天坛生物：2014年年度报告_股票频道

2014 年年度报告

公司代码：600161 公司简称：天坛生物

北京天坛生物制品股份有限公司

2014 年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、未出席董事情况

未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名

董事周斌因公务魏宝康

独立董事沈建国因公务邱洪生

三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人魏宝康、主管会计工作负责人李胜彩及会计机构负责人（会计主管人员）李祖斌

声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2014年度，公司拟不进行利润分配和资本公积转增股本。本利润分配方案尚需提交股东大会

审议。

六、前瞻性陈述的风险声明

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投

资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

1 / 127

2014 年年度报告

第一节释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3

第二节公司简介 ............................................................................................................................. 3

第三节会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4

第四节董事会报告 ......................................................................................................................... 6

第五节重要事项 ........................................................................................................................... 15

第六节股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 18

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 22

第九节公司治理 ........................................................................................................................... 31

第十节内部控制 ........................................................................................................................... 36

第十一节财务报告 ........................................................................................................................... 37

第十二节备查文件目录 ................................................................................................................. 127

2 / 127

2014 年年度报告

第一节释义及重大风险提示

一、释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

公司、本公司、天坛生物指北京天坛生物制品股份有限公司

国药、国药集团指中国医药集团总公司

中生、中生股份指中国生物技术股份有限公司

北京所指北京生物制品研究所有限责任公司

长春祈健指长春祈健生物制品有限公司

成都蓉生指成都蓉生药业有限责任公司

天职国际指天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

二、重大风险提示

详见"第四节董事会报告"、"二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析"、"（五）可能面

对的风险"。

第二节公司简介

一、公司信息

公司的中文名称北京天坛生物制品股份有限公司

公司的中文简称天坛生物

公司的外文名称 BEIJING TIANTAN BIOLOGICAL PRODUCTS CORPORATION

LIMITED

公司的外文名称缩写 BTBP

公司的法定代表人魏宝康

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表

姓名慈翔田博

联系地址北京市北京经济技术开发区博北京市北京经济技术开发区博

兴二路6号、9号兴二路6号、9号

电话 010-60963010 010-60963010

传真 010-60963311 010-60963311

电子信箱 flyci@126.com tianbo1010@163.com

三、基本情况简介

公司注册地址北京市北京经济技术开发区西环南路18号A座126室

公司注册地址的邮政编码 100176

公司办公地址北京市北京经济技术开发区博兴二路6号、9号

公司办公地址的邮政编码 100176

公司网址 http://www.TiantanBio.com

信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网 www.sse.com.cn

址

3 / 127

2014 年年度报告

公司年度报告备置地点本公司董事会办公室

四、公司股票简况

公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股上海证券交易所天坛生物 600161

五、公司报告期内注册变更情况

（一）公司首次注册情况的相关查询索引

公司首次注册情况详见公司 2011 年年度报告公司基本情况。

（二）公司上市以来，主营业务的变化情况

公司上市以来，主营业务范围为制造生物制品、体外诊断试剂；2010 年新增普通货运；货物

专用运输（冷藏保鲜）；2012 年新增货物进出口、技术进出口和代理进出口。

（三）公司上市以来,历次控股股东的变更情况

自 1998 年 6 月公司上市至 2007 年 6 月，公司控股股东为北京生物制品研究所有限责任公司

（原名"北京生物制品研究所"）；2007 年 7 月，北京生物制品研究所有限责任公司持有的公司股

权无偿划转至中国生物技术股份有限公司（原名"中国生物技术集团公司"），公司控股股东变更

为中国生物技术股份有限公司。

六、其他有关资料

名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

公司聘请的会计师事务所（境办公地址中国北京海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦

内） B

签字会计师姓名汪吉军、翟毅彤

第三节会计数据和财务指标摘要

一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

本期比

上年同

主要会计数据 2014年 2013年 2012年

期增减

(%)

营业收入 1,826,551,127.27 1,836,504,083.00 -0.54 1,502,351,160.82

归属于上市公司股东的 128,391,673.34 372,028,783.90 -65.49 304,911,661.86

净利润

归属于上市公司股东的 111,794,839.97 364,536,820.25 -69.33 278,452,369.22

扣除非经常性损益的净

利润

经营活动产生的现金流 477,952,523.13 566,433,984.53 -15.62 432,004,890.62

4 / 127

2014 年年度报告

量净额

本期末

比上年

2014年末 2013年末同期末 2012年末

增减（%

）

归属于上市公司股东的 1,940,976,931.75 1,926,034,355.38 0.78 1,554,005,571.48

净资产

总资产 6,015,448,417.52 5,634,539,142.00 6.76 4,806,051,056.40

(二) 主要财务指标

本期比上年同

主要财务指标 2014年 2013年 2012年

期增减(%)

基本每股收益（元／股） 0.25 0.72 -65.49 0.59

稀释每股收益（元／股） 0.25 0.72 -65.49 0.59

扣除非经常性损益后的基本每 0.22 0.71 -68.96 0.54

股收益（元／股）

加权平均净资产收益率（%） 6.84 21.38 减少14.54个 21.49

百分点

扣除非经常性损益后的加权平 5.95 20.95 减少15个百分 19.63

均净资产收益率（%）点

二、境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净

资产差异情况

□适用 √不适用

三、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

附注（如

非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额

适用）

非流动资产处置损益 -1,041,519.11 -9,853,722.15 8,451,572.41

越权审批，或无正式批准文件，

或偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但与 20,309,112.63 20,031,997.91 23,368,598.30

公司正常经营业务密切相关，符

合国家政策规定、按照一定标准

定额或定量持续享受的政府补助

除外

计入当期损益的对非金融企业收

取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合

营企业的投资成本小于取得投资

时应享有被投资单位可辨认净资

5 / 127

2014 年年度报告

产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾

害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支

出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的

超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公

司期初至合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有

事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有 475,590.00

效套期保值业务外，持有交易性

金融资产、交易性金融负债产生

的公允价值变动损益，以及处置

交易性金融资产、交易性金融负

债和可供出售金融资产取得的投

资收益

单独进行减值测试的应收款项减

值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量

的投资性房地产公允价值变动产

生的损益

根据税收、会计等法律、法规的

要求对当期损益进行一次性调整

对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收 -595,377.18 -639,861.59 519,144.92

入和支出

其他符合非经常性损益定义的损

益项目

少数股东权益影响额 -1,015,626.77 -615,417.33 -1,029,125.65

所得税影响额 -1,535,346.20 -1,431,033.19 -4,850,897.34

合计 16,596,833.37 7,491,963.65 26,459,292.64

第四节董事会报告

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

报告期内，公司围绕年初确定的经营目标和工作计划，稳步推进、积极落实各项工作，主营

业务销售仍保持平稳态势，受亦庄整体搬迁影响，停工损失费用较高，使利润总额降幅较大。报

告期内，公司实现营业收入 182,655.11 万元,比上年同期 183,650.41 万元减少 995.30 万元,减幅

0.54%；实现营业利润 28,489.91 万元，比上年同期 53,725.99 万元减少 25,236.09 万元，减幅

46.97%；实现利润总额 30,357.13 万元，比上年同期 54,679.83 万元减少 24,322.71 万元，减幅

6 / 127

2014 年年度报告

44.48%；实现归属于上市公司股东的净利润 12,839.17 万元，比上年同期 37,202.88 万元减少

24,363.71 万元，减幅 65.49%。

(一) 主营业务分析

1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例（%）

营业收入 1,826,551,127.27 1,836,504,083.00 -0.54

营业成本 772,996,593.58 792,781,975.27 -2.50

销售费用 147,027,669.86 167,120,720.17 -12.02

管理费用 433,172,783.91 261,475,318.20 65.66

财务费用 115,318,327.98 28,100,723.35 310.37

经营活动产生的现金流量净额 477,952,523.13 566,433,984.53 -15.62

投资活动产生的现金流量净额 -461,780,550.20 -500,348,110.23 7.71

筹资活动产生的现金流量净额 271,369,120.97 207,651,573.09 30.68

研发支出 94,970,687.66 65,935,741.00 44.04

2 收入

(1) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析

公司所处行业为生物制品行业，属于生物制药领域，公司 100%的收入和利润来源于生物制药；

产品销售的主要领域包括预防制品、血液制品、其他制品等。报告期内，公司销售收入略低于上

年同期，销售收入较为稳定。

(2) 主要销售客户的情况

公司前 5 名客户销售额 283,042,317.97 元，占年度销售总额的 15.78%。

3 成本

(1) 成本分析表

单位：元

分产品情况

上年同本期金

本期占总

期占总额较上情况

分产品本期金额成本比例上年同期金额

成本比年同期说明

(%)

例(%) 变动(%)

