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甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

股票代码：600354

2014 年年度报告

甘肃省敦煌种业股份有限公司

Gansu Dunhuang Seed Co.,Ltd.

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

重要提示

一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、

完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、未出席董事情况

未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名

董事刘兆明工作原因张绍平

三、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人马宗海、主管会计工作负责人周秀华及会计机构负责人刘国荣声明：保证

年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经瑞华会计师事务所（特

殊普通合伙）审计，2014 年度公司实现净利润-255,650,386.95 元，其中归属于上市公司股

东的净利润为-324,057,597.63 元，加年初未分配利润 3,215,482.31 元, 报告期末可供股东分

配的利润为-320,842,115.32 元。鉴于母公司 2014 年度亏损-451,577,971.61 元，报告期末母

公司累计未分配利润为-850,981,571.04 元，本期暂不进行利润分配。

六、前瞻性陈述的风险声明

公司年度报告中公司经营计划和发展战略等涉及未来计划的前瞻性陈述，不构成公司对

投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？

否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

第一节释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4

第二节公司简介........................................................................................................................... 5

第三节会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7

第四节董事会报告....................................................................................................................... 8

第五节重要事项......................................................................................................................... 20

第六节股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 23

第七节董事、监事、高级管理人员 ........................................................................................... 27

和员工情况..................................................................................................................................... 27

第八节公司治理......................................................................................................................... 33

第九节内部控制......................................................................................................................... 36

第十节财务会计报告 ................................................................................................................. 37

第十一节备查文件目录 ........................................................................................................... 126

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

第一节释义及重大风险提示

一、释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

公司、本公司、敦煌种业指甘肃省敦煌种业股份有限公司

证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会

上交所、交易所指上海证券交易所

甘肃证监局指中国证券监督管理委员会甘肃证监局

人民币元、人民币万元，货币金额除特殊

元、万元指

说明外，通常指人民币金额元

敦种先锋指敦煌种业先锋良种有限公司

甘肃敦煌种业油脂有限公司及其子公司

油脂企业指

新疆敦煌种业玛纳斯油脂有限公司

二、重大风险提示：

公司已在本报告种详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公

司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容。

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第二节公司简介

一、公司信息

公司的中文名称甘肃省敦煌种业股份有限公司

公司的中文名称简称敦煌种业

公司的外文名称 Gansu Dunhuang Seed Co.,Ltd.

公司的法定代表人马宗海

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表

姓名顾生明杨洁

联系地址甘肃省酒泉市肃州区肃州路 28 号甘肃省酒泉市肃州区肃州路 28 号

电话 0937-2663908 0937-2663908

传真 0937-2663908 0937-2663908

电子信箱 dhzyzqb@sina.com dhzyyj@163.com

三、基本情况简介

公司注册地址甘肃省酒泉市肃州区肃州路 28 号

公司注册地址的邮政编码 735000

公司办公地址甘肃省酒泉市肃州区肃州路 28 号

公司办公地址的邮政编码 735000

公司网址 http://www.dhseed.com

电子信箱 dhzyzqb@sina.com

四、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸名称上海证券报、证券时报、证券日报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点本公司董事会办公室

五、公司股票简况

公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码

A股上海证券交易所敦煌种业 600354

六、公司报告期内注册变更情况

(一) 基本情况

注册登记日期 1998 年 12 月 28 日

注册登记地点甘肃省酒泉市肃州区肃州路 28 号

企业法人营业执照注册号 620000000012665

税务登记号码 622102710248748\620902710248748

组织机构代码 71024874-8

(二) 公司首次注册情况的相关查询索引

具体内容详见公司 2003 年年度报告“财务报表附注”之“公司的基本情况”

(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

2001 年 7 月，经甘肃省工商管理局核准，变更住所：甘肃省酒泉市盘旋东路 10 号，变更经营

范围：粮食、瓜类、蔬菜、花卉、甜菜、油料、牧草、棉花等农作物种子引进、选育、繁殖、生

产、加工、储藏，农副产品的收购、加工、批发、零售，农业技术开发，咨询服务；棉花的收购、

加工和储藏(限 6 个分支机构经营)。

2002 年 2 月，经甘肃省工商管理局核准，变更注册资本：11096.64 万元，经营范围：粮食、

瓜类、蔬菜、花卉、甜菜、油料、牧草、棉花等农作物种子引进、选育、繁殖、生产、加工、储

藏，农副产品的收购、加工、批发、零售，农业技术开发，咨询服务；棉花的收购、加工和储藏(限

6 个分支机构经营)；果树、桑树种植，出口本企业自产的瓜、菜、花卉、牧草等经济、农作物种

籽，亲本资源材料及种子加工设备等、进口本企业生产所需原辅材料、仪器仪表、机构设备零配

件等(国家限定的除外)。

2006 年 6 月，经甘肃省工商管理局核准，变更注册资本：18596.64 万元，经营范围：粮食、

瓜类、蔬菜、花卉、油料、牧草、棉花等农作物种子的引进、选育、繁殖、加工、储藏、销售，

棉花的收购、加工、储藏、销售，其它农产品的收购、加工，农科产品的开发和推广，农业技术

的引进、示范、推广、应用和咨询服务；果树、桑树、进出口。

2007 年 7 月，经甘肃省工商管理局核准，注册号变更为：620000000012665，变更住所：甘肃

省酒泉市肃州区肃州区 28 号，经营范围：粮食、瓜类、蔬菜、花卉、油料、牧草、棉花等农作物

种子的引进、选育、繁殖、加工、储藏、销售，棉花的收购、加工、储藏、销售，其它农产品的

收购、加工，农科产品的开发和推广，农业技术的引进、示范、推广、应用和咨询服务；果树、

桑树、进出口；房地产开发(凭资质证经营)、商品房销售(凭许可证经营)。

2011 年 5 月，经甘肃省工商管理局核准，变更注册资本：20,354.64 万元，经营范围：粮食、

瓜类、蔬菜、花卉、油料、牧草、棉花等农作物种子的引进、选育、繁殖、加工、储藏、销售；

棉花的收购、加工(仅限分公司经营)、储藏、销售，其它农产品的收购、加工，农科产品的开发和

推广，农业技术的引进、示范、推广、应用和咨询服务；果树、桑树、进出口；房地产开发(凭资

质证经营)、商品房销售(凭许可证经营)。

(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况

2012 年 12 月 26 日，酒泉市行政事业单位国有资产管理局收到《酒泉市人民政府关于变更酒

泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司国有资产出资人的批复》（酒政发[2012]213 号），同意

将酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司（以下简称“现代农业”）出资人变更为酒泉市经

济开发投资（集团）有限责任公司（以下简称“经投公司”）。2012 年 12 月 31 日完成变更后，经

投公司成为现代农业出资人。

七、其他有关资料

名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

公司聘请的会计师事办公地址北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

务所名称（境内）秦宝

签字会计师姓名

潘存君

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第三节会计数据和财务指标摘要

一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

本期比上年同

主要会计数据 2014 年 2013 年 2012 年

期增减(%)

营业收入 1,255,860,454.79 1,874,811,756.60 -33.01% 1,974,436,811.57

归属于上市公司股东

-324,057,597.63 17,337,411.97 不适用 -129,096,766.68

的净利润

归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益 -343,585,187.08 -4,023,219.23 不适用 -136,931,992.64

的净利润

经营活动产生的现金

472,165,581.55 205,683,274.67 129.56% 491,635,385.75

流量净额

本期末比上年

2014 年末 2013 年末 2012 年末

同期末增减(%)

归属于上市公司股东

674,755,111.07 998,812,708.70 -32.44% 983,429,726.13

的净资产

总资产 3,686,225,621.04 4,104,677,568.99 -10.19% 4,543,480,517.90

(二) 主要财务数据

本期比上年同

主要财务指标 2014 年 2013 年 2012 年

期增减(%)

基本每股收益（元／股） -0.724 0.039 不适用 -0.288

稀释每股收益（元／股） -0.724 0.039 不适用 -0.288

扣除非经常性损益后的基本每

-0.767 -0.009 不适用 -0.306

股收益（元／股）

加权平均净资产收益率（%） -0.39 1.75 不适用 -12.33

扣除非经常性损益后的加权平

-0.41 -0.41 -13.08

均净资产收益率（%）

二、非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额

非流动资产处置损益 21,619,307.68 13,805,681.53 61,413.45

计入当期损益的政府补助，但与公司正常

经营业务密切相关，符合国家政策规定、

6,686,666.67 12,939,702.00 14,014,667.00

按照一定标准定额或定量持续享受的政府

补助除外

债务重组损益 3,942,369.76

除同公司正常经营业务相关的有效套期保

值业务外，持有交易性金融资产、交易性

金融负债产生的公允价值变动损益，以及 679,720.89 2,868,559.15 -690,149.41

处置交易性金融资产、交易性金融负债和

可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,082,309.05 -7,350,688.00 -16,005,883.04

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少数股东权益影响额 -773,805.91 -393,199.44 5,108,875.44

