独立董事 2014 年度述职报告
株洲天桥起重机股份有限公司
独立董事 2014 年度述职报告
作为株洲天桥起重机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2014 年
度，本人严格遵守《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深
圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等有关法律、法规和规范性文件，
以及公司《章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，牢记保持独立董事的独立性，
勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法行使了独立董事的权利，切实维护了公司
整体利益和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。现将 2014 年度履行独立董事
职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2014年度，公司共召开 9 次董事会会议和 2 次股东大会。本人出席并认真审议
了会议的各项议案，客观、公正地发表了独立意见，对董事会的各项议案及公司其他
重要事项均予以认同，未提出异议。本人认为公司的董事会、股东大会的召开符合法
定程序，重大经营决策等事项均按规定履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
2014 年度，本人严格按照公司《章程》、《公司独立董事工作制度》的要求，恪尽
职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事就相关事项共同
发表独立意见，均表示同意，具体情况如下:
序 意见
时间 事项
号 类型
1 2014 年 2 月 27 日 《关于计提资产减值准备的议案》 同意
《公司高级管理人员 2013 年年度薪酬与考核报告》
《公司高级管理人员 2014 年年度薪酬与考核方案》
2 2014 年 3 月 12 日 《公司 2013 年度内部控制自我评价报告》 同意
《公司 2013 年度利润分配预案》
《公司关于预计 2014 年度日常关联交易的议案》
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《公司关于继续使用闲置募集资金和超募资金购买
银行理财产品的议案》
《公司关于修改<公司章程>的议案》
《关于公司累计和当期对外担保情况及关联方占用
资金情况的独立意见》
《关于继续使用部分超募资金暂时补充流动资金的
3 2014 年 7 月 11 日 同意
议案》
《公司关于增补董事候选人的议案》
4 2014 年 8 月 13 日 《关于公司累计和当期对外担保情况及关联方占用 同意
资金情况的独立意见》
《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
5 2014 年 9 月 25 日 同意
金暨关联交易的独立意见》
6 2014 年 10 月 29 日 《关于会计政策变更的议案》 同意
三、到公司现场办公情况
2014年度，本人利用参加董事会、实地考察的机会以及其他时间，在公司现场工
作累计达到10个工作日。期间，本人对公司进行了现场检查，对公司的生产、经营活
动有了比较深入的了解和认识。通过电话和邮件形式，与公司其他董事、董事会秘书、
监事、审计部、财务部等有关人员保持着密切联系，了解了公司生产经营情况、内部
控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等。
平时比较注意关注传媒、网络对公司的相关报道，以此了解公司的动态。勤勉、忠实
地履行了独立董事各类职责。
报告期内，本人坚持在各会议召开前对公司证券投资发展部提供的资料、议案内
容进行认真审阅，在此基础上，结合最新的行业动态，为参加会议做必要的准备；在
会议上，积极参加对议题的讨论并从专业角度提出合理建议与意见，以有效地履行独
立董事的职责，为公司的科学决策和业务发展发挥应有的作用。
四、在公司董事会各专门委员会的工作情况
根据中国证监会有关规定，公司董事会成立了战略委员会、提名委员会、审计委
员会、薪酬与考核委员会，并制定了相应的工作制度。
作为公司审计委员会和薪酬与考核委员会委员，本人在报告期内能够严格按照国
家有关法律法规及本公司章程的规定，根据各专门委员会工作细则认真履行职责，积
极促进公司规范运作，充分保护股东合法权益。一年来，开展的主要工作情况如下：
（1）审计委员会工作情况
按照《公司董事会审计委员会议事规则》，审计委员会召开专门工作会议，对公司
审计报告、聘任审计机构、审计工作总结、募集资金使用情况等事项进行审议，并根
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据审议结果存在问题提出对策，上报董事会，供董事会决策参考，积极促进董事会合
法决策，规范经营。
（2）薪酬与考核委员会工作情况
按照《公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》，薪酬与考核委员会召开专门工
作会议，对包括董事、监事、高级管理人员的年度履职情况进行审查，并结合公司业
绩情况提出公司董事、监事、高级管理人员薪酬考核方案；协助公司董事会完善公司
薪酬方案，并对其执行情况等进行监督，确保公司薪酬分配合法、科学、有效，以有
利于充分调动公司董事、监事、高级管理人员的工作积极性。
五、年报编制沟通情况
在年度报告编制过程中，本人认真听取了公司管理层对全年经营情况和重大事项
进展情况以及财务状况和经营成果情况的汇报，主动与年审注册会计师、审计部、财
务部、证券投资发展部等相关人员进行沟通与交流，了解年报审计工作的时间安排及
审计工作进展情况。在年审会计师进场前的见面沟通会上，本人对公司编制的财务会
计报表进行了审阅，与另外两位独立董事相互配合，在年审注册会计师出具初审意见
后再次审阅了公司财务会计报表，对会计资料的真实性、完整性以及财务报表是否严
格按照新企业会计准则编制予以了重点关注，并就审计过程中发现的问题与年审会计
师进行有效沟通，督促会计师事务所按时提交审计报告，确保公司年报信息的披露质
量。
六、保护投资者权益方面所做的工作
（一）勤勉履职，客观发表意见
报告期内，按照公司《章程》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规的规定，
本人勤勉尽责，积极参加公司相关会议，认真审议各项议案，独立、客观、谨慎地发
表自己的意见和观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正地判断，切实保护中小
股东的利益；同时，对公司管理和内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行
情况等进行了调查和监督，深入了解公司生产经营、财务管理、业务发展和投资项目
进度等事项，对董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督和检查，充分履行独立
董事的职责。
（二）严格监督公司信息披露工作
作为公司独立董事，积极有效地履行独立董事职责，督促公司严格按照《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》
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等法律、法规、规范性文件的要求建立并完善公司信息披露管理制度；持续关注公司
的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，确保公司信息披露
的真实、准确、及时、完整，切实维护广大投资者、公众股东的合法权益。
（三）防范内幕交易
本人建议公司要不断完善公司内部控制制度，防范公司发生内幕交易、操纵市场
等违法违规行为，要求组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员学习相关法律法
规和政策，重点关注内幕交易风险防范事宜，切实维护公司和全体股东尤其是中小股
东的合法权益。
七、培训和学习情况
本人积极学习中国证监会、湖南证监局及深圳证券交易所最新的法律、法规和各项
规章制度，不断加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众
股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，形成
自觉保护全体股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和
建议，促进公司进一步的规范运作。
八、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开股东大会的情况
3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
4、无聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
2015 年，本人将继续恪尽职守、勤勉履行独立董事的职责，加强对有关上市公司
规范运作方面制度的学习，进一步关注公司治理和生产经营，更多地参与公司的管理，
更好地发挥独立董事的职能作用，积极为公司的各项经营和运作的需要提供建议和意
见，促进公司健康稳定的发展。公司董事会、管理层在我们履行独立董事职务过程中
给予了积极、有效地配合和支持，在此表示衷心地感谢。
独立董事：刘凤委
二○一五年三月十一日
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