预防制品 227,593,665.51 29.91 264,697,739.60 33.88 -14.02 主要是

销售量

减少

血液制品 533,207,500.83 70.09 516,645,837.14 66.12 3.21 销售量

略有增

长

(2) 主要供应商情况

公司前 5 名供应商采购额 36,940,041.87 元,占年度采购总额的 24.30%。

7 / 127

2014 年年度报告

4 费用

销售费用同比减少 2,009.31 万元，减幅 12.02%，主要是报告期内公司加强费用预算控制与

考核，相应费用有所下降；

管理费用同比增加 17,169.75 万元，增幅 65.66%，主要是因公司整体搬迁至亦庄，报告期内

原生产车间确认停工费用所致；

财务费用同比增加 8,721.76 万元，增幅 310.37%，主要是亦庄项目陆续转固后，借款利息停

止资本化，借款利息费用化金额增加所致。

5 研发支出

(1) 研发支出情况表

单位：元

本期费用化研发支出 94,361,603.50

本期资本化研发支出 609,084.16

研发支出合计 94,970,687.66

研发支出总额占净资产比例（%） 4.28

研发支出总额占营业收入比例（%） 5.20

(2) 情况说明

公司以“多元自主创新、持续工艺改进、发展治疗制品”为指导方针,重视创新能力建设，通

过统筹协调各种科研资源，加速新产品的开发和现有产品的技术升级。在预防制品方面，公司确

立了病毒类、细菌类、多联多价疫苗、基因工程类产品为主导的科研方向，并重点发展以麻腮风-

水痘联合减毒活疫苗和以无细胞百白破组分疫苗、脊髓灰质炎灭活疫苗（IPV）为基础的系列联合

疫苗；在血液制品方面，公司确立了以血浆综合利用研究、病毒安全性研究、基因工程凝血因子

类产品研究为重点的研究方向；同时公司开展了以β 干扰素为主的治疗制品的研制。

6 现金流

经营活动产生的现金流量净额减少 8,848.15 万元，减幅 15.62%,主要是收到的政府补助减少,

及支付的各项税费增加等。

投资活动产生的现金流量净额增 3,856.76 万元，增幅 7.71%，主要是亦庄工程项目资金支出

较上年同期减少。

筹资活动产生的现金流量净额增加 6,371.75 万元，增幅 30.68%，主要是借款增加。

7 其他

(1) 发展战略和经营计划进展说明

2014 年公司较好的完成了以下几方面工作：

产销情况：2014 年度，公司各项产品按计划完成产销任务。亦庄麻腮风系列产品、脊灰系列

产品顺利投产。特种储备产品顺利完成储备任务，在储产品数量符合计划任务需要。

科研情况：公司持续“多元自主创新、持续工艺改进、发展治疗制品”的基本工作思路和总

体目标,秉承重点课题重点支持的原则,各项课题按计划完成了本年科研任务。2014 年，公司脊髓

灰质炎疫苗（OPV）（单价/两价）、Sabin 株脊髓灰质炎灭活疫苗（IPV）、ACYW135 流脑多糖疫

苗、人凝血因子Ⅷ获得了临床研究批件。

GMP 认证情况：2014 年，公司三间房乙肝车间和亦庄基地麻腮风、脊灰车间分别于 4 月和 9

月通过新版 GMP 认证，并顺利投入生产；菌苗、黄热产品完成了注册地址变更申报，目前已完成

GMP 现场检查。WHO 预认证情况：2014 年，公司获得了脊髓灰质炎减毒活疫苗相关剂型临床研究

批件，目前正在申报一次性临床研究基地，即将开展临床研究。

8 / 127

2014 年年度报告

亦庄新基地建设及整体搬迁情况：2014 年，公司组织相关单位对麻腮风车间、OPV 车间、分

包装车间等 13 个建筑及围墙、室外工程等进行了四方验收工作，成功通过首批施工建筑的验收；

截止目前，除乙肝疫苗车间和实验动物楼外，其他生产车间及行政办公均已基本完成了搬迁工作。

经营管理情况：①优化资金管理：2014 年，公司亦庄项目仍处于建设阶段，资金压力巨大，

公司通过采取加强与银行沟通获得较低贷款利率、申请国有资本经营预算资金、开展“节能减排”

工作，落实“降本增效”方案等措施优化资金管理；②推进绩效考核，加强干部管理：2014 年，

公司制定了《2014 年度绩效管理办法》，做到公司的任务层层分解，确定所有中层干和各部室绩

效考核指标，各部室制定了每个岗位的考核指标，做到全员考核，责任到人，奖罚分明。；③强

化内部审计监督，发挥审计作用：公司强化内部审计监督，重点开展了亦庄建设项目的招标文件、

工程合同、工程款支付、洽商变更、工程预结算等施工全过程造价的审计监督工作。

(二) 行业、产品或地区经营情况分析

1、主营业务分行业、分产品情况

单位:元币种:人民币

主营业务分产品情况

营业收营业成

毛利率入比上本比上毛利率比上

分产品营业收入营业成本

（%）年增减年增减年增减（%）

（%）（%）

预防制品 840,654,359.63 227,593,665.51 72.93 -7.76 -14.02 增加 1.97 个

百分点

血液制品 953,441,673.41 533,207,500.83 44.08 4.64 3.21 增加 0.78

个百分点

2、主营业务分地区情况

单位：元币种：人民币

地区营业收入营业收入比上年增减（%）

华北、东北、西北地区 594,747,920.95 9.08

华南、华东区 645,061,634.21 -12.23

西南、华中区 494,438,691.94 8.61

国外地区 59,847,785.94 -31.26

合计 1,794,096,033.04 -1.56

(三) 资产、负债情况分析

1 资产负债情况分析表

单位：元

上期期本期期

本期期末

末数占末金额

数占总资情况

项目名称本期期末数上期期末数总资产较上期

产的比例说明

的比例期末变

（%）

（%）动（%）

货币资金 953,031,427.60 15.84 675,072,007.60 11.98 41.17

应收票据 48,371,939.00 0.80 29,100,800.00 0.52 66.22

应收账款 218,227,680.48 3.63 319,585,029.96 5.67 -31.72

其他流动 7,273,538.10 0.12 12,444,043.65 0.22 -41.55

资产

固定资产净 2,234,587,943.45 37.15 938,651,898.80 16.66 138.06

额

9 / 127

2014 年年度报告

在建工程 1,171,616,483.44 19.48 2,274,613,511.28 40.37 -48.49

递延所得 8,683,799.49 0.14 22,105,481.47 0.39 -60.72

税资产

其他非流 267,770,394.18 4.45 192,592,284.75 3.42 39.03

动资产

短期借款 208,000,000.00 3.46 140,000,000.00 2.48 48.57

应交税 45,916,119.02 0.76 146,533,867.94 2.60 -68.67

费

一年内 1,361,650,627.94 22.64 530,044,007.18 9.41 156.89

到期的非流

动负债

长期应付职 28,531,300.00 0.47

工薪酬

货币资金：主要是借款增加；

应收票据：主要是以银行承兑汇票结算金额有所增加；

应收账款:主要是加强欠款催款力度使其大幅下降；

其他流动资产：主要是公司预缴增值税减少；

固定资产净额:主要是亦庄项目逐步达到可使用状态并投入使用；

在建工程: 主要是亦庄项目将达到可使用状态资产转固定资产；

递延所得税资产:主要是公司本部确认的递延资产减少；

其他非流动资产：主要是亦庄疫苗产业基地项目预付的设备款、工程款增加所致；

短期借款：主要是流动资金贷款增加；

应交税费：主要是公司进行了所得税汇算清缴；

一年内到期的非流动负债:主要是长期借款一年内到期增加；

长期应付职工薪酬：主要是本公司计提了三类人员福利精算。

(四) 核心竞争力分析

1、品牌优势

公司历史积淀深厚，原控股股东北京所前身为成立于 1919 年 3 月的北洋政府中央防疫处，建

国后隶属于卫生部。北京所在世界上第一个成功分离了沙眼衣原体；在我国首先研究成功了天花

疫苗（天坛株）。公司自成立之初，即承继了北京所的品牌优势，公司的"天坛"牌系列疫苗，在

市场拥有较高的知名度。近年来，公司先后收购了长春祈健和成都蓉生，"祈健"牌水痘疫苗和"