所得税影响额 149,602.65 -509,424.04 1,403,932.76

合计 19,527,589.45 21,360,631.20 7,835,225.96

第四节董事会报告

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

报告期内：公司管理层在“强种子、调棉花、稳食品、提管理”发展战略的基础上，结

合2014年市场环境和经营情况进一步调整和确定了以“聚焦主业，做大做强种子产业”为核心的

战略发展思路，进一步明确了公司发展的方向。在具体经营管理工作中，种子产业主要集中力量，

以迅速占领审（认）定区域市场为目标，运用有效的市场促销手段，推进自有品种的营销；着力

强化提升公司自主研发能力，加快主要品种适宜区域的审（认）定工作和新品种审定，不断提升

公司自有品种竞争力；同时针对玉米杂交种2013年度严重供过于求现状，2014年公司较大幅度的

调减了制种面积，消化库存降低风险；棉花产业面对艰难的市场环境，以规避经营性风险为重点，

主要采取代储、调销的经营方式开展经营活动，同时继续处置盘活棉花企业闲置资产；食品产业

主要以调整产品结构、创新、升级和精细化管理提升产品质量和市场竞争力。油脂产业在市场形

势发生巨大变化的情况下，经过论证果断停止了油脂产业收购加工业务。

报告期内，虽然公司上下同心协力，采取了积极措施，但由于玉米杂交种子市场去库存过程

中市场竞争异常激烈，公司自有知识产权品种销售扩量政策推行以及代繁业务面积调整，对公司

业绩产生负面影响；皮棉市场价格低迷，棉花企业虽然努力控制风险，但在公司调整棉花产业规

模的总体战略下，收购、加工规模大幅缩减，产业初期形成的资产大量闲置，固定费用仍维持在

较高水平；食品产业中油脂企业油品价格长期低于成本并在四季度持续走低，停止油脂产业收购

加工业务计提巨额减值准备，致使公司油脂企业全年形成巨额亏损。报告期实现主营业务收入

125,586.05万元，较上年同期减少61,895.13万元，下降了33%；三项费用发生4.47亿元，较上年

同期减少1548万元；营业利润-24,371.90万元，较上年增加亏损38,029.76万元；加之为实现公司

战略调整而导致的资产减值损失，资产减值损失报告期内计提2.23亿元，比上年同期增加1.79亿

元；归属于母公司股东的净利润-32,405.76万元。原因具体分析如下：

（一）产业状况总体分析

1、油脂产业

2004年公司上市后，为充分利用本公司棉花企业加工的棉籽副产品，拉伸产业链，投资新上

了油脂公司。但随着酒泉地区棉花面积逐年减少，当地加工企业多，产能严重过剩，棉籽原料严

重不足，而油脂公司规模不够大，在棉籽油市场上缺乏影响力。2008年，公司对油脂市场进行了

充分论证，判断未来棉籽油在中国油品消费中的需求量在不断增加，而酒泉地区棉花资源有限，

且政府出台的《国务院院办公厅关于促进油料生产发展的意见》、《国家粮食中长期规划纲要

（2008-2010）》等相关政策加大了对油料生产的扶持力度。为充分利用现有资源，公司希望扩大

公司油脂业务规模，增强油脂行业的市场竞争力。公司通过咨询河南工业大学、国家粮食储备局

郑州科学研究设计院、武汉皇冠友谊油脂工程有限公司等权威机构，并于2008年底聘请新疆维吾

尔自治区国际工程咨询中心对项目进行了可行性论证，在2010年决定在我国棉花主产区新疆投资

收购由德隆屯河投资建设、当时国内规模最大、设备最先进的棉籽油加工企业——新疆玛纳斯油

脂公司。

2011年通过募集资金项目收购完成后，市场环境发生较大变化，棉籽价格由2008年的约1450

元/吨涨至2011年的约2900元/吨，而棉籽油价格持续下跌，由2008年最高14,000元/吨，跌至2014

年中期的约4,500元/吨，2014年年末继续下跌至约3900元/吨。经过几年的经营，原料价格居高不

下，市场持续低迷，多年连续亏损，各方面费用增加，企业负担很重，步履维艰。

今年董事会换届后，管理层对油脂公司的未来发展趋势重新进行调研评估，认为未来前景不

容乐观。主要是国际国内食用油供应充足，近几年内不会有大的行情，棉籽油作为小油品很难有

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好的市场，加之受大众消费习惯的影响，严重制约棉籽油小包装的销售；其次是棉籽收购竞争激

烈，加上棉籽用作饲养喂料加剧了原料收购的难度；第三是随着科技进步，设备更新加速，原有

设备自动化程度低，运行成本高，工艺升级改造尚需非常大的投资。2014年11月欧派克会议的召

开，随着国际石油价格的下跌，食用油价格应市下跌，国内养殖业不景气，饲料需求不旺，棉粕

在近时期内预期没有好的行情，当期经营又增加新的亏损。管理层经过慎重分析，认为油脂产业

行情受国际市场影响较大，既做不到以销定产，也无法预测未来的价格，更无法控制原料价格，

加之较大的财务费用和固定费用，使本身毛利率就很低的产业在今后很长一段时间实现持续性盈

利的可能性很小，会对公司整体经营形成比较大的负担，持续经营也不符合公司做强做大种业的

战略调整。

因此，公司提交董事会研究决定，从2015年起停止油脂公司的收购加工业务，退出油脂产业，

使公司甩掉包袱，轻装上阵，集中力量做好种子产业。由于此项决定，油脂公司按相关会计准则

计提资产减值损失1.32亿元，加上产品价格倒挂亏损，停产后的人员安置费预提，及三项费用4,545

万元，仅油脂公司亏损数额达到1.91亿元，油脂公司报告期收入较上年同期减少2.46亿元，降幅

62%。油脂公司停产后公司将积极寻求合作对象，通过转让、资产置换等方式盘活资产。

2、种子产业

1）总体状况

一方面由于受国内种子市场严重供大于求，为防止种子积压，缩减了制种面积，制种面积由

上年的13.36万亩，调减到10.5万亩，同时受种子套牌销售的影响，销量由上年的7,066万公斤，下

降到今年的5,339万公斤；另一方面，为集中推广确定的七大优势自有品种，公司主动调整品种结

构，缩减没有市场潜力的品种制种规模和销售规模。在整体市场库存压力以及调整自身品种结构

的双重影响下，敦煌种业除先锋良种公司外的种子分、子公司，全年实现营业收入2.55亿元，较上

年同期减少0.82亿元，降幅35.8%，为慎重起见，报告期决算按会计准则计提了库存种子减值损失

4,100万元，产业亏损1.12亿元，较上年增加亏损0.93亿元。

2）合资公司

敦煌种业先锋良种有限公司报告期内为实现消化库存的目标，制种面积大幅减少，受整个市

场的影响，收入利润也有所下降。全年实现收入5.96亿元，比上年同期减少0.9亿元，降幅13.1%，

实现净利润1.51亿元，比上年同期减少0.55亿元，降幅27%。为应对严峻的市场套牌现象，合资公

司在原有主打品种先玉335之外将扩大先玉508、420等区域性优势品种规模，加之新审定的先玉

1111、1225、1219等品种，能够确保合资企业在未来市场竞争中以技术创新应对市场套牌现象，

始终保持品种优势，保障合资企业利润稳定增长。

3）自有品种

为适应未来种子市场日益激烈的竞争环境，公司管理层确定了“大力发展自有优势品种，加

大品种结构调整、以质取胜”的种子产业发展思路，2014年公司确定了以吉祥1号、东方红1号、

飞天358、敦玉328、敦玉12、敦玉13、敦玉15为主的七个市场表现好、发展潜力大的主推玉米品

种，为后期进一步突出优势品种、扩大市场份额奠定了基础，同时主动调减总体种子生产、销售

规模。吉祥1号在河南、甘肃审定的基础上，顺利通过了山西、陕西、河北和唐山地区审（认）定，

并经过协商运作以品种授权的形式，取得了山东和内蒙两省的经营权，销售区域扩大到了8个省区；

子公司选育审定的“飞天358”玉米品种通过国家审定，合作选育的玉米新品种敦玉328通过陕西

省审定。为迅速扩大优势品种的市场占有率，公司调整销售策略，在审认定区域变精品销售为普

品销售，调低销售价格，以迅速提高审定区域农户对优质品种的认知程度和接受程度。吉祥1号销

售规模由2013年的150万公斤增长到2014年的400余万公斤，销售规模增长超过200%，但受公司销

售策略变化的影响，销售价格降低，总体销售收入和销售量的增长规模匹配程度不够。

4）代繁

为规避行业整体库存严重积压、代繁违约的风险，2014年公司阶段性调减了代繁制种面积，

由2013年的7万亩调减至2014年的4.5万亩。公司所在甘肃河西走廊作为国家级杂交玉米制种基地，

具有得天独厚的自然条件，通过多年的持续业务开展，已形成15万亩左右稳定的制种基地。未来，

在公司不断发展自有优势品种规模的基础上，公司将继续大力发展代繁制种业务规模。

3、棉花产业受国际国内经济大环境的影响，棉价低落且有价无市。为规避经营风险，公司调

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整棉花经营策略由收购加工模式向代储和调销模式过渡，加工业务基本处于半停产状态。全年共

收购籽棉10,350吨，加工皮棉3342吨，实现营业收入0.91亿元，较上年同期减少1.24亿元，下降58%。

由于资产闲置，按财务准则计提资产减值损失1,097万元，棉花产业亏损2,250万元。未来公司将逐

步加大棉花产业闲置资产的处置速度。

4、食品加工

除油脂外的食品加工产业2014年与2013年相比基本保持稳定，未来主要通过产品结构调整创

新升级以及精细化管理提高现有业务规模的盈利能力。

(二) 主营业务分析

1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例（%）

营业收入 1,255,860,454.79 1,874,811,756.60 -33.01

营业成本 819,957,206.57 1,235,704,496.52 -33.64

销售费用 194,346,621.59 213,595,352.04 -9.01

管理费用 179,710,694.26 166,502,178.62 7.93

财务费用 72,964,809.46 82,406,712.98 -11.46

经营活动产生的现金流量净额 472,165,581.55 205,683,274.67 129.56

投资活动产生的现金流量净额 -65,869,726.45 -57,350,262.14 不适用

筹资活动产生的现金流量净额 -346,922,824.72 -453,646,855.45 不适用

2、收入

驱动业务收入变化的因素分析

报告期收入下降主要是：种子因制种面积整体缩减，代繁业务下降，自有品种量价齐跌等因

素，合资公司以外种子业务收入减少达 1.4 亿元，敦种先锋销售亦减少 0.92 亿元；棉花缩减经营

调销减少，收入较上年同期减少 1.24 亿元；食品产业因番茄酱、油脂主产品价格下跌产量销售减

少，仅油脂企业收入较上年同期减少 2.45 亿元。

3、成本

分产品成本分析表

单位:元

分产品情况

本期

上年同本期金额

占总

期占总较上年同

分产品成本构成项目本期金额成本上年同期金额

成本比期变动比

比例

例(%) 例(%)

