中路股份：董事会审计委员会2014年度履职情况报告_股票频道

中路股份有限公司董事会审计委员会

2014年度履职情况报告公司董事会:

2014年度,根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以及《公司章程》、《审计委员会工作细则》等规定,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责。现对董事会审计委员会2014年度的履职情况报告如下:

一、董事会审计委员会会议召开情况

董事会审计委员会由2名独立董事、董事长组成,召集人由具有专业会计资格的独立董事担任。报告期内,审计委员会共召开3次审计委员会议。

(一)2014年1月14日,公司召开七届三次审计委员会,审议并表决通过:

1、同意公司2013年度财务会计报表编制安排;

2、同意公司2013年年度报告工作的安排;

3、公司2013年度业绩同比测算幅度为:2014年1月31日前公司无需披露业绩预告及更正公告;

4、同意关于全面修改《董事会审计委员会工作细则》的议案。

(二)2014年3月14日,公司召开七届三次审计委员会,审议并表决通过:

1、同意公司2013年度财务会计报表及初审意见,并将其提交公司董事会审议;

2、同意召开公司七届十六次董事会审议《公司2013年年度报告》及其它议案;

3、同意公司2013年度审计工作总结;

4、提议公司董事会继续聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2014年度审计机构,并授权公司管理层根据审计工作情况商定审计费用。

(三)2014年12月23日,公司召开八届一次审计委员会,审议并表决通过:

1、同意公司2014年度财务会计报表编制安排;

2、同意公司2014年年度报告工作的安排;

3、公司2014年度业绩同比测算幅度为:目前尚无法预料,2015年1月31日前公司可以确定披露业绩预告及更正公告。

二、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

1、2013 年年报审计工作中的履职情况

2013 年报告期末,董事会审计委员会就公司2013年度财务报告审计工作安排委托公司财务部门与立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行了沟通,结合公司年度报告披露的整体安排,确定了2013年度审计报告的初稿完成时间和正式报告出具时间。

立信对公司财务报告出具初步审计意见后,审计委员会再一次审阅了公司财务会计报表,经过审阅后认为,年审注册会计师初步审定的2013年年度财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。并出具书面审核意见,决定同意将经年审会计师正式审计的公司2013年度财务会计报表提交董事会审议。

2、监督及评估外部审计机构工作情况

董事会审计委员会对公司2013年度审计机构立信的审计工作进行了调查和评估,认为该机构恪尽职守、勤勉尽职,遵循独立、客观、公正的执业准则,建议董事会提请续聘立信为公司2014年度审计机构。

3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

报告期内,公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极推动公司内部控制制度建设,督促公司内控规范体系建设工作,组织相关人员结合公司实际情况,整理内部控制缺陷,使得公司内控工作得到有效执行。

4、对公司内部审计工作指导情况

报告期内,公司董事会审计委员会认真审阅了公司2013年度内部审计工作总结及公司2014年度内部审计工作计划,及时督促公司2014年内部审计工作计划得以有效执行,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见,提高了内部审计的工作成效。

三、总体评价

报告期内,公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,较好地履行了相关职责。

中路股份有限公司

董事会审计委员会委员:

黎地卓星煜陈闪

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黎地卓星煜陈闪

二○一五年三月十六日