蓉生"牌系列血液制品受到市场广泛认可，进一步加强了公司整体的品牌知名度。"蓉生"牌系列血

液制品被卫生部誉为"血液制品的典范"。

2、规模优势

公司拥有 30 余种产品文号，包括乙型肝炎疫苗、脊髓灰质炎疫苗、麻腮风疫苗、乙型脑炎疫

苗、流感疫苗、水痘疫苗、人血白蛋白、静注人免疫球蛋白等品种，是国内疫苗生产品种最全的

厂家之一，是国内最大的预防疫苗生产基地和计划免疫规划供应单位之一。麻腮风系列和水痘疫

苗等主导产品生产能力居国内领先地位，规模化优势明显。公司控股子公司成都蓉生是国内血液

制品行业三甲企业之一，血浆规模较大。

3、技术工艺优势

公司拥有先进的生产工艺，在制造工艺、产品质量和接种后反应性及免疫原性方面均达到国

内先进水平，亦庄基地建成后将推动公司生产水平的整体升级。公司建立了以自主创新为主体、

以技术革新、技术改造、产品升级换代为补充的创新发展战略，通过建立关键技术平台，加大研

发投入，不断完善创新体系，提高创新能力。

4、新基地建成带来的发展优势

亦庄基地按照新版 GMP 和欧盟标准设计，具有较为先进的建设标准、设施设备及质量管理体

系、规模化生产工艺，其中口服液体脊灰疫苗按照 WHO 预认证标准建设，为开拓国际市场提供了

条件。新基地建成将为公司带来更大的发展机会，推动公司国际化进程、促进公司做强做优。

10 / 127

2014 年年度报告

(五) 投资状况分析

1、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

(1) 委托贷款情况

单位:元币种:人民币

资

金

来

源

抵

是并

借押

贷贷借是否是是说关投

款物

款款款否关否否明联预期收资

方委托贷款金额或

期利用逾联展涉是关益盈

名担

限率途期交期诉否系亏

称保

易为

人

募

集

资

金

成 120,000,000.00 1 6 流否否否否否否控 6940000

都动股

蓉资子

生金公

药周司

业转

有

限

责

任

公

司

委托贷款情况说明

天坛生物向成都蓉生发放委托贷款 230,000,000.00 元，为信用借款，借款期限为 2011 年 12

月 2 日至 2014 年 12 月 1 日，用于流动资金周转，借款利率为 6.65%，本报告期，该项借款已全

部偿还。

天坛生物向成都蓉生发放委托贷款 67,600,000.00 元，为信用借款，借款期限 1 年，借款利

率 6%。本报告期，该项借款已全部偿还。

天坛生物向长春祈健发放委托贷款 70,000,000.00 元，为信用借款，借款期限为 2012 年 3

月 5 日至 2015 年 3 月 4 日，用于流动资金周转，借款利率为 6.65%。本报告期，该项借款已全部

偿还。

天坛生物向成都蓉生发放委托贷款 120,000,000.00 元，为信用借款，借款期限为 2014 年 5

月 21 日至 2015 年 5 月 21 日，用于流动资金周转，借款利率为 6%。

2、募集资金使用情况

(1) 募集资金总体使用情况

□适用√不适用

11 / 127

2014 年年度报告

(2) 募集资金承诺项目情况

□适用 √不适用

(3) 募集资金变更项目情况

□适用 √不适用

3、主要子公司、参股公司分析

公司控股子公司长春祈健生物制品有限公司主要从事疫苗（水痘减毒活疫苗、麻疹减毒活疫

苗）生产；开发、研制生物药品；生物技术转让、咨询、服务。注册资本 14,000 万元，本报告期

末总资产 484，114，663.70 元，净资产 415,393,364.99 元，本报告期实现营业收入 339,113,004.81

元，净利润 158,861,653.97 元。

公司控股子公司成都蓉生药业有限责任公司主要从事血液制品生产，生物制品的研制、开发；

生物技术转让、咨询、服务。注册资本 30,326.10 万元，本报告期末总资产 1,101,865,061.53

元，归属于母公司净资产 724,559,842.84 元，本报告期实现营业收入 963,125,029.71 元，归属

于母公司净利润 229,189,826.73 元。

公司控股子公司北京天泽生物制品有限责任公司主要从事生物制品的经营销售业务，注册资

本 200 万元，本报告期末总资产 1,520,316.99 元，净资产 1,474,390.83 元，本报告期实现营业

收入 6,174.76 元，净利润-1,111,240.81 元。

根据卫生部等九部委联合下发的卫医发[2006]118 号要求，本公司与自然人吴金凤共同出资

组建聊城天坛生物单采血浆站有限公司，本公司累计出资 15,200,000.00 元，持股比例为 80%；

吴金凤累计出资 3,800,000.00 元，持股比例为 20%。公司 2013 持有的聊城浆站 80%股权转让过户

手续已经履行完毕，聊城浆站出资人变更为成都蓉生药业有限责任公司（持股 80%）和吴金凤（持

股 20%）。目前该公司运营正常。

根据卫生部等九部委联合下发的卫医发[2006]118 号要求，本公司与自然人张龙共同出资组

建浑源天坛生物单采血浆站有限公司，本公司累计出资 6,360,000.00 元，持股比例为 80%；张龙

累计出资 1,590,000.00 元，持股比例为 20%。公司 2013 年将持有的浑源浆站 80%股权转让过户手

续已经履行完毕，浑源浆站出资人变更为成都蓉生药业有限责任公司（持股 80%）和张龙（持股

20%）。目前该公司运营正常。

根据卫生部等九部委联合下发的卫医发[2006]118 号要求，本公司与自然人李建华共同出资

组建山阴天坛生物单采血浆有限公司（山阴浆站），本公司累计出资 6,560,000.00 元，持股比例

为 80%；李建华累计出资 1,640,000.00 元，持股比例为 20%。公司 2013 年将持有的山阴浆站 80%

股权转让过户手续已经履行完毕，山阴浆站出资人变更为成都蓉生药业有限责任公司（持股 80%）

和李建华（持股 20%）。目前该公司运营正常。

根据卫生部等九部委联合下发的卫医发[2006]118 号要求，本公司与自然人郅冬梅共同出资

组建忻州天坛生物单采血浆有限公司（忻州浆站），本公司累计出资 20,000,000.00 元，持股比

例为 80%；郅冬梅累计出资 5,000,000.00 元，持股比例为 20%。公司 2013 年将持有的忻州浆站

80%股权转让过户手续已经履行完毕，忻州浆站出资人变更为成都蓉生药业有限责任公司（持股

80%）和郅冬梅（持股 20%）。目前该公司运营正常。

4、非募集资金项目情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目收益

项目名称项目金额项目进度本年度投入金额累计实际投入金额

情况

亦庄疫苗 3,799,680,000.00 78% 228,073,037.95 2,820,991,830.26 暂无项目

产业基地收益

（含特储

项目）

合计 3,799,680,000.00 / 228,073,037.95 2,820,991,830.26 /

12 / 127

2014 年年度报告

二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业竞争格局和发展趋势

1、行业竞争格局

2014 年，国际生物制药巨头之间不断进行业务重组，整个生物制药行业集中度较高，辉瑞、

默沙东、葛兰素史克等几大疫苗巨头占据全球疫苗市场的 80%，美国百特公司等六大血液制品企

业占全球血液制品市场的 90%。随着生物技术新药的不断研发，全球生物制药行业快速增长，成

为了医药行业中发展最快的领域，所占份额逐年提高。

我国生物制药行业作为战略性新兴产业之一，增速明显高于医药行业，但在医药行业中所占

比重大幅低于国际市场，提升空间较大。中国作为世界人口第一大国，居民购买能力的上升、医

药内需的扩大、国家生物产业发展规划和单独二胎等政策的启动、生物技术水平的提高等因素将

推动我国生物制药行业持续快速发展。疫苗板块：公司控股股东中国生物技术股份有限公司（包

括下属六大所和本公司）在我国一类疫苗市场上占据较大份额；二类疫苗市场竞争激烈，民营企

业份额不断提高。血液制品板块：我国血液制品企业较多，规模远落后于国外企业，行业集中度

相对较低，市场一直供不应求，血浆规模一直是制约血液制品行业发展的主要瓶颈。

2、行业发展趋势

近年来，随着国内政策不断完善和出台，生物制品行业作为最具投资价值产业之一，整个行

业发展迅速，并购重组步伐加快，行业集中度明显上升。与此同时，为确保整个行业的健康发展，

保证消费者用药安全，行业监管力度加强，国家颁布并严格执行新版GMP和GSP，且对浆站合规经

营的要求不断提升。

在药品价格方面，2014 年 11 月，国家发改委发布《推进药品价格改革方案（征求意见稿）》，

拟取消药品政府定价，通过医保控费和招标采购，药品实际交易价格由市场竞争形成。医保目录

外血液制品、国家统一采购的预防免疫药品等价格可能面临调整。

(二) 公司发展战略

在国药集团“‘十二五’期间，建成涵盖医药行业全产业链的，具有行业带动力和国际竞争

力的大型医药健康产业集团”和中生股份"引领中国生物制药行业，打造具有国际竞争力的生物制

药企业"发展目标指引下，天坛生物制定了"疫苗产品主导国内市场、血液制品成为中国典范，重

点产品进入国际市场，中国生物制品窗口企业"的发展目标，取得了较好的效果，为下一步发展奠

定了比较坚实的基础。

(三) 经营计划

2015 年是公司转型发展的关键年，公司将坚持问题导向，以“改革、调整、创新、提高”为

工作方针，坚持质量为核心，人才为根本，管理为抓手；深化改革，激发内生动力；深入挖潜，

实现降本增效。着眼于价值创造，实现从规模扩张到效益质量的转型，努力打造国内生物制品明

星企业。

1、科学分解预算指标，确保实现经营目标

2015 年，公司将着眼成本要素分析，关注成本消耗趋势；以降本增效为抓手，以制造费用和

管理费用作为突破口，降低经营成本；预算指标层层分解，实现全员共同参与，保障预算目标的

实现。

2、转变观念深化改革，探索市场化用人机制

2015 年，在人员管理方面公司将以市场化观念选人、用人、培养人，做到干部能上能下、员

工能进能出、薪酬能高能低；中层管理人员采用公开竞聘形式，技术干部采用选拔聘用，充分激

发企业活力；重视员工职业发展，建立员工在管理、技术、技能等方面多元化的晋升通道，促进

员工与企业的共同发展；建立科学合理的业绩考核评价机制，量化考核指标，以绩效为导向，重

视价值创造，完善薪酬体系。

3、完善质量运行体系，提升质量控制能力

2015 年，公司将以 WHO 预认证为依托，加大力度推进符合预认证质量运行体系建设；层层落

实质量责任，注重培训资源和效果的管理，提升员工质量意识；建立企业内部“飞检”机制，切

实提升质量控制能力。

13 / 127

2014 年年度报告

4、实施创新驱动步伐，加快形成经济新增量

2015 年，公司将以创新促转型，着力推进“新产品、新技术、新业态、新模式”为主导的发

展方向，通过开展促进重大重点课题进展、注重已有产品技术升级和更新换代、注重技术人才培

养，梯队建设及外部引进相结合等方面工作，为经济目标的达成注入新活力。

5、实施降本增效措施，提高企业运行质量

在降本增效工作方面，公司将优化工艺、提高收获率，降低单耗；日常费用实行定额或零基

管理；通过高能耗设备的错峰使用等建立亦庄节能运行模式；制定降本增效考核指标，明确奖惩

机制。

(四) 可能面对的风险

1、行业政策风险