(%)

种子主营业务成本 458,619,864.6 56.86 548,915,010.57 44.96 -16.45

棉花主营业务成本 57,653,159.29 7.15 194,756,395.28 15.95 -70.40

食品加工主营业务成本 289,303,624.40 35.87 475,825,264.86 38.97 -39.20

其他主营业务成本 1,054,551.91 0.13 1,438,317.31 0.12 -26.68

合计 806,631,200.20 100 1,220,934,988.02 100 -33.93

4、费用

项目本年度上年同期增减变动比例

销售费用 194,346,621.59 213,595,352.04 -9.01%

管理费用 179,710,694.26 166,502,178.62 7.93%

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

财务费用 72,964,809.46 82,406,712.98 -11.46%

5、研发支出

(1) 研发支出情况表

单位：万元

本期费用化研发支出 755.42

本期资本化研发支出

研发支出合计 755.42

研发支出总额占净资产比例（%） 0.59

研发支出总额占营业收入比例（%） 0.60

(2) 情况说明

公司研究院以玉米新品种研发为主要目标，针对西北、黄淮海、东北区域玉米市场开展玉米

新品种研发的各项试验。在河南郑州、吉林梨树、海南三亚、甘肃酒泉设立玉米新品种试验站，

新品种试验示范每年在酒泉、河南、吉林、海南同时展开。2014 年设立了院士专家工作站，进一

步提升公司种子研发实力。

6、现金流

项目本年度发生额上期发生额增减变动比例变动原因

经营活动产生现主要系预收账款增

472,165,581.55 205,683,274.67 129.56%

金流量净额加、应收账款回收

投资活动产生现

-65,869,726.45 -57,350,262.14 不适用不适用

金流量净额

筹资活动产生现

金流量净额用 -346,672,824.72 -453,646,855.45 不适用不适用

(三) 行业、产品或地区经营情况分析

1、主营业务分行业、分产品情况

单位:元币种:人民币

主营业务分产品情况

营业成

营业收入

分产毛利率本比上毛利率比上

营业收入营业成本比上年增

品（％）年增减年增减（%）

减(%)

(%)

种子 852,627,126.91 464,391,671.72 45.53 -21.35 -15.40 减少 3.85

棉花 91,405,340.91 81,613,287.02 10.71 -57.55 -57.68 增加 0.27

食品

10.99 -44.41 -42.95 减少 2.28

加工 305,911,501.11 272,277,343.70

其他 3,564,734.74 1,674,904.13 53.01 1.23 16.45 -6.15

合计 1,253,508,703.67 819,957,206.57 34.71 -32.37 -32.84 0.64

(四) 资产、负债情况分析

1、资产负债情况分析表

金额单位：人民币元

本期期末数上期期末数本期期末金额较

项目名称本期期末数占总资产的上期期末数占总资产的上期期末变动比

比例（%）比例（%）例（%）

应收账款 289,101,057.05 8.00 % 453,240,574.75 11.04% -36.21%

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

预付款项 86,420,884.04 2.34% 168,362,573.95 4.10% -48.67%

在建工程 3,425,507.74 0.09% 8,705,895.19 0.21% -60.65%

长期待摊费用 2,675,356.46 0.07% 157,346.09 0.00% 1600.30%

预收款项 133,188,640.01 3.61% 36,721,983.66 0.89% 262.69%

应付职工薪酬 22,185,329.54 0.60% 15,776,621.74 0.38% 40.62%

应交税费 19,769,760.16 0.54% 30,309,523.58 0.74% -34.77%

应收账款:较上期减少 164,139,517.70 元,下降 36.21%,主要系收回货款和本年计提坏账准备

39008,713.95 元所致.

预付账款:较上期减少 81,941,689.91 元,下降 48.67%,主要系本期分子公司收购量减少,导致

尚未支付的制种款较上期减少和预付工程款 13,268,403.27 元单独列报其它非流动资产报表项目

所致.

在建工程:系本期转入固定资产所致.

长期待摊费用:系本期在海南租用土地上所建房屋(无产权)峻工入账所致.

预收账款:系公司和公司子公司敦种先锋自有产权品种产品销售,货未发运结算所致.

应付职工薪酬:系油脂公司按照《中华人民共和国劳动法》相关规定计提员工辞退福利

6,969,180.08 元所致.

应交税费:系子公司敦种先锋本年利润减少,所得税减少所致.

（五）核心竞争力分析

1、品种、研发优势：公司拥有目前已在市场推广和后续即将不断进入市场的先玉系列优势

品种，同时吉祥 1 号在河南、甘肃审定的基础上，顺利通过了山西、陕西、河北和唐山地区审（认）

定，并经过协商运作以品种授权的形式，取得了山东和内蒙两省的经营权，销售区域扩大到了 8

个省区；子公司选育审定的“飞天 358”玉米品种通过国家审定，合作选育的玉米新品种敦玉 328

通过陕西省审定。公司确定了以吉祥 1 号、东方红 1 号、飞天 358、敦玉 328、敦玉 12、敦玉 13、

敦玉 15 为主的七个市场表现好、发展潜力大的主推玉米品种，为后期进一步突出优势品种、扩大

市场份额奠定了基础。公司在设立研究院之后又于 2014 年成立了戴景瑞院士领衔的院士专家工作

站，进一步确立了育种研发体系和育种方向，提升了公司研发能力和水平。

2、生产加工规模优势：截止目前公司控股子公司敦种先锋已建成 8 条全自动化的玉米种子加

工生产线，2012 年公司在武威、酒泉各建成了 1 条全自动化玉米种子加工生产线，加之原有加工

中心产能，能够确保满足公司自有玉米品种的生产加工。

3、制种基地地缘优势：甘肃河西走廊作为国家级杂交玉米制种基地，截至目前公司在酒泉、

武威、张掖均设立了种子公司，专门从事玉米种子繁殖生产加工和销售业务，通过多年的持续业

务开展，已形成 15 万亩左右稳定的玉米制种基地。

4、合资企业优势：合资企业不仅能够带来持续不断的品种更新优势，而且能够带来先进的行

业管理经验。

(六) 投资状况分析

1、对外股权投资总体分析

（1）证券投资情况

证

序券证券代最初投资持有数期末账面占期末证券总报告期损

证券简称

号品码金额（元）量（股）价值（元）投资比例（%）益（元）

种

1 股 600649 城投控股 36,758.05 5,000 36,150 100 -608.05

票

期末持有的其他证券投资 /

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

报告期已出售证券投资损益 / / / / 679,720.89

合计 36,758.05 / 36,150 100% 679112.84

(2) 持有非上市金融企业股权情况

占该公报告期

所持持有数量

最初投资司股权期末账面报告期损所有者会计核股份

对象

金额（元）比例价值（元）益（元）权益变算科目来源

名称（股）

（%）动（元）

东海长期股

50,000,000 50,000,000 2.99 50,000,000 1,500,000 0 受让

证券权投资

合计 50,000,000 50,000,000 / 50,000,000 1,500,000 0 / /

2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

(1) 委托理财情况

本年度公司无委托理财事项。

(2) 委托贷款情况

本年度公司无委托贷款事项。

3、募集资金使用情况

(1) 募集资金总体使用情况

单位:万元币种:人民币

募集年募集募集资金本年度已使用已累计使用募尚未使用募尚未使用募集资

份方式总额募集资金总额集资金总额集资金总额金用途及去向

非公补充流动资金

2011 开发 40,997.95 32,678.15 8,319.80 8000 万元，其余存

2,096.03

行放于募资金专户

合计 / 40,997.95 2,096.03 32,678.15 8,319.80 /

(2) 募集资金承诺项目使用情况

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

单位:万元币种:人民币

是是变更

是否否原因

否符符及募

募集资金募集资金募集资金

承诺项目名变合项目进预计收产生收合未达到计划进度和收益说集资

拟投入金本年度投实际累计

称更计度益益情况预明金变

额入金额投入金额

项划计更程

目进收序说

度益明

未达到预计效益，主要原

玉米种子烘

因是一方面玉米杂交种市

干生产线建否 4,900.00 是已建成 935.70 -339.55 否

2,096.03 9,898.15 场依然供大于求，“吉祥一

设项目

号”销售尚未打开局面。

购买新疆玛

纳斯油脂资否 5,100.00 0 5,100 是已完成不适用不适用否

产

新疆玛纳斯

未达到预计收益主要因本

1,000 吨/日棉

否 5,000.00 5,000 是已建成 2,449.82 -9482.53 否年度棉籽油销售价格持续

籽生产线技

低位徘徊。

术改造项目

番茄深加工项目项目

是 13,000.00 0 0 否 2,191.79 否注：1

项目变更变更

脱水蔬菜深

项目项目

加工生产线是 13,000.00 0 0 否 3,744.13 否注：2

变更变更

项目

合计 / 41,000 2,096.03 19,998.15 / / / / / / /

注：1、番茄深加工项目：2011 年 12 月 20 日公司五届三次临时董事会审议通过拟将投资 13,000 万元募集资金建设的“番茄深加工项目”资

金变更 7,680 万元，其中 2,680 万元用于购买武威农业科学研究院拥有的玉米杂交种“吉祥 1 号”生产经营权，5,000 万元用于在武威设立全资

子公司并建设年加工能力 3.2 万吨的自动化玉米种子生产线。2012 年 3 月 1 日五届董事会第四次临时会议审议通过继续变更“番茄深加工项目”

