证券代码:600843 900924 证券简称:上工申贝 上工 B 股 公告编号:临 2015-007
上工申贝(集团)股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
本次限售股上市流通数量为 99,702,823 股
本次限售股上市流通日期为 2015 年 3 月 30 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2014 年 2 月 28 日出具的《关于核准上工申贝(集团)
股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2014]237 号)核准,上工申贝(集团)
股份有限公司(以下简称“公司”)向东方证券股份有限公司、中国长城资产管理公司、
南京瑞森投资管理合伙企业(有限合伙)、兴业全球基金管理有限公司、汇添富基金管
理股份有限公司、上海汽车集团财务有限责任公司、上海国际集团资产管理有限公司等
7 名特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)99,702,823 股。本次非公开发行完成后,
公司股本增至 548,589,600 股。
本次发行新增股份已于 2014 年 3 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司办理完毕登记托管手续,上述股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让,预计于
2015 年 3 月 30 日上市(2015 年 3 月 28 日为周六,顺延至下一个交易日 2015 年 3 月 30
日)。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今公司股本数量没有发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
东方证券股份有限公司等七名认购对象认购的股份承诺自发行结束之日起十二个
月内不转让。截至本公告日,上述投资者均严格履行了上述承诺。
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四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
申银万国证券股份有限公司(以下简称“申银万国”)为公司非公开发行股票的保
荐机构(主承销商),因申银万国合并重组事宜,原申银万国的证券承销保荐业务(国
债、非金融企业债务融资工具、政策性银行金融债、企业债承销业务除外)由申万宏源
证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源证券承销保荐公司”或“保荐机构”)
承接。因此,公司非公开发行股票的保荐工作由申万宏源证券承销保荐公司承接。经核
查,保荐机构就公司非公开发行限售股份上市流通事项发表核查意见如下:
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则(2014
年修订)》等相关法律法规的规定;
2、本次限售股份上市流通的数量和时间符合相关法律法规及限售承诺;
3、本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整;
4、本保荐机构对上工申贝本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 99,702,823 股;
本次限售股上市流通日期为 2015 年 3 月 30 日;
本次限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限
序号 股东名称 数量 占公司总股 数量 售股数
(单位:股) 本比例 (单位:股) 量
1 中国长城资产管理公司 22,200,000 4.05% 22,200,000 0
南京瑞森投资管理合伙企业(有限合
2 16,000,000 2.92% 16,000,000 0
伙)
3 东方证券股份有限公司 11,100,000 2.02% 11,100,000 0
4 上海汽车集团财务有限责任公司 11,100,000 2.02% 11,100,000 0
兴业全球基金-光大银行-定增 2 号
5 11,100,000 2.02% 11,100,000 0
(分级)特定多客户资产管理计划
汇添富基金-兴业银行-添富-海富
6 9,700,000 1.77% 9,700,000 0
-定增双喜盛世 1 号资产管理计划
7 上海国际集团资产管理有限公司 9,002,823 1.64% 9,002,823 0
8 汇添富基金-工商银行-外贸信托恒 5,700,000 1.04% 5,700,000 0
2
盛定向增发投资集合资金信托
兴业银行股份有限公司-兴全有机增
9 2,450,000 0.45% 2,450,000 0
长灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-兴全轻资产
10 1,350,000 0.25% 1,350,000 0
投资股票型证券投资基金(LOF)
合计 99,702,823 18.17% 99,702,823 0
七、股本变动结构表
单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后
有 限 售 条 件 其他有限售条件的流通股份 99,702,823 -99,702,823 0
的流通股份 有限售条件的流通股份合计 99,702,823 -99,702,823 0
A股 204,943,027 99,702,823 304,645,850
无限售条件
B股 243,943,750 0 243,943,750
的流通股份
无限售条件的流通股份合计 448,886,777 99,702,823 548,589,600
股份总额 548,589,600 548,589,600 548,589,600
八、上网公告附件
申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上工申贝(集团)股份有限公司非公开发
行限售股份上市流通的核查意见。
特此公告。
上工申贝(集团)股份有限公司董事会
二〇一五年三月二十五日
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