公司所属的生物制药行业是国家重点扶持的产业之一，与国计民生息息相关。近年来，国家

对行业的监管力度不断加强，2010 年版药典、新版 GMP 等法律法规对整个行业生产标准、质量管

理和行业准入等方面的要求大幅提升，公司的管理难度加大，经营成本增加，直接影响公司的盈

利水平。

2、产品潜在的安全性风险

生物制品理论上存在不良反应，根据国家药监局出台的《药品不良反应报告和监测管理办法》，

药品不良反应是指合格药品在正常用法用量下出现的与用药目的无关的或意外的有害反应；世界

卫生组织（WHO）对药物不良反应的定义是：为了预防、诊断、治疗疾病或改变人体的生理功能，

人在正常用法用量下服用药品所出现的非期望的有害反应。由于疫苗的接种对象是健康人群，尤

其公司一类疫苗接种对象为健康儿童，接种疫苗后如果出现不良反应尤其是严重的不良反应（包

括与疫苗接种毫不相关的偶合反应）后，可能引起媒体和接种人群的质疑，从而影响公司销售业

绩甚至公司声誉。

3、产品研发风险

生物制药行业是创新型行业。疫苗和血液制品的研发具有周期长、投入大、风险高的特点，

均存在一定的研发风险，且创新度越高失败的风险越大。且新产品研发成功并产业化后仍存在能

否符合市场需求的风险。

4、生产成本提高及原材料供应不足风险

公司疫苗和血液制品生产的原材料价格及人力成本不断增加，公司本部搬迁至亦庄疫苗产业

基地，运营成本大幅增加，直接影响公司的利润。血液制品方面，原材料血浆供应不足仍然是行

业的发展瓶颈，血浆的供应量直接影响血液制品的生产规模及竞争力。公司通过改进技术水平，

提高劳动生产率，最大限度地控制成本上升。同时，公司通过提高原有血浆站采浆量，努力开设

新血浆站，形成稳定的供浆能力。

5、产品价格风险

公司的麻腮风三联和麻风二联等主导产品均属于一类疫苗，由国家统一定价。公司的人血白

蛋白和静注人免疫球蛋白等血液制品也已经被列入国家基本医疗保险药品目录，销售价格受国家

最高零售限价的制约。因此可能会出现生产成本变动方向和产品价格变动方向不一致的情况，当

生产成本增加而销售价格未及时调整时，公司利益将受损。

6、财务风险

公司亦庄疫苗产业基地项目资金来源为公司自筹和外部银行贷款，因项目投资额较大，公司

负债率上升较快，财务风险有所加大。此外，国家金融政策调整的不确定性也在一定程度上对公

司财务风险产生影响。对此，公司拟采取以下措施应对：一是加强资金预算精细化管理，提高资

金运作效率；二是利用承兑汇票等结算手段创新缓解资金压力，控制债务规模；三是加强财务风

险预警和监控，有效规避风险。

7、新基地运营风险

因公司亦庄疫苗产业基地投资额较大，项目建成投产后，主要运营风险来源于以下几个方面：

（1）项目投产前期达到合理产能需要一定时间，短期内无法实现规模效益，产品成本上升压力较

大；（2）项目资产转固后，折旧费用将大幅增加；（3）新基地建设规模较大，设备设施发生的

能源消耗、物资消耗、运行费用等均大幅增加。上述因素将对公司生产经营和经营业绩带来一定

风险和挑战。

14 / 127

2014 年年度报告

三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明

□适用 √不适用

(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

四、利润分配或资本公积金转增预案

1、现金分红政策的制定、执行或调整情况

本年度，公司利润分配政策未发生调整或变更。

2、公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元币种：人民币

分红年度合并报占合并报表中

每 10 股送每 10 股派现金分红

分红每 10 股转表中归属于上市归属于上市公

红股数息数(元) 的数额

年度增数（股）公司股东的净利司股东的净利

（股）（含税）（含税）

润润的比率(%)

2014 年 0 0 0 0 128,391,673.34 0

2013 年 0 0 0 0 372,028,783.90 0

2012 年 0 0 0 0 304,911,661.86 0

五、积极履行社会责任的工作情况

(一). 社会责任工作情况

详见公司 2015 年 3 月 24 日披露的《北京天坛生物制品股份有限公司 2014 年度社会责任报告》。

第五节重要事项

一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项

□适用 √不适用

二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

三、资产交易、企业合并事项

□适用√不适用

四、公司股权激励情况及其影响

□适用 √不适用

15 / 127

2014 年年度报告

五、重大关联交易

√适用 □不适用

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

经确认，公司 2014 年度日常关联交易实际发生额为 204,782.88 万元，主要是因为年初无法

准确预计与关联方发生的存贷款款项。关联交易公告于 2015 年 3 月 24 日发布在《上海证券报》

和上海证券交易所网站上。

六、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

□适用 √不适用

3 其他重大合同

截止 2014 年 12 月 31 日，本公司涉及承诺事项主要系公司为亦庄新产业基地签订的建设工程

合同、工程设备采购合同等。主要合同履行情况如下：

（1）2010 年 4 月 20 日，因亦庄新产业基地 101#、102# 工程建设需要，公司与北京市第五

建筑工程有限公司签订了编号为 (10) 司基字 -05 的工程总承包合同，合同签订金额

195,110,426.00 元，已履行金额为 183,241,069.48 元，未履行金额为 11,869,356.52 元。

（2）2010 年 9 月 28 日，因亦庄新产业基地 105#、107#工程建设需要，公司与中国建筑第二

工程局有限公司签订了编号为（ 10 ）司基字 -18 的工程总承包合同，合同签订金额为

318,275,467.00 元，已履行金额为 250,444,471.32 元，未履行金额为 67,830,995.68 元。

（3）2010 年 9 月 27 日，因亦庄新产业基地 103#工程建设需要，公司与北京市第五建筑工程

有限公司签订了编号为（10）司基字-19 工程总承包合同，合同签订金额为 236,980,345.00 元，

已履行完毕。

（4）2011 年 7 月 25 日，因亦庄新产业基地 201#工程建设需要，公司与中国建筑第二工程局

有限公司签订了编号为(11)司基字-05 工程总承包合同，合同签订金额为 239,370,487.00 元，已

履行金额为 195,548,893.67 元，未履行金额为 43,821,593.33 元。

（5）2011 年 11 月 11 日，因亦庄新产业基地 104#等工程建设需要，公司与中国建筑第二工

程局有限公司签订了编号为(11)司基字-23 工程总承包合同，合同签订金额为 321,422,351.89 元，

已履行金额为 199,226,517.58 元，未履行金额为 122,196,194.31 元。

七、承诺事项履行情况

□适用 √不适用

八、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元币种：人民币

是否改聘会计师事务所：否

现聘任

境内会计师事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬 770000 元

境内会计师事务所审计年限 10 年

16 / 127

2014 年年度报告

名称报酬

内部控制审计会计师事务所天职国际会计师事务所（特殊

410000 元

普通合伙）

九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处

罚及整改情况

本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人

均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

十、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十一、执行新会计准则对合并财务报表的影响

(1) 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）

单位：元币种：人民币

2013年1月1日 2013年12月31日

被投资归属于母公司归属于母公司

交易基本信息长期股权投资可供出售金融

单位股东权益股东权益

（+/-）资产（+/-）

（+/-）（+/-）

1．忻州天 -19,989,120.00 19,989,120.00

坛生物单

采血浆有

限公司

2. 浑源天 -5,208,240.00 5,208,240.00

坛生物单

采血浆有

限公司

3．山阴天 -5,558,320.00 5,558,320.00

坛生物单

采血浆有

限公司

4．聊城天 -15,200,000.00 15,200,000.00

坛生物单

采血浆站

有限公司

5. 天津蓉 -600,000.00 600,000.00

生医药有

限公司

合计 / -46,555,680.00 46,555,680.00

十二、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

本报告期内，公司控股子公司成都蓉生下属的 8 家单采血浆公司顺利换发了新的单采血浆许

可证，具体情况如下：

采浆公司归属公司有效期许可证号码

成都蓉生药业有限 2014-11-03 至

渠县蓉生单采血浆有限公司川卫采浆字（2011）01 号

责任公司 2015-04-23

17 / 127

2014 年年度报告

成都蓉生药业有限 2014-11-03 至

都江堰蓉生单采血浆有限公司川卫采浆字（2007）06 号

责任公司 2016-03-08

成都蓉生药业有限 2014-11-03 至

金堂蓉生单采血浆有限公司川卫采浆字（2007）07 号

责任公司 2016-05-14

成都蓉生药业有限 2014-11-03 至

罗江蓉生单采血浆有限公司川卫采浆字（2007）16 号

责任公司 2016-07-04

成都蓉生药业有限 2014-11-11 至

南江蓉生单采血浆有限公司川卫采浆字（2008）01 号

责任公司 2015-11-01

成都蓉生药业有限 2014-11-11 至

安岳蓉生单采血浆有限公司川卫采浆字（2011）03 号

责任公司 2015-12-20

成都蓉生药业有限 2014-11-14 至

通江蓉生单采血浆有限公司川卫采浆字（2011）04 号

责任公司 2016-06-20

聊城天坛生物单采血浆站有限成都蓉生药业有限 2015-01-01 至

12345360637172131F2009

公司责任公司 2016-12-31

第六节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

二、股东和实际控制人情况

(一) 股东总数:

截止报告期末股东总数(户) 33,532

年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数 26,063

(户)