募集资金 5,000 万元用于武威设立子公司，武威子公司注册资本 10,000 万元。

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

2、脱水蔬菜深加工生产线项目：2012 年 3 月 1 日五届董事会第四次临时会议审议通过变更“脱水蔬菜生产线项目”资金 5,000 万元用

于玉米种子烘干生产线项目建设”，使该项目募集资金投资由原来的 4,900 万元增加到 9,900 万元。

(3) 募集资金变更项目情况

单位:万元币种:人民币

本年

变更项是否符变更项是否符未达到计

对应的原度投累计实际产生收益

变更后的项目名称目拟投合计划目的预项目进度合预计划进度和

承诺项目入金投入金额情况

入金额进度计收益收益收益说明

额

武威设立全资子公司并建

番茄深加

设年加工能力 3.2 万吨的自 10,000 0 10,000.00 是不适用 -1298.55 已建成不适用不适用

工项目

动化玉米种子生产线

购买“吉祥一号”生产经营番茄深加

2,680 0 2,680 是不适用不适用已完成不适用不适用

权工项目

脱水蔬菜

酒泉建设 3.2 万吨自动化玉

深加工生 5,000 0 5,000 是不适用 -339.55 已建成不适用不适用

米种子生产线

产线项目

合计 / 17,680 0 17,680 / - / / / /

(4) 其他

闲置募集资金使用情况：2011 年 4 月 13 日公司四届十次董事会审议通过，4,000 万元闲置募集资金用于补充流动资金，使用期限 6 个月，

已于 2011 年 10 月 24 日归还至募集资金专用账户；经 2011 年 10 月 25 日公司五届董事会第一次临时会议、2011 年 11 月 11 日公司第二次临时

