2014 年度公司内部控制作了自我评价,并聘请立信会计
师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制有效性作出了认定,出具了内部控制
审计报告。
10、董事会以及下属专门委员会的运作情况。董事会以及下属专门委员会依
照规定开展工作。战略委员会参与了公司2015-2017年三年行动规划的制订工作,
审计委员会参与了2014年年报编制工作。
11、独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项。公司应重点关注:一是
制订与实施中长远发展计划,围绕主业实施转型,提高核心竞争力;二是切实加
强公司和所属企业内外风险控制,提高抗风险能力。
四、总体评价和建议
2014 年度,我们按照相关法律法规和公司规章要求,忠实、勤勉、独立、
谨慎地履行职责,切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
我们将继续本着忠实和勤勉的精神,充分发挥独立董事的作用,依法维护全
体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
2015年3月23日
独立董事:
(陆晨) (郭永清) (刘凤元)
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