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况

持有质押或冻

有限结情况

股东名称报告期内增期末持股数比例售条股股东

（全称）减量 (%) 件股份数性质

份数状量

量态

中国生物技术股份有限

0 274,725,000 53.30 0 无 0 国有法人

公司

成都生物制品研究所有

0 21,851,485 4.24 0 无 0 国有法人

限责任公司

长城证券有限责任公司 6,708,313 6,708,313 1.30 0 无 0 未知

宏信证券－光大银行－

宏信证券多赢一号集合 3,942,149 6,222,149 1.21 0 无 0 未知

资产管理计划

18 / 127

2014 年年度报告

北京生物制品研究所有

0 5,365,383 1.04 0 无 0 国有法人

限责任公司

郭晓民 4,386,800 4,386,800 0.85 0 无 0 未知

张俊发 1,797,597 3,181,451 0.62 0 无 0 未知

中海信托股份有限公司

-浦江之星 8 号集合资金 -75,000 2,904,342 0.56 0 无 0 未知

信托计划二期

郭乐 2,480,369 2,480,369 0.48 0 无 0 未知

王萍 240,000 2,061,550 0.40 0 无 0 未知

前十名无限售条件股东持股情况

持有无限售股份种类及数量

股东名称条件流通股

种类数量

的数量

中国生物技术股份有限公司 274,725,000 人民币普通股 274,725,000

成都生物制品研究所有限责任公司 21,851,485 人民币普通股 21,851,485

长城证券有限责任公司 6,708,313 人民币普通股 6,708,313

宏信证券－光大银行－宏信证券多赢一 6,222,149 6,222,149

人民币普通股

号集合资产管理计划

北京生物制品研究所有限责任公司 5,365,383 人民币普通股 5,365,383

郭晓民 4,386,800 人民币普通股 4,386,800

张俊发 3,181,451 人民币普通股 3,181,451

中海信托股份有限公司-浦江之星 8 号 2,904,342 2,904,342

人民币普通股

集合资金信托计划二期

郭乐 2,480,369 人民币普通股 2,480,369

王萍 2,061,550 人民币普通股 2,061,550

上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中成都生物制品研究所有限责任公司和北京生

物制品研究所有限责任公司为中国生物技术股份有限公

司的子公司，属于一致行动人。其他股东未知有关联关

系或一致行动关系。

三、控股股东及实际控制人变更情况

(一) 控股股东情况

1 法人

单位：元币种：人民币

名称中国生物技术股份有限公司

单位负责人或法定代表人魏宝康

成立日期 1989 年 4 月 18 日

组织机构代码 100010062

注册资本 7,500,000,000

主要经营业务生物制品、疫苗的批发；投资，生物制品的技术开发、技术

咨询、技术转让、技术服务；进出口业务；仪器设备、塑料

制品、玻璃制品及包装材料的销售（经营期限以许可证为准）。

未来发展战略中生股份将秉持“关爱生命，呵护健康”的企业理念，继续

致力于人用生物制药行业，巩固并强化在生物医药领域的领

先地位，不断增强持续变革能力、自主创新能力、资源整合

能力、风险管理能力和文化建设能力，成为中国生物医药行

业科技创新的推动者、质量标准的引领者和产品市场的主导

者。

19 / 127

2014 年年度报告

报告期内控股和参股的其他境内外无

上市公司的股权情况

其他情况说明无

(二) 实际控制人情况

1 法人

单位：元币种：人民币

名称中国医药集团总公司

单位负责人或法定代表佘鲁林

人

成立日期 1987 年 03 月 26 日

组织机构代码 100005888

注册资本 10,259,024,000

医药企业受托管理、资产重组；医药实业投资项目的咨询服务；举办

医疗器械的展览展销；中药材、中成药、中药饮片、化学原料药、化

主要经营业务

学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品的批发（经营期限以许可证

为准）。

国药集团将全力推进集团五大平台——现代物流分销一体化运营平

台、产学研一体化科技创新平台、国际经营一体化平台、医疗健康产

业平台和高效管控与融合协同一体化平台的全面建设，形成五大全覆

盖网络——全国医药物流分销配送网络、全国医药零售连锁网络、全

国麻醉药品配送网络、全国生物制品营销及冷链配送网络、全国医疗

器械耗材产品配送网络，促进集团十一大业务——医药现代物流分销、

未来发展战略医药零售、生物制品、化学制药、现代中药、诊断试剂与化学试剂、

科学仪器与医疗器械、医药科研与工程设计、医药国际经营与海外实

业、医药会展与传媒、医疗健康产业的全面发展，构成了一个以医药

健康产业为核心竞争力的创新型企业。中国医药集团的发展目标是，

“十二五”期间，建成涵盖医药行业全产业链的，具有行业带动力和

国际竞争力的大型医药健康产业集团，成为进入世界 500 强的第一家

中国医药健康企业。

股东名称持有上市公持股数量持股比例

司股票名称（万股）（%）

国药集团健民集团 132.35 0.86

国药集团国药控股 272.84 0.10

国药产投国药控股 157,155.60 56.79

国药控股国药股份 21,070.15 44.01

报告期内控股和参股的

国药控股国药一致 18,494.23 51

其他境内外上市公司的

国药股份联环药业 321.93 2.12

股权情况

上海医工院现代制药 11,975.63 41.62

国药工业恒瑞医药 7,300.00 4.88

国药工业天润控股 688.00 5.81

国药中药健民集团 70.00 0.45

国药中药紫光古汉 784.43 3.51

国药集团香港有限公司中国中药 101,602.30 40.10

其他情况说明

20 / 127

2014 年年度报告

2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

21 / 127

2014 年年度报告

第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

报告期内从报告期在

公司领取的其股东单

任期起始任期终止年初持股年末持股年度内股份增减变动

姓名职务(注) 性别年龄应付报酬总位领薪情

日期日期数数增减变动量原因

额（万元）况

（税前）

2014 年 3 2017 年 3

魏宝康董事长男 46 0 0 0 0

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

周斌董事男 46 0 0 0 0

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

崔萱林董事男 51 0 0 0 0

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

吴永林董事男 49 0 0 0 0

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

陈曦董事男 44 0 0 0 0

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

沈建国独立董事女 65 0 0 0 8

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

邱洪生独立董事男 49 0 0 0 8

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

王立彦独立董事男 57 0 0 0 8

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

谢贵林监事会主席男 58 0 0 0 0

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

袁晓湘监事男 44 0 0 0 0

月 21 日月 20 日

22 / 127

2014 年年度报告

2014 年 3 2017 年 3

周秀江监事女 43 0 0 0 0

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

白美丽监事女 45 0 0 0 26.31

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

肖詹蓉监事女 49 0 0 0 22.46

月 21 日月 20 日

2015 年 1 2017 年 3

魏树源总经理男 50 0 0 0 0

月5日月 20 日

2015 年 1 2017 年 3

赵国军副总经理男 55 0 0 0 0

月 13 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

李胜彩财务总监男 52 0 0 0 75.35

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

杨汇川副总经理男 47 0 0 0 74.30

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

郑晓丽副总经理女 53 0 0 0 79.29

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

王辉副总经理女 51 0 0 0 63.35

月 21 日月 20 日

2014 年 3 2017 年 3

慈翔董事会秘书女 35 0 0 0 47.73

月 21 日月 20 日

曾令冰

2014 年 3 2015 年 1

（已离总经理男 57 0 0 0 83.44

月 21 日月5日

任）

杨小兵

2014 年 3 2015 年 1

（已离副总经理男 59 0 0 0 63.72

月 21 日月5日

任）

吴振山

2014 年 3 2015 年 1

（已离副总经理男 59 14,120 10,620 -3,500 个人原因 60.59

月 21 日月5日

任）

合计 / / / / / 14,120 10,620 -3,500 / 620.54 /

23 / 127

2014 年年度报告

姓名最近 5 年的主要工作经历

1990 年 7 月至 1998 年 1 月历任浙江医药股份有限公司新昌制药厂技术人员、科长、技术助理、技术副主任、厂长助理、副厂长等职；1998

年 1 月至 2001 年 11 月任福建顺顺制药联合公司营销总监；2001 年 11 月至 2008 年 4 月任厦门星鲨药业集团厦门星鲨怀德居医药有限公司副

魏宝康

总经理；2008 年 4 月至 2013 年 10 月任上海现代制药股份有限公司总经理，其中：2008 年 9 月至 2013 年 10 月任上海现代制药股份有限公

司董事；2013 年 10 月至今任中国生物技术股份有限公司董事、总裁（法定代表人）、党委副书记。2014 年 3 月至今任本公司董事长。

1990 年 7 月至 2010 年 10 月历任上海医药工业研究院信息室助理研究员、主任助理、副主任、党支部书记、副研究员、主任，市场投资部部

长、院长助理、副院长、院长及党委书记，其中：2003 年 1 月至 2006 年 9 月兼任上海医工院医药有限公司董事长；2010 年 5 月至今任中国

周斌

医药集团总公司副总经理；2010 年 12 月至今任中国医药工业研究总院院长，其中：2010 年 12 月至 2012 年 11 月兼任中国医药工业研究总

院党委书记；2013 年 7 月至今任中国生物技术股份有限公司董事长。2014 年 3 月至今任本公司董事。

1983 年 7 月至 2008 年 1 月历任兰州生物制品研究所菌苗一室副主任、主任、生产管理部部长、副所长、副所长兼工会主席；2008 年 1 月至

2011 年 4 月任北京天坛生物制品股份有限公司总经理，其中：2008 年 3 月至 2011 年 4 月任本公司董事、2010 年 5 月至 2011 年 4 月兼任中