股东大会审议通过，1.6 亿闲置募集资金补充流动资金，使用期限 6 个月，已于 2012 年 5 月 11 日归还至募集资金专用账户。2013 年 8 月 22

日公司五届六次董事会审议通过，8,000 万元闲置募集资金用于补充流动资金，使用期限不超过 12 个月,2014 年 8 月 26 日公司六届二次董事会

审议通过，8,000 万元闲置募集资金用于补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

4、主要子公司、参股公司分析

单位：万元币种：人民币

公司名称业务性主要产品或服务注册资本资产规模净利润

质

不再分类的包装种子、农业机

河北敦煌种业有限种子销

械、仪器仪表、农副产品的批发 1,000.00 1,287.57 -107.76

公司售

零售

武汉敦煌种业有限种子销农作物种子选育、繁殖销售、农

3,000.00 19,063.32 -564.7

公司售产品收购、加工、批发

甘肃敦煌种业油脂油料加棉籽及其他油料的收购加工及

21,900.00 27,362.11 -19,103.80

有限公司工其产品棉蛋白、棉粕等产品销售

甘肃省敦煌种业果果蔬制

果蔬制品的加工和销售 3,350.00 6,533.48 226.50

蔬制品有限公司品加工

甘肃省敦煌种业西

番茄加番茄酱、果蔬的生产、销售及出

域番茄制品有限公 2,516.00 5,344.58 -373.23

工口业务；原料收购

司

甘肃省敦煌种业包包装产

包装产品的生产和销售 800.00 404.24 -138.12

装有限公司品

投资管

酒泉佰易投资有限

理与咨投资管理与咨讯业务 3,000.00 2,235.72 -8.89

公司

讯

敦煌种业先锋良种玉米种玉米种子的生产、加工、销售、

6,246.96 143,297.12 15,134.83

有限公司子研发及提供与此相关的服务

生产加工脱水果蔬、可食用植物

及其种子在内的各种调味品、食

酒泉敦煌种业百佳果蔬加

品和食品配料以及相关产品的 3,000.00 13,585.46 -150.79

食品有限公司工

国内收购、加工、销售和国际贸

易进、出口业务

场地、仓库及仓储设备租赁；蔬

酒泉敦煌种业农产仓库租

菜、果品、农副产品（不含原粮） 3,000.00 2,408.42 -20.98

品仓储有限公司赁

的储存、收购、销售

粮食、瓜果、蔬菜、花卉、牧草、

张掖市敦煌种业有种子生

甜菜、油料、棉花等中子的引进、 2,000.00 7,343.99 -1,480.59

限公司产销售

培育、繁殖、生产、加工销售

武威敦煌种业有限种子生粮食、瓜类、蔬菜及油料作物种

10,000.00 15,935.49 -1,298.55

公司产销售子的生产和销售

5、非募集资金项目情况

报告期内，公司无非募集资金投资项目。

二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业竞争格局和发展趋势

1、有利因素和竞争格局

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

（1） 2011 年国务院发布《关于加快推进现代化农作物种业发展的意见》，首次明确农作物

种业是国家战略性、基础性核心产业：明确提出对具有育种能力、市场占有率较高，经营规模

较大的“育繁推”一体化企业给予政策扶持；2013 年国家颁布修订的《中华人民共和国植物新

品种保护条例》以及《关于深化种业体制改革提高创新能力的意见》等，今年中央一号文件又

把我省确定为国家级玉米制种基地，进一步为公司种子产业的发展创新提供了保证和新的机遇，

同时公司又处在国家实施“一路一带”发展战略的黄金地段。随着国家提倡的“育繁推”一体

化、商业化育种、鼓励种子企业收购兼并重组、做强做大以及品种审定绿色通道和关于加强种

子市场监管，保护知识产权，打击套牌侵权、制假售假等违法行为，确保种子产业健康发展等

政策措施的实施推进，为公司创造了一个升华发展的机遇。公司目前已拥有的品种、基地、加

工和不断培育壮大的营销网络和体系，通过充分发挥自身优势，坚持以“聚焦种业、做大做强

种子产业”为战略重心，通过自身的不懈努力，种子产业将成为公司稳定健康和快速发展的支

柱产业。

（2）公司确定成立院士专家工作站，加强研发队伍，确立各种研发体系以及先进的育种管

理手段和育种方向，完善育种站点设施，十多个有苗头组合申报进入国家和省级审定实验。品

种审定绿色通道工作正式启动；合作育种取得明显成效，渭单 6000、203 两个适宜机收品种已

取得推广和扩审权利，通过积极申报，获批国家、省市科技创新和生产扶持项目 5 项，“杂交玉

米育繁国家地方联合工程实验室”获得批准，这些都为公司科研育种工作有效推进提供了强有

力的支持，积蓄了充足的发展后劲。

（3）随着国内玉米杂交种市场占有率第一位的“郑单 958”失去保护，市场份额的重新分

配为公司自有品种参与竞争和打开营销局面提供了机遇。

（4）随着公司油脂企业停止收购加工，有利于管理层甩开包袱轻装上阵，集中精力为公司

种子产业整合，做强做大主导产业的战略实施做好研究决策。

2、不利因素

1）棉花产业整体经营环境仍然十分严峻，公司棉花产业经营盈利依然存在不确定性。

2）食品产业，公司油脂企业停止收购加工后余留贷款形成财务费用会对业绩形成一定影响；

番茄酱、脱水蔬菜、果蔬制品受汇率波动、人力成本上升、产品价格波动因素影响生产经营效

果难以定论。

3）公司自有品种销售依然没有达到预期效果，主打品种“吉祥 1 号”受套牌、私繁种子影

响大，市场净化需要过程。

(二) 公司发展战略

利用国家提出建设“种业强国”战略构想的历史机遇，坚持以“聚焦主业，做强做大种子

产业”这一核心战略为引领，进一步加强经营管理，抓好资本运作，加快战略布局，走好内生

性增长和外延式扩张发展的路子，加快推进公司转型发展。内生性增长方面，公司将利用现有

资产和业务，适度扩大生产规模，加大产品销售力度，努力增加收入；努力拓展新品种的销售

区域，增加新的经济增长点；同时加强内部管理，节本增效，开源节流，提高毛利，降低费用，

为公司经营业绩改善提供基础性支撑。外延式扩张方面，利用上市公司优越的融资平台和品牌

影响力，吸收目标区域内在科研、品种、营销等方面有潜在优势的种业公司，通过合资合作、

并购整合等方式，来弥补公司短板，扩大经营规模，为公司持续健康发展积蓄后劲。

(三) 经营计划

2015 年经营管理工作的基本思路是：进一步聚焦主业发展，以做强做大种子产业为核心，

努力打造三大利润支撑点。一是积极支持敦煌种业先锋良种公司持续稳定发展，公司在基地建

设、品种审定、维权打假等方面给予大力帮助和协作，使其充分发挥自身品种和经营优势，形

成坚实有力的利润支撑点。敦煌种业先锋良种公司除主推品种先玉 335 在市场持续表现良好外，

2014 年又新审定了 3 个品种，借助国家加大打击假冒侵权套牌销售种子工作的力度，有望进一

步扩大销售，增加收入。二是加大对已确定主推自有品种的销售推广力度。2015 年自有品种的

上市数量增加、销售区域扩大，公司将加大工作力度，进一步加强市场营销，提升销售数量，

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

扩大市场份额，打造重要的利润增长点。三是依托代繁制种业务，适度扩大生产规模，进一步

优化品种、客户、基地，提高盈利水平，形成持续的利润收益点。同时，进一步调整和优化产

业结构，着力推动食品产业稳步发展，增加经营品类，优化产品结构，促进产业提质增效，加

速发展；着力遏制棉花产业亏损，并对油脂实行关停并转，推动产业转型增效，有效遏制持续

亏损的不利局面。通过以上措施，加快提升公司盈利能力和经营质量，实现业绩扭亏为盈，持

续增长，迈向良性持续健康发展的轨道。

(四) 可能面对的风险

1、可能存在风险

一是市场风险，种子产业，从历史上看，受下游需求和库存形势的左右，种业呈现出明显的

周期性波动特征，基本上 3～4 年一个周期，继 2007/2008 年经历去库存高峰期后，2013/2014

年又进入新一轮去库存期，2015 年库存玉米杂交种依然达到 10 亿公斤左右，供大于求的矛盾

依然，库存压力依然是面临的最大市场风险；棉花产业整体市场低迷，棉花收购加工企业经营

风险存在不可预见性；食品产业，受汇率波动、人力成本上升、产品价格波动等因素影响，番

茄酱、脱水菜、果蔬制品企业经营业绩会受到明显影响。

二是财务风险，由于农业产品经营的季节性强、集中度高，特别是原料收购期对资金需求

量大且集中，一旦收购资金不足，直接影响产品收购；同时还面临产品积压、库存消化对公司

现金流的影响，较高的资金成本不仅会提升财务成本，将直接影响公司盈利水平。

三是各公司历史累计包袱太重。公司产业门类多，企业数量多，摊子大，点多面广，管理

比较松散，监管不到位，资源配置不合理，浪费大，管理的体制机制不活，工作缺乏激情和活

力；从各公司实际经营情况看，普遍存在历史形成应收账款多、存货积压大，每年计提的坏账

和存货跌价准备非常大，再加上资金沉淀严重，贷款占用量大，财务负担重，在微利经营的情

况下实现盈利异常困难。

2、风险应对措施

一是，种子产业继续坚持对合资公司的支持，加大新品种推广销售，保持业绩稳定增长；

改进自有品种生产结构，优化营销策略：加大东方红 1 号、飞天 358、敦玉 328、敦玉 13、敦

玉 15 等适销对路品种生产面积和销售力度，提升自有品种市场占有率，吉祥 1 号以净化市场去

库存为主要目标，做好销售推广，切实发挥自有品种盈利能力；做好代繁代制业务，扩大面积，

加强生产管理，规避质量风险，确保取得良好的经营效果。棉花产业继续缩减收购加工经营规

模，以代储、调销为主，规避经营风险。食品产业主要以稳定规模、控制成本、技术创新和产

品创新为重点，以销定产，研究选取适当汇率产品对冲汇率风险，努力提升效益。

二是，加强公司预算管理执行力度，按照生产经营计划合理筹资，加大资金催收回笼力度

提升资金周转率，控制费用合理调配安排资金，开源节流；同时积极推进证券市场融资，改善

公司资产负债率，减少财务费用，降低财务风险。

三是，加大公司内部组织结构调整力度、加强公司生产经营计划落实与管理，通过加快推

进先进生产管理体系、质量控制体系、营销服务体系、科研育种体系等四大体系的建设；制定

和完善种子产销链条，各环节相关制度、标准和流程，进一步推进管理的系统化、标准化、流

程化，提升管理的精细化水平，培养和打造公司的经营优势；种子企业根据新年度的生产经营

计划任务，力求多接订单，接好订单；食品企业通过进一步开发新的客户资源，提高产品质量，

扩大生产总量，支撑经营目标的实现，稳健扩大规模有效管控风险。

四是，加强生产经营管控力度，促进各公司提质增效；加快产业并购重组步伐，实现种子

产业外延式扩张；提升人力资源管理效能，创新机制，引进人才，激发员工积极性；充分发挥

“院士专家工作站”及“杂交玉米育繁国家地方联合工程实验室”的作用，加快新品种研发和

推广，加速提升公司研发实力。

(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

√ 不适用

(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明

（1）会计政策变更

因执行新企业会计准则导致的会计政策变更：

2014 年初，财政部分别以财会[2014]6 号、7 号、8 号、10 号、11 号、14 号及 16 号发布了

《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报（2014

年修订）》、《企业会计准则第 9 号——职工薪酬（2014 年修订）》、《企业会计准则第 33 号——

合并财务报表（2014 年修订）》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》、《企业会计准则第 2 号

——长期股权投资（2014 年修订）》及《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》，

要求自 2014 年 7 月 1 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行，鼓励在境外上市的企业

提前执行。同时，财政部以财会[2014]23 号发布了《企业会计准则第 37 号——金融工具列报（2014

年修订）》（以下简称“金融工具列报准则”），要求在 2014 年年度及以后期间的财务报告中按照

该准则的要求对金融工具进行列报。

经本公司第六届董事会第二次临时会议于 2014 年 10 月 29 日决议通过，本公司于 2014 年

7 月 1 日开始执行前述除金融工具列报准则以外的 7 项新颁布或修订的企业会计准则，在编制

2014 年年度财务报告时开始执行金融工具列报准则，并根据各准则衔接要求进行了调整，对当

期和列报前期财务报表项目及金额的影响如下：

执行《企业会计准则第 9 号——职工薪酬（2014 年修订）》，本公司根据《企业会计准则第

9 号——职工薪酬（2014 年修订）》将本公司基本养老保险及失业保险单独分类至设定提存计划

核算，并进行了补充披露。

执行《企业会计准则第 30 号——财务报表列报（2014 年修订）》，本公司根据《企业会计

准则第 30 号——财务报表列报（2014 年修订）》将本公司核算在其他非流动负债的政府补助分

类至递延收益核算，并进行了补充披露。

执行《企业会计准则第 2 号——长期股权投资（2014 年修订）》之前，本公司对被投资单

位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投

资，作为长期股权投资并采用成本法进行核算。执行《企业会计准则第 2 号——长期股权投资

（2014 年修订）》后，本公司将对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中

没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资作为可供出售金融资产核算。本公司采用追溯调

整法对上述会计政策变更进行会计处理。

(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明

√ 不适用

四、利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，根据中国

证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、甘肃证监

局《关于进一步落实上市公司现金分红有关要求的通知》（甘证监函字[2012]136 号）等相关文

件的要求，公司 2012 年对《公司章程》利润分配相关条款作了修订，拟定了公司现金分红政策。

根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》和甘肃证监局《关于上

市公司现金分红有关问题的通知》(甘证监发字【2014】48 号)文件精神以及《上海证券交易所

现金分红指引》等相关文件规定,并结合公司的实际情况,2014 年公司进一步修订完善《公司章

程》利润分配相关条款，同时公司董事会拟制定《未来三年(2014-2016 年)股东回报规划》。更

好的完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制,积极回报股东,引导股东树立长期

投资和理性投资理念。

详细内容请参见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《公司章程》修订稿及公司《未来

三年(2014-2016 年)股东回报规划》

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细

披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

√ 不适用

(三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元币种：人民币

每 10 股每 10 股派每 10 股现金分红分红年度合并报表占合并报表中归属

分红年度送红股息数(元) 转增数的数额中归属于上市公司于上市公司股东的

数（股）（含税）（股）（含税）股东的净利润净利润的比率(%)

2014 年 0 0 0 0 -324,057,597.63 不适用

2013 年 0 0 0 0 17,337,411.97 不适用

2012 年 0 0 0 0 -129,096,766.68 不适用

第五节重要事项

一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项

本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。

二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

√ 不适用

三、破产重整相关事项

本年度公司无破产重整相关事项。

四、资产交易、企业合并事项

(一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的

事项概述及类型查询索引

公司 2014 年 6 月 5 日召开的五届董事会第八次会

议审议通过了敦煌种业关于对敦煌种业金塔县棉

花公司城关加工厂现有资产进行处置的议案。会

详见上交所网站（www.sse.com.cn）2014 年 6 月

议决定拟处置资产保底收入不低于评估值

6 日五届董事会第八次会议决议公告；2014 年 7

2,580.54 万元，处置资产具体方式最终以签订的

月 22 日《公司处置资产进展公告》。

资产处置协议为准。公司将敦煌种业金塔县棉花

公司城关厂整体资产以 3,100 万元价格出售给甘

肃天诚。截至目前公司已收回全部转让款。

五、公司股权激励情况及其影响

√ 不适用

六、重大关联交易

√ 不适用

七、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

√ 不适用

(二) 担保情况

单位:万元币种:人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担

保）

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计 59,000

报告期末对子公司担保余额合计（B） 52,300

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B） 52,300

担保总额占公司净资产的比例(%) 87.75

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0

直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提

52,300

供的债务担保金额（D）

担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0

上述三项担保金额合计（C+D+E） 52,300

(三) 其他重大合同

本年度公司无其他重大合同。

八、承诺事项履行情况

(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的

承诺事项

1)大股东避免同业竞争承诺:

公司首发上市时大股东酒泉地区现代农业(控股集团)有限责任公司承诺:控股股东及控股股

东控制的关联企业今后将不以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司

或企业的股份及其他权益)直接或间接参与任何与上市公司主营业务构成实质性竞争的业务或

活动。如控股股东或控股股东控制的关联企业获得的商业机会与上市公司主营业务有竞争或可

能有竞争的,控股股东将立即通知上市公司,赋予上市公司针对该商业机会的优先选择权或者由

上市公司收购构成同业竞争的相关业务和资产,以确保上市公司全体股东利益不受损害。截止目

前现代农业出具的《避免同业竞争承诺函》的切实履行确保了公司全体股东利益不受损害。

2)2010 年 8 月 21 日公司承诺:

敦煌种业不直接或间接使用已公开发行股票、非公开发行股票、发行可转换公司债券、发行

公司债券等方式募集的资金买卖股票等交易性金融资产,也不变相使用募集资金买卖交易性金

融资产。公司按照《募集资金使用管理办法》严格履行募集资金使用程序,未发生违反承诺情况。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元币种:人民币