崔萱林国生物技术集团公司党委副书记；2011 年 4 月至 2012 年 5 月任中国生物技术集团公司副总经理、党委副书记、纪委书记；2012 年 5 月至 2013

年 10 月任扬州威克生物工程有限公司董事长、总经理（法定代表人）、党委书记、纪委书记；2013 年 10 月至今任中国生物技术股份有限公

司副总裁。2014 年 3 月至今任本公司董事。

1989 年 7 月起历任成都生物制品研究所干扰素室助理研究员、研究组长、第一副主任、生产处副处长、处长、副研究员、所长助理、所长助

吴永林理兼质量保证处处长、副所长、所长兼党委副书记、成都蓉生药业有限公司董事长等职务。2010 年 5 月至今任中国生物技术股份有限公司副

总裁；2012 年 5 月至今任本公司董事。

1990 年 8 月起曾任衡阳二轻工业局培训师，交通银行深圳分行信贷员、信贷科长，辰通集团财务总监，中兰德担保集团有限公司财务总监；

2008 年 4 月至 2010 年 5 月任国药控股股份有限公司证券部部长、国药控股香港有限公司总经理兼国药控股股份有限公司董事会办公室副主

陈曦

任。2010 年 5 月至今任中国生物技术股份有限公司副总裁；2014 年 1 月至今兼任中国生物技术股份有限公司财务总监；2010 年 9 月至今任

本公司董事。

1968 年 5 月至 1975 年 1 月就职于总后 3603 厂；1975 年 1 月至 1995 年 8 月历任新华社中国图片社办公室宣传干事、新华社机关团委副书记、

书记、党委青工部部长，新华社机关服务局副局长、代局长、局长，新华社机关党委常委兼社妇委会主任（其中：1982 年 9 月至 1984 年 9

月在北京大学国际政治系学习；1990 年 12 月至 1994 年 2 月在职就读湖南大学工商管理专业，获工商管理硕士学位）；1995 年 8 月至 1999

年 8 月任中共济南市委常委、副市长、副书记；1999 年 8 月至 2002 年 4 月任新华社副秘书长（其中：2001 年 8 月至 2002 年 4 月兼任社工

沈建国

会主席、机关事务管理局局长）；2002 年 4 月至 2003 年 8 月任中国出版集团管委会副主任（其中：2002 年 7 月至 2003 年 8 月兼任党组成

员）；2003 年 8 月至 2003 年 12 月任新华发行集团总公司监事会主席；2003 年 12 月至 2013 年 3 月历任全国工商联党组成员、副秘书长、

副主席，中华工商时报社党组书记、社长，中国工商杂志社社长，中国民间商会副会长、十一届全国政协委员；2013 年 4 月至今任中国下一

代教育基金会副理事长、中国职业经理人协会副会长。2014 年 3 月至今任本公司独立董事。

邱洪生 1995 年 5 月至 2000 年 8 月在中华财务会计咨询公司工作，从事企业重组咨询、财务咨询和资产评估，先后担任项目经理、部门总经理；2000

24 / 127

2014 年年度报告

年 9 月至 2008 年 12 月任中华财务咨询有限公司执行董事、业务总监、副总经理；2009 年 1 月至今任中华财务咨询有限公司执行董事、执行

总经理；2011 年 4 月至今任本公司独立董事。

1994 年起任中国注册会计师协会会员（CPA）；1995 年起任国际会计与财务研究中心主任；1998 年起任北京大学光华管理学院会计学专业博

王立彦

士生导师；2003 年起任《中国会计评论》主编；2011 年 4 月至今任本公司独立董事。

1983 年 9 月至 1990 年 9 月任兰州医学院教师；1994 年 10 月至 2010 年 5 月历任兰州生物制品研究所研究室副主任、主任、所长助理、副所

长、所长兼党委书记；2010 年 5 月至 2010 年 9 月任中国生物技术集团公司副总经理，兰州生物制品研究所所长、党委书记；2010 年 9 月至

谢贵林

2011 年 1 月任中国生物技术集团公司副总经理；2011 年 1 月至 2012 年 8 月任中国生物技术股份有限公司首席科学家；2012 年 8 月至今任

中国生物技术股份有限公司党委书记、副总裁。2014 年 3 月至今任本公司监事会主席。

1992 年 7 月至 2013 年 7 月历任武汉生物制品研究所人事处（后改制更名为武汉生物制品研究所有限责任公司人力资源部）薪酬主管、副部

长、部长、经理等职，其中：2011 年 7 月至 2013 年 3 月兼任武汉生物制品研究所有限责任公司党委办公室主任；2013 年 7 月至 2013 年 12

袁晓湘

月任中国生物技术股份有限公司人力资源部副部长；2013 年 12 月至今任中国生物技术股份有限公司人力资源部副主任（主持工作）。2014

年 3 月至今任本公司监事。

1995 年 7 月起历任中国生物技术股份有限公司会计、财务部副经理，中国医药集团总公司财务管理部副主任；2010 年 5 月至 2011 年 1 月任

周秀江中国生物技术股份有限公司会计管理部主任；2011 年 1 月至 2013 年 12 月任中国生物技术股份有限公司资金管理部部长；2013 年 12 月至今

任中国生物技术股份有限公司财务部副主任；2010 年 9 月至今任本公司监事。

1994 年 7 月至 1998 年 6 月就职于北京生物制品研究所财务处；1998 年 6 月至 2002 年 4 月任北京天坛生物制品股份有限公司计财部财务组、

出纳组组长；2002 年 4 月至 2005 年 4 月任北京天坛生物制品股份有限公司经营销售部财务组组长；2005 年 4 月至 2010 年 4 月历任北京天

白美丽

坛生物制品股份有限公司经营销售部经理助理、经营销售部副经理、经营销售部经理；2010 年 4 月至今任北京天坛生物制品股份有限公司人

力资源部经理。2011 年 4 月至今任本公司监事。

1987 年 7 月至 1989 年 10 月任北京生物制品研究所质量保证部助理工程师；1989 年 11 月至 1998 年 5 月任北京生物制品研究所细菌研究室

肖詹蓉工程师；1998 年 6 月至今历任北京天坛生物制品股份有限公司菌苗室主任助理、副主任、主任；同时 09 年 5 月至今，兼任细菌性疫苗室研

究室主任。2011 年 4 月至今任本公司监事。

1987 年 7 月至 2010 年 8 月历任武汉生物制品研究所干扰素室主任、黄金桥管理处负责人、生产技术处副处长、副所长等职务；2010 年 8 月

至 2012 年 11 月任武汉生物制品研究所有限责任公司总经理、党委副书记；2012 年 11 月至 2014 年 1 月任长春生物制品研究所有限责任公司

魏树源

总经理、党委副书记；2014 年 1 月至 2015 年 1 月任武汉生物制品研究所有限责任公司总经理、党委书记；2015 年 1 月至今任本公司总经理

兼党委书记。

1983 年 8 月至 1986 年 6 月任北京工商大学教师、团委书记；1986 年 7 月至 1991 年 3 月在北京生物制品研究所销售处、企管办公室、技改

办公室工作；1991 年 4 月至 2000 年 6 月历任北京生物制品研究所所长办公室副主任、销售二处处长；1998 年 6 月至 2011 年 4 月历任北京

赵国军天坛生物制品股份有限公司经营销售部经理、总经理助理、副总经理，其中：1998 年 6 月至 2002 年 1 月任北京天坛生物制品股份有限公司

董事，2010 年 8 月至 2011 年 4 月任北京国生医药开发中心党委副书记；2011 年 5 月至 2012 年 2 月任中国生物技术股份有限公司营销中心

副总经理；2012 年 2 月至 2015 年 1 月任长春生物制品研究所有限责任公司党委书记、副总经理；2015 年 1 月至今任本公司副总经理兼党委

25 / 127

2014 年年度报告

副书记。

1983 年 7 月至 2002 年 6 月历任上海生物制品研究所生产计划科员工、虹桥分部副科长、生产处副处长、血源管理中心主任、所长助理、生

产计划处长；2002 年 6 月至 2011 年 12 月任上海生物制品研究所副所长，其中：2002 年 6 月至 2007 年 12 月分管财务等工作,2008 年以后分

李胜彩

管企业改制、资产管理等工作；2011 年 12 月至 2013 年 12 月任上海生物制品研究所有限责任公司副总经理；2014 年 1 月至今任本公司财务

总监。

1995 年 7 月至 2001 年 4 月历任成都生物制品研究所血液制剂室血浆蛋白分离车间主任、血液制剂部副部长；2001 年 4 月至 2010 年 10 月历

杨汇川任成都蓉生药业有限责任公司质量总监、生产总监、副总经理；2010 年 10 月至今任成都蓉生药业有限责任公司董事、总经理；2011 年 6 月

至今任本公司副总经理。

1991 年 10 月至 1994 年 10 月任长春生物制品研究所质量保证处任处长助理；1994 年 10 月至 1998 年 10 月任长春生物制品研究所质量保证

处副处长；1998 年 10 月至 2003 年 9 月任长春生物制品研究所质量保证处处长（兼党支部书记）；2003 年 9 月至 2005 年 1 月任长春生物制

郑晓丽品研究所所长助理兼质量保证处处长；2005 年 1 月至 2007 年 9 月任武汉生物制品研究所副所长；2007 年 9 月至至 2011 年 4 月任长春生物

制品研究所副所长；2011 年 4 月至 2012 年 11 月任本公司副总经理兼长春祈健生物制品有限公司总经理；2012 年 11 月至 2013 年 12 月任武