是否改聘会计师事务所：否

原聘任现聘任

国富浩华会计师事务所（特殊瑞华会计师事务所（特殊普通

境内会计师事务所名称

普通合伙）合伙）

境内会计师事务所报酬 90 90

境内会计师事务所审计年限 5 6

名称报酬

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

内部控制审计会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 33

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购

人处罚及整改情况

本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购

人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

十一、其他重大事项的说明

1、本公司之子公司酒泉敦煌种业百佳食品有限公司于 2014 年 9 月 26 日收到甘肃省酒泉市

中级人民法院（2014）酒民二初字第 66 号应诉通知书，原告兰州银行股份有限公司酒泉分行诉

酒泉市兴农科技食品有限公司 300 万元借款合同纠纷，酒泉敦煌种业百佳食品有限公司因出具

付款承诺函而作为共同被告被诉。该案已于 2014 年 11 月 18 日开庭审理，截止目前尚未判决。

2、本公司之分公司甘肃省敦煌种业股份有限公司玉米原种场（以下简称“玉米原种场”）

于 2013 年度向永昌金田种业有限责任公司（以下简称“金田种业”）生产交付玉米杂交种子

129 万公斤后遭对方违约拖欠货款，玉米原种场启动司法诉讼追讨程序，于 2015 年 1 月 21 日

向酒泉市中级人民法院提交《诉前财产保全申请》，请求冻结金田种业银行存款账户 800 万元

或相同价值的机器设备、土地使用权、种子等财产，酒泉市中级人民法院于 2015 年 1 月 21 日

下发了（2015）酒民保字第 1 号《民事裁定书》，并于 2015 年 1 月 23 日执行了查封冻结措施；

玉米原种场于 2015 年 1 月 26 日向酒泉市中级人民法院提交《民事诉讼状》，要求金田种业偿

还拖欠的种子款及利息共 8,173,436.42 元，酒泉市中级人民法院于 2015 年 1 月 29 日受理此案，

但截至目前尚未开庭。

3、本公司之子公司新疆敦煌种业玛纳斯油脂有限公司于 2014 年 3 月 28 日与新疆维吾尔自

治区精河县精河棉业有限责任公司（以下简称“精河棉业”）签订了《预付定金采购棉籽协议》，

随后向精河棉业支付了 800 万元预付款，但精河棉业法定代表人因涉嫌挪用公款被刑拘，其全

部资产被司法机关查封，因此新疆敦煌种业玛纳斯油脂有限公司提起诉讼要求解除双方签订的

协议，并返还 800 万元定金、赔偿损失 28 万元等。2015 年 2 月 9 日，昌吉回族自治州中级人

民法院（2014）昌中民二初字第 121 号《民事判决书》判决支持新疆敦煌种业玛纳斯油脂有限

公司解除协议，并要求精河棉业返还 800 万元及赔偿 28 万元损失。截至目前该判决尚未得到执

行，新疆敦煌种业玛纳斯油脂有限公司已请求法院执行相关财产保全措施。

4、2014 年 9 月 25 日，公司第六届董事会第一次临时会议审议通过了公司非公开发行股份

相关议案，公司拟向特定对象非公开发行股份 8,000 万股，发行价格 6.00 元，拟募集资金不超

过 48,000 万元，全部用于补充流动资金。2014 年 10 月 13 日，公司非公开发行股份事项获甘

肃省人民政府国有资产监督管理委员会备案批复。2014 年 10 月 17 日，公司非公开发行股份事

项获公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过。2015 年 1 月 5 日，公司收到中国证券监督

管理委员会 141898 号《行政许可申请受理通知书》，公司提交的非公开发行股票行政许可申

请材料获中国证券监督管理委员会受理，目前已进入反馈意见过程中。

5、2015 年 1 月 30 日，公司第六届董事会第四次临时会议审议通过决议，决定自 2015 年

起停止油脂企业（包括子公司甘肃敦煌种业油脂有限公司及其子公司新疆敦煌种业玛纳斯油脂

有限公司）原料收购加工业务，库存产品销售业务继续进行。公司根据评估报告计提闲置固定

资产减值准备 58,617,398.89 元，按照《中华人民共和国劳动法》相关规定计提员工辞退福利

6,969,180.68 元。

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

第六节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：万股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后

公

发

积

比例行送比例

数量金其他小计数量

(%) 新股 (%)

转

股

一、有限售条件股份 1,100 2.46 -1,100 -1,100 0 0

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股

其中：境内非国有法

1,100 2.46 -1,100 -1,100 0 0

人持股

境内自然人持

股

４、外资持股

其中：境外法人持股

境外自然人持

股

二、无限售条件流通

43,680.21 97.54 1,100 1,100 44,780.21 100

股份

1、人民币普通股 43,680.21 97.54 1,100 1,100 44,780.21 100

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 44,780.21 100 44,780.21 100

2、股份变动情况说明

报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响

无

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

无

(二) 限售股份变动情况

本年

年末

年初限售本年解除限增加解除限售日

股东名称限售限售原因

股数售股数限售期

股数

金塔县供销合作联社 11,000,000 11,000,000 0 非公开发 2014 年 2 月

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

行承诺 12 日

合计 11,000,000 11,000,000 0 / /

二、证券发行与上市情况

(一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况

单位：股币种:人民币

股票及其发行价交易

获准上市交

衍生证券发行日期格（或利发行数量上市日期终止

易数量

的种类率）日期

股票类

人民币普

2011 年 2 月 11 日 25.00 17,580,000 2011 年 2 月 11 日 17,580,000 -

通股

2011 年 2 月 11 日，公司向 5 名特定投资者发行 17,580,000 股人民币普通股（A 股），并在

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次发行股份相关登记事宜。相关公告已于

2011 年 2 月 15 日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上交所网站。

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

报告期内，公司股份总数及股东结构未发生变动，公司无送股、转增股本、配股、增发新

股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市等情况。

(三) 现存的内部职工股情况

本报告期末公司无内部职工股。

三、股东和实际控制人情况

(一) 股东数量和持股情况

年度报告披露日前第

截止报告期末股东总数 62,485 5 个交易日末股东总 69,411

数

前十名股东持股情况

持有

有限

持股比报告期内增售条质押或冻结的

股东名称股东性质持股总数

例(%) 减件股股份数量

份数

量

酒泉地区现代农业（控股质

国有法人 15.22 0 32,000,000

集团）有限责任公司 68,170,168 押

境内非国

敦煌市供销合作社联合社 6.60 0

有法人 29,568,876

境内非国

金塔县供销合作联社 2.47 0

有法人 11,053,495

中国建设银行股份有限公

司－华商新量化灵活配置其他 1.51 6,765,746 新进

混合型证券投资基金

酒泉市农业科学研究所其他 1.01 -1,340,000

4,511,494

胡志斌其他 0.40 1,792,100 -60,000

华润深国投信托有限公司

其他 0.35 1,581,083 新进

－福祥结构式新股申购 1

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

号信托

张宏源其他 0.30 300,000

1,350,000

瓜州县供销合作社联合社其他 0.26 0

1,179,757

宿君其他 0.26 0

1,178,393

前十名无限售条件股东持股情况

持有无限售条件股份

股东名称股份种类及数量

的数量

酒泉地区现代农业（控股集团）有限责

68,170,168 人民币普通股 68,170,168

任公司

敦煌市供销合作社联合社 29,568,876 人民币普通股 29,568,876

金塔县供销合作联社 11,053,495 人民币普通股 11,053,495

中国建设银行股份有限公司－华商新

6,765,746 人民币普通股 6,765,746

量化灵活配置混合型证券投资基金

酒泉市农业科学研究所 4,511,494 人民币普通股 4,511,494

胡志斌 1,792,100 人民币普通股 1,792,100

华润深国投信托有限公司－福祥结构

1,581,083 人民币普通股 1,581,083

式新股申购 1 号信托

张宏源 1,350,000 人民币普通股 1,350,000

瓜州县供销合作社联合社 1,179,757 人民币普通股 1,179,757

宿君 1,178,393 人民币普通股 1,178,393

上述股东中酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司与其他发起法人股股东、

上述股东关联关社会公众股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露

系或一致行动的管理办法》中规定的一致行动人；除此之外，本公司未知上述流通股股东之间是

说明否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致

行动人。

四、控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1、法人

单位：万元币种：人民币

名称酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司

单位负责人或法定代表人刘兆明

成立日期 1998 年 11 月 18 日

组织机构代码 71024850-2

注册资本 144,815,800

农业生产服务；农业科学研究；土地资源的开发、利用；农林业

主要经营业务

种植；农副产品的收购、加工、销售。

经营成果 2014 年全年实现营业收入 0 万元，实现净利润 1188.11 万元

财务状况截止 2014 年年末，资产总额 7.51 亿元，负债总额 2.9 亿元

2014 年现金流量净额 5.75 万元。现代农业主要作为敦煌种业上

现金流和未来发展战略市出资平台公司，敦煌种业上市后其主要资产即敦煌种业股权，

不存在其他经营管理。

报告期内控股和参股的其他境内无

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

外上市公司的股权情况

(二) 实际控制人情况

1、法人

单位：元币种：人民币

名称酒泉市行政事业单位国有资产管理局

2、报告期内实际控制人变更情况索引及日期

无

3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

4、实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

无

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

2012 年 12 月 26 日，酒泉市行政事业单位国有资产管理局收到《酒泉市人民政府关于变更

酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司国有资产出资人的批复》（酒政发[2012]213 号），

同意将酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司（以下简称“现代农业”）出资人变更为酒

泉市经济开发投资（集团）有限责任公司（以下简称“经投公司”）。本次变更完成后，经投公

司将成为现代农业出资人，目前变更工商登记手续已办理完毕。经投公司，注册资本 20,000 万

元,出资人酒泉市行政事业单位国有资产管理局，经投公司未持有其他上市公司 5%以上股份。

五、其他持股在百分之十以上的法人股东

无

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

第七节董事、监事、高级管理人员

和员工情况

一、持股变动及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

报告

期从

报告期

股东

增内从公

年年年度单位

减司领取

初末内股获得

性年变的应付

姓名职务任期起始日期任期终止日期持持份增的应

别龄动报酬总

股股减变付报

原额（万

数数动量酬总

因元）（税

额

前）

（万

元）

马宗海董事长男 52 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 24.49 0

姜泉庆副董事长男 57 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 21.01 0

董事、总经

张绍平男 50 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 20.67 0

理

董事、副总

王建现男 52 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 19.02 0

经理

刘兆明董事男 54 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 0 未知

周永海董事男 51 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 0 未知

刘天喜董事男 53 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 0 未知

赵荣春独立董事男 54 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 6.32 0

宋华独立董事女 51 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 6.32 0

王建华独立董事女 52 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 0 0

刘志军独立董事女 43 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 0 0

李萍监事会主席女 52 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 3.03 0

王军林监事男 53 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 1.79 未知

程志国监事男 50 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 0 未知

王吉刚职工监事男 53 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 9.40 0

李铭元职工监事男 43 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 9.42 0

孙志祥副总经理男 53 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 19.01 0

高德银副总经理男 51 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 18.97 0

副总经理、

周秀华女 47 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 19.14 0

财务总监

李福兴副总经理男 49 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 17.45 0

闫治斌总经理助理男 47 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 7.44 0

王善广总经理助理男 52 2014 年 6 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 8.90 0

顾生明董事会秘书男 51 2014 年 8 月 26 日 2017 年 6 月 23 日 9.26 0

合计 / / / / / - - - / 221.64 -

董事简历：

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

马宗海，男，1963 年出生，中共党员，大学本科学历，中国政法大学研究生，美国利伯提

大学工商管理学硕士，高级职业经理。曾任酒泉市上坝乡团委书记、副乡长、党委副书记、乡长、

党委书记、酒泉市农机局局长、敦煌种业副总经理、总经理。现任酒泉地区现代农业（控股集团）

有限责任公司总经理、敦煌种业董事长。

刘兆明，男，1961 年出生，中共党员，本科学历，曾先后任解放军装甲部队某团排长、连

职干事、政治指导员、政治处组织股股长，解放军装甲部队某师组织科副营职干事、正营职干

事、政治部保卫科科长、政治部秘书群联科科长、政治部副主任，解放军嘉峪关区人民武装部

政委，酒泉市社保局副局长、调研员。现任酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司董事

长、酒泉市经济开发投资（集团）有限责任公司副总经理、敦煌种业董事。

周永海，男，1964 年生，中共党员，大学本科学历，曾先后在敦煌市农机局、统计局、法

制办、政府办、工信局、市场管理局工作，历任敦煌市市政府法制办副主任、主任，工信局副

局长，市场管理局局长。现任敦煌市供销合作社联合社主任、敦煌种业董事。

刘天喜，男，1962 年出生，中共党员，大专学历，曾先后担任金塔县政府办公室秘书、办

公室副主任、机关事务局局长、招待所所长，金塔县法制办主任。现任金塔县供销合作联社主

任、敦煌种业董事。

姜泉庆，男，1958 年出生，中共党员，研究生学历，高级政工师。曾先后任甘肃省酒泉市

种子公司副经理，酒泉地区体改委副科级秘书、秘书科副科长、秘书科科长、体改委副主任、

酒泉地区物资局党委书记、酒泉天宏糖业有限责任公司党委书记兼副董事长、敦煌种业董事、

总经理，现任酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司董事，敦煌种业党委书记、副董事

长。

张绍平，男，1965 年出生，中共党员，研究生学历。清华大学人文学院企业经营管理高级

研修班结业，香港理工大学工商管理硕士。曾任甘肃省敦煌市农技中心技术员、甘肃省敦煌市农

业局农业股股长、甘肃省敦煌市种子公司副经理、敦煌种业敦煌市种子公司经理、敦煌种业董事、

总经理助理、副总经理兼董事会秘书。现任敦煌种业董事、总经理。

王建现，男，1963年出生，中共党员，大专学历，农艺师。曾在酒泉市上坝乡农业中学任教，

曾任酒泉市玉米原种场场长、酒泉市农技中心副主任、酒泉地区种子公司副经理、敦煌种业总经

理助理，现任敦煌种业董事、副总经理。

独立董事简历：

赵荣春，男，中共党员，1961 年出生，北京大学法律系硕士研究生毕业，受聘兰州大学法学

院客座教授，甘肃省人民政府、中国证监会甘肃监管局、甘肃省财政厅、甘肃省人民政府金融工

作办公室、甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会和长城电工、荣华实业、皇台酒业、三毛派

神、兰光科技、亚盛集团、大禹节水等数十家政府机关、上市公司的法律顾问。现任中华全国律

师协会常务理事、甘肃省律师协会会长、甘肃省上市公司协会副会长、甘肃正天合律师事务所主

任、党支部书记、海默科技独立董事、敦煌种业独立董事。

宋华，女，1964 年出生，中共党员，兰州大学经济系毕业，研究生学历，教授、硕士导师。

曾主持和参与了多项省级、国家级课题和省内十几家国有企业的改制、股份公司的设立、企业的

资本运作和财务、成本制度的重新设计工作，曾担任海龙科技、祁连山独立董事。现在兰州商学

院经济学院任教，任佛慈制药独立董事、敦煌种业独立董事。

王建华，女，1963 出生，中共党员，农学硕士与种子科学硕士，中国农业大学博导、种子科

学与技术研究中心副主任。现主持农业部主要农作物活力种子生产关键技术研究示范专项，现任

万向德农独立董事、敦煌种业独立董事。

刘志军，女，1972 年出生，经济学博士，兰州商学院教授，金融学硕士研究生导师。中国注

册会计师、中国注册税务师。1996 年至今在兰州商学院金融学院任教。现任兰州商学院金融学院

教授、亚盛集团独立董事、敦煌种业独立董事。

监事简历：

李萍，女，1963 年出生，中共党员，大学学历，甘肃省财贸学校财政专业毕业，曾任酒泉地

区财政处预算科科员、基建科副科长、科长。现任市直会计集中支付结算中心总会计师、敦煌种

业监事会主席。

王军林，男，1962 年出生，中共党员，大专学历，曾在在敦煌市农牧局、敦煌市委老干部局、

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

敦煌市委办公室工作，1993 年后先后担任敦煌市七里镇政府镇长助理、副镇长、敦煌市杨家桥乡

纪委书记、党委副书记、敦煌市杨家桥乡人大主席、党委副书记。现任敦煌市供销合作社联合社

党委书记，敦煌种业监事。

程志国，男，1965 年出生，中共党员，大学本科学历，曾任酒泉地区农科所科研室副主任、

主任，酒泉地区农科所党委委员、副所长、所长。现任酒泉市农科院院长、敦煌种业监事。

王吉刚：男，1962 年出生,中共党员,大学本科学历,农艺师。1984 年参加工作，长期从事种

子生产、经营和技术管理工作，曾任原酒泉地区种子公司副经理，敦煌种业酒泉地区种子公司总

农艺师、质控部经理、敦煌种业亲本繁育中心主任。现任敦煌种业种子营销公司副经理、敦煌种

业职工代表监事。

李铭元：男，1972 年出生，中共党员，高级会计师，北京大学经济管理学院财务总监高级研

修班结业。曾在酒泉汽车配件公司担任会计工作，2000 年至今在敦煌种业工作，曾任敦煌种业核

算中心主任，计划财务部副部长。现任敦煌种业审计监察部部长，敦煌种业职工代表监事。

高管简历

孙志祥，男，1962 年出生，中共党员，本科学历。曾任甘肃省安西县农副公司、果品公司科

员、甘肃省安西县供销社团总支书记、工会副主席、安西县棉花公司经理。现任敦煌种业副总经

理。

高德银，男，1964 年出生,中共党员，研究生学历，高级畜牧师，曾任酒泉种鸡场副厂长、

厂长，甘肃省敦煌种业股份有限公司棉花事业部部长、甘肃省敦煌种业棉花销售公司经理。现任

甘肃敦煌种业油脂有限公司董事长兼总经理、新疆敦煌种业玛纳斯油脂有限公司执行董事、敦煌

种业副总经理。

周秀华，女，1968 年出生，中共党员，研究生学历，甘肃农业大学农业经济管理专业毕业，

香港理工大学工商管理硕士，高级会计师职称。曾在酒泉地区农业广播电视学校从事教师、会计

和办公室管理工作；1999 年 7 月抽调到现代农业工作，参加了现代农业和敦煌种业的筹办组建工

作，曾任敦煌种业主管会计、资金管理中心负责人，敦煌种业审计监察部部长。现任敦煌种业副

总经理兼财务总监。

李福兴，男，1966 年出生，中共党员，本科学历，农艺师，曾任酒泉市农牧局畜牧股股长、

敦煌种业酒泉玉米原种场副场长、场长、敦煌种业先锋良种有限公司副总经理、敦煌种业种子营

销总监。现任敦煌种业种子营销分公司经理、敦煌种业副总经理。

闫治斌，男，1968 年出生，中共党员，硕士研究生，研究员, 百千万人才工程国家级人选、

国家有突出贡献的中青年专家，被甘肃省人民政府推荐为享受国务院特殊津贴专家。曾任敦煌种

业玉门市种子公司经理、甘肃省敦煌种业研究院副院长。现任甘肃省玉米育繁推工程技术研究中

心主任，甘肃省玉米育繁重点工程实验室主任，敦煌种业研究院院长、总经理助理。

王善广，男，1963 年出生，中共党员，大专学历, 农艺师，曾任安西县农技推广中心副主任、

安西县种子公司经理、敦煌种业新品种示范中心副主任、敦煌种业种子营销公司经理、敦煌种业

市场拓展部经理。现任敦煌种业总经理助理。

顾生明，男，1964年出生，中共党员，研究生学历。1986年至1993年先后在金塔县企业局和

金塔县政府办公室工作，曾任金塔县政府办公室副主任，金塔县政府驻兰州办事处主任，金塔县

棉花公司副经理，酒泉敦煌种业棉蛋白油脂有限公司经理，敦煌种业办公室主任兼铁路发运协调

办公室主任。现任敦煌种业董事会办公室主任、董事会秘书。

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

任职人在股东单位担任期起始任期终

股东单位名称

员姓名任的职务日期止日期

2014 年 6

马宗海酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司董事、总经理

月 18 日

2005 年 6

姜泉庆酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司董事

月 18 日

刘兆明酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司董事长 2014 年 6

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

月 18 日

2013 年 9

周永海敦煌市供销合作联社主任

月 29 日

2012 年 4

刘天喜金塔县供销合作联社主任

月6日

2006 年 11

王军林敦煌市供销合作联社书记

月 16 日

(二) 在其他单位任职情况

任期起任期终

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务

始日期止日期

赵荣春甘肃正天合律师事务所主任、党支部书记 - -

宋华兰州商学院教授、硕士导师 - -

中国农业大学、种子科学与技术

王建华博导、副主任 - -

研究中心

刘志军兰州商学院金融学院教授 - -

李萍市直会计集中支付结算中心会计师 - -

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人公司董事、监事、高级管理人员报酬的决策董事会薪酬与考评委员