汉生物制品研究所有限责任公司总经理；2014 年 1 月至今任本公司副总经理兼长春祈健生物制品有限公司总经理。

1985 年 12 月至 1996 年 6 月在兰州生物制品研究所从事病毒性疫苗的生产、检定研究工作；1997 年 7 月至 2003 年 9 月历任兰州生物制品研

王辉究所综合利用室主任、科技开发部副部长；2003 年 10 月至 2009 年 1 月任本公司疫苗四室主任；2009 年 2 月至今任本公司总经理助理兼质

量保证部经理。2014 年 3 月至今任本公司副总经理。

2002 年 7 月至 2011 年 2 月历任北京天坛生物制品股份有限公司证券部证券事务代表、投资管理部/董事会办公室副主任；2011 年 3 月至今

慈翔

任公司董事会秘书兼任董事会办公室主任。

曾令冰 1980 年 12 月至 1996 年 2 月在武汉生物制品研究所菌苗室工作；1996 年 3 月至 1999 年 8 月历任武汉生物制品研究所菌苗室副主任、主任；

（已离 1999 年 9 月至 2002 年 8 月任武汉生物制品研究所黄金桥管理处副处长、处长兼菌苗室主任；2002 年 9 月至 2009 年 7 月任武汉生物制品研

任）究所生产技术处处长（部长）；2009 年 8 月至 2011 年 4 月任本公司副总经理；2011 年 4 月至 2015 年 1 月任本公司董事、总经理。

1975 年 4 月至 2008 年 4 月历任兰州生物制品研究所工程技术管理处员工、所团委副书记、设备科副科长、副处长兼项目办公室主任、世行

杨小兵项目疫苗室主任、党委副书记、副所长、纪委书记。2008 年 4 月至 2010 年 11 月历任武汉生物制品研究所党委副书记、副所长、纪委书记。

（已离 2010 年 10 月至 2011 年 12 月任北京微谷生物医药有限公司党委书记，其中，2010 年 11 月至 2011 年 12 月兼任北京微谷生物医药有限公司

任）副总经理。2011 年 2 月至 2011 年 12 月任北京生物制品研究所党委书记、副所长；2011 年 12 月至 2015 年 1 月任本公司党委书记、副总经

理。

吴振山自 1982 年起在北京生物制品研究所从事财务工作，曾任北京生物制品研究所财务处处长、本公司财务部经理、董事会秘书。1998 年 6 月至

（已离 2010 年 9 月任北京天坛生物制品股份有限公司董事。2000 年 7 月至 2015 年 1 月任本公司副总经理，其中：2000 年 7 月至 2012 年 3 月兼任

任）本公司财务总监。

26 / 127

2014 年年度报告

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期

周斌中国生物技术股份有限公司董事 2012 年 10 月 8 日

周斌中国生物技术股份有限公司董事长 2013 年 8 月 9 日

魏宝康中国生物技术股份有限公司董事、党委副书记 2013 年 10 月 30 日

魏宝康中国生物技术股份有限公司总裁、法定代表人 2013 年 11 月 15 日

崔萱林中国生物技术股份有限公司副总裁 2013 年 11 月 21 日

吴永林中国生物技术股份有限公司副总裁 2010 年 5 月 6 日

陈曦中国生物技术股份有限公司副总裁 2010 年 5 月 6 日

陈曦中国生物技术股份有限公司财务总监 2014 年 1 月 17 日

陈曦中国生物技术股份有限公司总法律顾问 2011 年 5 月 6 日

陈曦中国生物技术股份有限公司董事会秘书 2014 年 3 月 14 日

谢贵林中国生物技术股份有限公司党委书记 2012 年 8 月 3 日

谢贵林中国生物技术股份有限公司副总裁 2012 年 8 月 20 日

袁晓湘中国生物技术股份有限公司人力资源部主任 2013 年 7 月 29 日

周秀江中国生物技术股份有限公司财务部副主任 2013 年 12 月 30 日

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期

陈曦长春祈健生物制品有限公司董事 2011 年 4 月 12 日 2014 年 4 月 16 日

陈曦成都蓉生药业有限责任公司董事 2011 年 4 月 18 日

崔萱林长春祈健生物制品有限公司董事 2014 年 4 月 17 日

27 / 127

2014 年年度报告

魏树源长春祈健生物制品有限公司董事长 2015 年 1 月 23 日

魏树源成都蓉生药业有限责任公司董事长 2015 年 1 月 23 日

李胜彩长春祈健生物制品有限公司董事 2014 年 4 月 17 日

李胜彩成都蓉生药业有限责任公司董事 2014 年 1 月 21 日

杨汇川成都蓉生药业有限责任公司董事 2010 年 9 月 28 日

杨汇川成都蓉生药业有限责任公司总经理 2010 年 9 月 28 日 2015 年 1 月 7 日

周秀江吉林博德生物技术有限责任公司监事 2011 年 4 月 7 日

周秀江成都蓉生药业有限责任公司监事 2011 年 4 月 18 日

郑晓丽长春祈健生物制品有限公司总经理 2014 年 1 月 2 日

曾令冰（已离任）长春祈健生物制品有限公司董事长 2011 年 4 月 12 日 2015 年 1 月 22 日

曾令冰（已离任）成都蓉生药业有限责任公司董事长 2011 年 4 月 18 日 2015 年 1 月 22 日

杨小兵（已离任）成都蓉生药业有限责任公司监事会主席 2012 年 11 月 7 日 2015 年 1 月 22 日

吴振山（已离任）长春祈健生物制品有限公司监事会主席 2014 年 4 月 17 日 2015 年 1 月 22 日

吴振山（已离任）成都蓉生药业有限责任公司董事 2009 年 11 月 6 日 2015 年 1 月 22 日

在其他单位任职情况的说明无

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:由董事会业绩考核与薪酬委员会制定《高级管理人员薪酬激

励方案》并上报至董事会审议，审议通过后由董事会业绩考核与薪酬委员会按此方案在年末对高管进行

业绩评价和绩效考核，按该方案确定高管薪酬并报董事会审批。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：根据 2014 年 3 月 21 日六届一次董事会审议通过的《2014 年

度高级管理人员薪酬激励方案》来确定高管人员的基本工资，年终经过经营业绩考核和述职评价等确定

高管人员的绩效薪酬。

董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情公司外部非独立董事和外部监事未在公司领取薪酬，独立董事、内部董事、职工代表监事和高级管理人

况员薪酬详见第七节一、（一）

报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际公司外部非独立董事和外部监事未在公司领取薪酬，独立董事、内部董事、职工代表监事和高级管理人