员报酬的决策程序会、董事会、经股东大会审定。

公司依据《高级管理人员年薪制试行方案》及年终考评结果结合年

董事、监事、高级管理人

度利润和各项任务完成情况，董事会薪酬与考评委员会审议拟定兑现

员报酬确定依据

方案，提交董事会审议确定董事、监事、高级管理人员报酬。

董事、监事和高级管理人详见第七节一、（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人

员报酬的应付报酬情况员持股变动及报酬情况表

报告期末全体董事、监事

和高级管理人员实际获得 221.64 万元

的报酬合计

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名担任的职务变动情形变动原因

马宗海董事长选举换届选举

姜泉庆副董事长选举换届选举

张绍平董事、总经理选举换届选举

王建现董事、副总经理选举换届选举

刘兆明董事选举换届选举

周永海董事选举换届选举

刘天喜董事选举换届选举

赵荣春独立董事、提名委员会主任委员选举换届选举

宋华独立董事选举换届选举

王建华独立董事、战略发展委员会主任委员选举换届选举

刘志军独立董事、审计委员会及薪酬与考评委员会主任委员选举换届选举

李萍监事会主席选举换届选举

王军林监事选举换届选举

程志国监事选举换届选举

孙志祥副总经理聘任聘任

高德银副总经理聘任聘任

周秀华副总经理、财务总监聘任聘任

李福兴副总经理聘任聘任

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

闫治斌总经理助理聘任聘任

王善广总经理助理聘任聘任

顾生明董事会秘书聘任聘任

王吉刚职工代表监事选举换届选举

李铭元职工代表监事选举换届选举

王大和董事长离任退休

付禾董事离任换届选举

龚海董事离任换届选举

贺天春董事离任换届选举

薛爽独立董事离任换届选举

王化俊独立董事离任换届选举

段学义监事离任换届选举

王黎安监事离任换届选举

报告期内，公司于 2014 年 5 月 13 日发布《敦煌种业关于董事会换届选举的提示性公告》及

《敦煌种业关于监事会换届选举的提示性公告》，于 2014 年 6 月 23 日召开 2014 年第一次临时股

东大会，选举产生了公司第六届董事会 11 名成员及第六届监事会股东代表监事 3 名成员，经 2014

年 6 月 18 日公司职工代表大会选举产生 2 名职工代表监事，进入六届监事会；2014 年 6 月 23 日

公司召开了第六届董事会第一次会议选举产生公司董事长，聘任了公司其他高级管理人员，召开

第六届监事会第一次会议选举产生了监事会主席，完成了公司换届选举。

五、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量 484

主要子公司在职员工的数量 722

在职员工的数量合计 1206

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工

人数

专业构成

专业构成类别专业构成人数

生产人员 461

销售人员 193

技术人员 266

财务人员 78

行政人员 208

合计 1206

教育程度

教育程度类别数量（人）

本科以上 327

大专学历 486

中专学历 128

中专以下 265

合计 1206

(二) 薪酬政策

公司严格执行《劳动合同法》等国家法律法规，根据公司所在地劳动力市场价格和公司员

工工资水平，对全公司员工工资进行调整，并规范员工绩效考核办法，提高了员工工作积极性。

(三) 培训计划

报告期内，总公司和各分子公司根据业务实际，组织开展证券会要求的相关培训、财税管理、

薪酬与绩效管理、品种研发、内部审计、质量体系、信息化体系、企业文化等各类培训 20 多场

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

次，培训 400 多人次，同时选送部分人员赴国外进行玉米新品种研发学习考察。

(四) 专业构成统计图：

行政人员, 208,

17%

生产人员, 461,

财务人员, 78, 39%

技术人员, 266,

22% 销售人员, 193,

16%

生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员

(五) 教育程度统计图：

中专以下, 265, 本科以上, 327,

22% 27%

中专学历, 128,

11%

大专学历, 486,

40%

本科以上大专学历中专学历中专以下

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

第八节公司治理

一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所

股票上市规则》和中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不断完善公司治理结构，规范公司

运作，加强信息披露工作。目前公司股东大会、董事会、监事会及公司高管层权责清晰，运作规

范，形成了权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的法人治理结构。公司董事会认为公司治

理的实际状况基本符合《公司法》和中国证监会相关规定的要求，不存在差异：

1、关于股东与股东大会

公司依据法律法规制定有明确的《股东大会议事规则》并切实执行，股东大会职责清晰，严

格按照相关规定规范会议召集、召开和表决程序，会议通知规范，记录详细，聘请律师现场见证，

通过网络投票充分保障所有股东特别是中小股东享有平等的权利，维护了股东的合法权益。

2、关于控股股东与上市公司

公司第一大股东能履行诚信义务，行为合法规范，与公司人员、资产、财务分开，机构、业

务独立各自独立核算，独立承担责任和风险，严格履行上市承诺与公司不存在同业竞争情况，与

公司不存在日常关联交易，对公司生产经营不存在重大不利影响，亦不存在侵占公司资产、损害

公司和中小股东利益的情况。

3、关于董事与董事会

公司董事会按照《公司法》、《董事会议事规则》等有关要求规范运作。董事会召集、召开、

通知时间、授权委托符合相关法律、法规的要求。会议记录完整，保存安全，董事会决议进行了

及时充分的披露。董事会决策均在《公司章程》规定的权限范围之内。公司董事会下设四个专门

委员会能有效运行，开展实质性工作，促进董事会发挥监督、决策职能。董事会成员结构合理，

董事具备履行职务所必须的知识、技能和素质，具有丰富的实践和管理经验，全体董事勤勉履职，

按时出席会议，审议各项议案，并能对所议事项表达明确意见，不存在违背法律、法规和《公司

章程》有关规定的情形。未出现受监管部门稽查、处罚、通报批评、公开谴责等情形。

4、关于监事和监事会

公司监事会能认真履行职责，对公司的经营决策、财务状况、重大决策事项以及董事、高级

管理人员履职的合法合规进行监督。监事会构成和职工代表监事人数符合《公司法》和相关法律

法规的规定，监事为会计和管理方面专业人士，履职能力较强。

5、绩效评价与激励约束机制

公司已建立了公正、透明的董事、监事、高级管理人员的绩效评价考核标准与比较有效的激

励约束机制，高级管理人员实行年薪制，收入与效益挂钩，董事、监事、独立董事薪酬标准由董

事会薪酬与考评委员会提出，董事会审议并报股东大会确定。

6、利益相关者

公司始终尊重银行、其他债权人以及员工、农户、其他供应商、销售代理等利益相关者的合

法权益，在经济交往中，追求相互平等，实现员工、股东、农户、销售代理及社会各方面利益的

协调平衡，共同推动公司持续、稳定的发展。

7、信息披露与透明度

公司依法履行信息披露义务，确保披露信息的真实、准确、完整和及时，并做好信息披露的

保密工作以及信息传递使用的登记，指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询等工作，

确保所有股东享有平等的机会获得信息，切实维护中小股东的利益。

8、关于内幕信息及知情人登记管理

公司已建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照制度规定的内幕信息知情人登

记备案要求执行，督促重大信息相关人员履行信息保密职责，报告期公司进一步加强了公司内幕

信息管理，严格执行内幕信息知情人登记程序，在内幕信息发生的各个环节对内幕信息知情人进

行登记及报备，杜绝内幕交易，维护信息披露的公平性。报告期没有发生内幕信息知情人违规买

卖公司股票的情况。

甘肃省敦煌种业股份有限公司 2014 年年度报告

二、股东大会情况简介

决议

决议刊登的刊登

会议届召开决议

会议议案名称指定网站的的披

次日期情况

查询索引露日

期

1、2013 年度董事会工作报告；2、2013 年度监事

会工作报告；3、2013 年年度报告及摘要。4、2013

年度财务决算报告；5、2013 年度利润分配预案；

6、关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司 2014 年度财务审计机构的议案； 7、关于

2014 续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司上海证券交 2014

2013 年

年 5 2014 年度内控审计机构的议案；8、审议关于审批易所网站年 5

年度股通过

月 5 公司 2014 年度贷款额度（不含棉花政策性收购资 www.sse.co 月 6

东大会

日金贷款），并授权董事长在贷款额度内签署相关法 m.cn 日

律文书的议案；9、审议关于审批公司 2014 年度担

保额度并授权董事长在担保额度内签署相关法律

文书的议案；10、审议关于修改《公司章程》部分

条款的议案； 11 、审议关于《公司未来三年

（2014-2016）股东回报规划》的议案。

2014 年 2014 1、关于选举公司第六届董事会成员的议案；2、关上海证券交 2014

第一次年 6 易所网站年 6

于选举公司第六届监事会成员的议案； 3、审议关通过

临时股月 23 www.sse.co 月 24

东大会日于公司申请发行中期票据的议案。 m.cn 日

1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议

案》；2、审议《关于公司 2014 年非公开发行股票

方案的议案》； 3、审议《关于<公司 2014 年非公

开发行股票预案>的议案》； 4、审议《关于与江苏

融卓投资有限公司签署附条件生效的<非公开发行

2014 年 2014 上海证券交 2014

股份认购协议>的议案》； 5、审议《关于与甘肃星

第二次年 10 易所网站年 10

利达投资管理有限责任公司签署附条件生效的<非通过

临时股月 17 www.sse.co 月 18

公开发行股份认购协议>的议案》； 6、审议《关于

东大会日 m.cn 日

公司 2014 年非公开发行股票募集资金使用可行性

分析报告的议案》； 7、审议《关于<公司前次募集

资金使用情况的说明>的议案》； 8、审议《关于提

请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票