获得的报酬合计员薪酬详见第七节一、（一）

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名担任的职务变动情形变动原因

28 / 127

2014 年年度报告

魏树源总经理聘任工作需要

赵国军副总经理聘任工作需要

曾令冰总经理离任工作变动

杨小兵副总经理离任工作变动

吴振山副总经理离任工作变动

29 / 127

2014 年年度报告

五、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量 1,208

主要子公司在职员工的数量 1,521

在职员工的数量合计 2,729

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 516

人数

专业构成

专业构成类别专业构成人数

生产人员 1,385

销售人员 118

技术人员 834

财务人员 77

行政人员 315

合计 2729

教育程度

教育程度类别数量（人）

硕士及以上学历 224

本科学历 815

大中专学历 1233

高中及以下学历 457

合计 2729

(二) 薪酬政策

职工薪酬包括：职工工资、奖金、津贴和补贴；职工福利费；医疗保险费、养老保险费、失

业保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费；住房公积金；工会经费和职工教育经费；非

货币性福利；因解除与职工的劳动关系给予的补偿；其他与获得职工提供的服务相关的支出。

公司实行以岗位绩效工资制为主的工资制度。职工工资主要由岗位工资、绩效工资、年功工

资、技能工资、津贴补贴和各项奖金等单元构成。在实行岗位绩效工资制的基础上，对不同类型

的部门和岗位根据具体情况实行灵活的工资分配形式。对于引进的高级专业技术和管理人员可实

行谈判工资。对企业经营者和关键、重要岗位人员逐步推行年薪制和期股期权激励办法。

(三) 培训计划

为了适应新形势，加速转型，建立学习型企业，公司根据各岗位的培训需求制定培训计划，

包含入职培训、上岗培训、转岗培训、继续培训和外部人员培训。根据各类管理人员、技术人员

和一线岗位人员的特点，采取集中办班与岗位自学相结合，内部培训与委托外部培训相结合等多

种培训方式，开展质量保证体系、岗位操作技能、生产过程质量控制、风险管理和防范、安全生

产等方面培训，提高员工的综合素质、工作能力及团队意识，促进公司制品质量、工作效率和经

营管理水平的不断提升，达到企业与员工的共同发展。对公司中层以上管理人员的培训，在认真

学习本专业新知识的同时，要重点学习相关法律法规以及企业管理知识，不断提高创新能力和执

行力。

在培训的管理方面，公司成立专门的培训考核小组，根据培训特点与实际情况，可选择笔试、

口头问答考核、现场操作考核等方式，开展对公司各部室、个人培训的考核工作。培训结束后，

对相关培训资料按要求进行整理记录并保存。

30 / 127

2014 年年度报告

(四) 专业构成统计图

(五) 教育程度统计图

第八节公司治理

一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明

（一）公司治理情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会有关法律、法规的要求，建立和完善

法人治理结构，建立现代企业制度。按照中国证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》

等规范性文件的要求，制定了规范的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议

事规则》等一系列制度，以规范公司运作。

报告期内，公司修订了《公司章程》、《高管人员职务消费管理办法》和《董事会审计委员

会实施细则》,在实际运行中,公司能够严格执行公司制定的相关制度，保障了公司法人治理结构

的高效运作。

1、关于股东与股东大会：

公司根据《上市公司股东大会规范意见》等法律、法规的要求制定并实施了《股东大会议事

规则》，严格规范了股东大会的召开和表决程序。所有股东均能履行各自的义务。公司能够确保

所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。

报告期内，公司严格按照《股东大会议事规则》的要求，召开了年度股东大会，审议通过了

年度利润分配方案等多项重要议案，切实维护了股东的合法权益。

2、关于控股股东与上市公司

公司的控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司

与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到了"五分开"，独立开展生产经营活动，

31 / 127

2014 年年度报告

且各自独立核算、独立承担责任和风险。公司董事会、监事会和内部机构能够各司其职、独立运

作。

3、关于董事和董事会

公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、

法规的规定，公司董事会成员共 9 人，其中，独立董事 3 人，达到了全体董事的三分之一。董事

会下设战略与投资、审计、业绩考核与薪酬三个专门委员会。公司的董事会、各董事、各专门委

员会能够严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、各专门委员会

实施细则等的规定开展工作，以认真负责的态度出席董事会，以诚实诚信、勤勉尽责的态度履行

职责，充分发挥了其在公司治理中的重要作用。

4、关于监事和监事会：

公司监事会能严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等的有关规定和要求履行职责，

定期召开监事会会议，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，

维护了公司和全体股东的权益。各位监事列席董事会会议，对公司重大事项的决策进行监督，能

够认真履行自己的职责。

5、关于绩效评价与激励约束机制

公司建立了高级管理人员的绩效评价标准和程序。

6、关于利益相关者

公司能够充分尊重银行及其他债权人、职工、业主、供应商、销售商等利益相关者的合法权

益，积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。

7、关于信息披露与透明度

公司制定并实施了《信息披露事务管理制度》，由董事会秘书负责公司信息披露工作，依法

履行信息披露义务，接待股东来访和咨询，按照规定将公司应披露的信息通过指定报刊、网站等

真实、准则、完整、及时、合法地披露有关信息，确保所有股东平等的获得公司信息，维护股东，

尤其是中小股东的合法权益。

（二）内幕知情人登记管理情况

2010 年 3 月，公司董事会四届二十二次会议审议通过了《内幕信息知情人登记管理制度》。

2011 年，根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》和北京证监

局《关于建立健全上市公司内幕信息知情人登记管理制度的通知》（京证公司发[2011]209 号）

的要求，公司对该项制度进行了修订，并将修订后的制度下发了公司各内部部门及各子公司。制

度要求当内幕信息发生时，知情人应第一时间告知公司董事会办公室，董事会办公室应及时告知

相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围，并视重

要程度逐级呈报董事会秘书、公司董事会。信息提供单位及其他有关知情单位应第一时间组织相

关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，并及时报送董事会办公室。填写人确保所填

写内容的真实性和准确性，董事会办公室审核无误后，对相关资料进行存档，并根据相关法律法

规规定，向中国证监会及派出机构和上海证券交易所等监管机构报备。公司在实际工作中能够严

格执行该制度。

二、股东大会情况简介

决议刊登的指定决议刊登的

会议届次召开日期会议议案名称决议情况

网站的查询索引披露日期

2014 年度第 2014 年 3 《关于董事会提前换届全部通过上海证券交易所 2014 年 3 月

一次临时股月 21 日及选举公司第六届董事网站 22 日

东大会会成员的议案》、《关 www.sse.com.cn

于监事会提前换届及选

举公司第六届监事会由

股东代表担任的监事成

员的议案》、《关于确

定第六届董事会独立董

事津贴的议案》、《关

32 / 127

2014 年年度报告

于向控股股东申请委托

贷款的议案》

2013 年度股 2014 年 4 《2013 年年度报告》正全部通过上海证券交易所 2014 年 4 月

东大会月 28 日本及其摘要、《2013 年网站 29 日

度董事会工作报告》、 www.sse.com.cn

《2013 年度监事会工作

报告》、《2013 年度决

算报告》、《2014 年度

预算报告》、《关于续

聘会计师事务所及拟定

其年度审计报酬的议

案》、《2013 年度利润

分配方案》、《关于资

产报损及计提资产减值

准备的议案》、《关于

申请 20 亿元债务融资额

度的议案》、《关于 2013

年度日常关联交易实际

发生额和 2014 年度日常

关联交易预计的议案》

2014 年度第 2014 年 11 《关于住房分配货币化全部通过上海证券交易所 2014 年 11 月

二次临时股月 14 日补贴实施方案的议案》、网站 15 日

东大会《关于修订<公司章程> www.sse.com.cn

的议案》

三、董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

参加股东

参加董事会情况

大会情况

董事是否独

本年应参以通讯是否连续两出席股东

姓名立董事亲自出委托出缺席

加董事会方式参次未亲自参大会的次

席次数席次数次数

次数加次数加会议数

魏宝康否 5 5 0 0 0 否 2

周斌否 5 2 0 3 0 是 0

崔萱林否 5 3 0 2 0 否 1

吴永林否 5 3 0 2 0 否 2

陈曦否 5 5 0 0 0 否 3

沈建国是 5 3 0 2 0 是 3

邱洪生是 5 4 0 1 0 否 3

王立彦是 5 5 0 0 0 否 1

曾令冰否 5 5 0 0 0 否 3

（已离

任）

年内召开董事会会议次数 5

其中：现场会议次数 5

通讯方式召开会议次数 0

现场结合通讯方式召开会议次数 0

33 / 127

2014 年年度报告

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项提出异议的说明

报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。

四、监事会发现公司存在风险的说明

无

五、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

无

因股份化改造、行业特点、国家政策、收购兼并等原因存在同业竞争的，公司相应的解决措

施、工作进度及后续工作计划

公司与控股股东控股的其他公司存在同业竞争情况。

公司与控股股东存在同业竞争的具体情况及相应解决措施：

(一) 历史原因导致了同业竞争的客观存在

天坛生物控股股东为中国生物技术股份有限公司（以下简称“中生股份”），成立于 1989

年；其下属的六大生物制品研究所均成立于 19 世纪 50 年代之前并各自独立运营，在业务上存在

一定的交叉和重叠，1998 年与卫生部脱钩后并入中生股份，导致了在集团内部存在同业竞争情形。

天坛生物是 1998 年由北京生物制品研究所剥离主要经营性资产募集设立的上市公司，因此

天坛生物在成立时便与中生股份下属五大生物制品研究所（除北京生物制品研究所）在业务上存

在一定的交叉和重叠，暨由于历史原因导致了同业竞争情况的客观存在。

(二) 目前公司同业竞争的具体情况

序号同业竞争对方名称主要竞争产品名称

麻腮风疫苗、水痘疫苗、人血白蛋白、静注人免

1 上海生物制品研究所有限责任公司

疫球蛋白

2 兰州生物制品研究所有限责任公司人血白蛋白、静注人免疫球蛋白

人血白蛋白、静注人免疫球蛋白、破伤风人免疫

3 武汉生物制品研究所有限责任公司

球蛋白

(三) 中生股份为减少同业竞争所进行的重要工作

近几年，中生股份为减少同业竞争，积极进行下属企业资产业务整合工作。2003 年，天坛生

物收购长春所下属的重要子公司——长春祈健生物制品有限公司 51%股权，大幅减少了与长春所

之间水痘疫苗业务的同业竞争。2009 年，天坛生物收购了成都所下属的重要子公司——成都蓉生

药业有限责任公司 90%股权，通过整合两者的血液制品业务，进一步减少了公司与成都所之间血

液制品业务的同业竞争。

(四) 中生股份减少同业竞争的解决措施

中生股份将积极致力于集团内部所属企业的业务整合及改制工作，采取有力措施，力争早日

消除系统内其他企业与天坛生物之间的同业竞争，从而更加规范上市公司的运作，更好地保护广

大中小投资者的利益。

(五) 针对同业竞争的制度安排

中生股份将在系统内的产品价格、科研、销售、市场等具体经营过程中，在不影响市场供应

和国家计划免疫工作实施的前提下，通过各种内部调控措施，包括限制与上市公司存在竞争的产

品的立项，避免市场恶性竞价，在科研、销售、市场等方面采取优先考虑上市公司利益的政策，

规避与上市公司存在的同业竞争，全力保障上市公司全体股东的权益。

六、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

公司建立了以业绩为导向的考评机制和激励机制。由董事会业绩考核与薪酬委员会制定《高

级管理人员薪酬激励方案》并上报至董事会审议，审议通过后由董事会业绩考核与薪酬委员会按

此方案在年末对高管进行业绩评价和绩效考核，按该方案确定高管薪酬并报董事会审批。公司董

34 / 127

2014 年年度报告

事会依照公司年度经营目标的完成情况，对高级管理人员的业绩考核指标进行评价，并根据评价

结果确定其薪酬，有效地将高管人员薪酬激励与公司业绩紧密关联。

35 / 127

2014 年年度报告

第九节内部控制

一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况

公司董事会对建立和维护充分的内部控制制度负责。公司内部控制的目标是：合理保证企业

经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业

实现发展战略。内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。

按照内控规范及其指引的要求，公司依据内部控制手册，对公司主要业务和事项开展内部控

制评价工作，逐步提高内部控制规范性。此外，审计委员会在 2014 年财报和内控审计过程中，

严格按照中国证监会的有关要求，加强与年审会计师的联系和沟通，发挥了重要作用。

公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》的要求对财务报告和内部控制进行了评价，并

认为其在 2014 年 12 月 31 日有效。在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告内部控制