株洲天桥起重机股份有限公司
关于 2014 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所
上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将本公司 2014 年年度募集资金存放与使
用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1665 号文核准，并经深圳证券交易所
同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统向社会公众
公开发行了普通股（A 股）股票 4000 万股，发行价为每股人民币 19.50 元。截至 2010
年 12 月 6 日，本次公开发行募集资金总额为人民币 780,000,000.00 元（大写柒亿捌
仟万元整），扣除承销保荐费用 39,500,000.00 元；审计、评估、验资费用 2,991,872.68
元；律师费用 1,500,000.00 元；信息披露、材料制作等费用 4,463,131.00 元（发行费
用总计为 48,455,003.68 元），实际募集资金净额为 731,544,996.32 元。
上述募集资金净额已经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（2010）第
218 号《验资报告》审验。
（二）募集资金使用情况及当前金额
1、以前年度已使用金额
截至 2013 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入 65,692.41 万元，其中：直接
投入募集资金投资项目 14,517.81 万元；置换先期自筹资金投入 1,228.55 万元；使用
超募资金归还银行贷款 9,300.00 万元；使用超募资金永久性补充流动资金 14,000.00
万元；使用超募资金增资株洲舜臣选煤机械有限责任公司 3,646.05 万元；使用超募资
金暂时补充流动资金 3,000 万元；使用超募资金购买银行理财产品 20,000 万元。尚未
使用的金额为 11,042.48 元（其中募集资金 7,462.09 万元，专户存储累计利息扣除手
续费 3,580.39 万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2014 年度，本公司投入募集资金总额为 272,151,783.27 元，其中：直接投入募集
第1页
资金投资项目 22,151,783.27 元，使用超募资金暂时补充流动资金 50,000,000.00 元，
使用超募资金购买理财产品 200,000,000.00 元，均未到期。
综上，截至 2014 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入 699,075,833.40 元，
尚未使用的金额为 78,003,391.84 元（其中募集资金 32,469,162.92 元，专户存储累计
利息扣除手续费 45,534,228.92 元）。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
本公司根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、业务规则及规范性文件规定，已制定了
《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、
募集资金管理与监督以及信息披露等进行了严格的规定。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2010 年 12 月 27 日分别与中国建
设银行株洲人民路支行、中国光大银行株洲分行签订了《募集资金三方监管协议》；
公司控股子公司天桥配件于 2011 年 5 月 17 日与中国光大银行株洲分行和保荐机构海
通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，
上述协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。上述协议得到
有效履行，专户银行定期向保荐机构寄送对账单，公司授权保荐机构可以随时查询、
复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方式行使其监督权。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
专户银行 户名 银行帐号 账户类别 存储余额
株洲天桥起重 43001506062049668899 活、定期存款 31,217,781.04
中国建设银行株
机股份有限公
洲人民路支行 43001506062049663333 活、定期存款 6,823,931.08
司
株洲天桥起重 79140053000004822 活、定期存款 424,257.23
中国光大银行株
机股份有限公
洲分行 79140053000004904 活、定期存款 37,183,004.24
司
中国光大银行株 株洲天桥起重
79140188000037681 活、定期存款 2,354,418.25
洲分行 配件制造有限
第2页
公司
合计 78,003,391.84
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 45,546,126.83 元（其中 2014 年
1-12 月利息及理财收入 9,732,598.80 元），扣除手续费 11,897.91 元（其中 2014 年 1-12
月手续费 2,296.30 元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入 0.00 元。
三、募集资金的实际使用情况
募集资金实际使用情况，详见附件：《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无
六、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2014 年 12 月 31 日，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》和本公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完
整披露募集资金的存放与使用情况。
附件：《募集资金使用情况对照表》
株洲天桥起重机股份有限公司
二○一五年三月十一日
第3页
附件：
募集资金使用情况对照表
截至 2014 年 12 月 31 日
单位：万元
募集资金总额 73,154.50
本年度投入募集资金总额 27,215.18
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 69,907.58
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金 调整后投资 本年度 截至期末累计 本年度实 是否达到
项目（含 进度（%） 预定可使用 是否发生
超募资金投向 承诺投资总额 总额(1) 投入金额 投入金额(2) 现的效益 预计效益
部分变更） (3)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
承诺投资项目
大型成套物料搬
运设备年产 120 否 7,046.21 7,046.21 1,658.55 4,798.33 68.10% 2013 年 9 月 -295.31 否 否
台套建设项目
桥、门式起重设备
年产 1.5 万吨改、 否 5,317.66 5,317.66 376.22 5,246.82 98.67% 2013 年 9 月 -475.24 否 否
扩建项目
起重机核心零部
否 5,060.17 5,060.17 180.41 4,916.38 97.16% 2012 年 12 月 -591.59 否 否
件加工项目
补充营运资金项
否 3,000.00 3,000.00 - 3,000.00 100% 2011 年 6 月 － － 否
目
承诺投资项目小
－ 20,424.04 20,424.04 2,215.18 17,961.53 － － -1,362.14 － －
计
超募资金投向
第4页
增资株洲舜臣选
煤机械有限责任 － 3,646.05 3,646.05 － 3,646.05 100.00% 2011 年 10 月 93.20 －
公司
归还银行贷款（如
－ 9,300.00 9,300.00 － 9,300.00 100.00% － － － －
有）
补充流动资金（如
－ 14,000.00 14,000.00 14,000.00 100.00% － － － －
有）
购买理财产品 — 21,500.00 21,500.00 20,000.00 20,000.00 93.02% 917.80
暂时补充流动资
— 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00% －
金
超募资金投向小
－ 53,446.05 53,446.05 25,000.00 51,946.05 － － 1,011.00 － －
计
合计 － 73,870.09 73,870.09 27,215.18 69,907.58 － － -351.14 － －
未达到计划进度
报告期内，国内经济增速放缓，下游钢铁和铝冶炼行业持续低迷，市场需求下降，产能利用率不足，产品毛利率低于预期，项目未能
或预计收益的情
达到预期效益。
况和原因
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
公司公开发行人民币普通股股票 4,000 万股，每股发行价为 19.50 元，募集资金总额为人民币 78,000.00 万元，扣除各项发行费用后，
募集资金净额为人民币 73,154.50 万元；其中 4 个募投项目募集资金承诺投资总额 20,424.04 万元，超募资金 52,730.46 万元。
2010 年 12 月 24 日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款及永久性补充流动资金
的议案》，决定使用超募资金偿还银行贷款 9,300 万元，永久性补充流动资金 7,000 万元。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表
超募资金的金额、 了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
用途及使用进展 2011 年 9 月 15 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金增资株洲舜臣选煤机械有限责任公司的
情况 议案》，决定使用超募资金 3,646.05 万元，以增资入股的方式控股株洲舜臣选煤机械有限责任公司。公司独立董事、监事会均就该事
项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2012 年 10 月 26 日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
决定使用超募资金永久性补充流动资金 7,000.00 万元。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项
核查意见。
第5页
2013 年 2 月 28 日，公司召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《公司关于使用闲置募集资金和超募资金用于现金管理的议案》，
同意在确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，公司及控股子公司天桥配件使用闲置募集资金和超募资金不超过 20,000 万元适
时进行现金管理。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2014 年 3 月 12 日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《公司关于继续使用闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品
的议案》，同意公司继续使用不超过 21,500 万元闲置募集资金和超募资金适时购买保本型银行理财产品。公司独立董事、监事会均就
该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
募集资金投资项
目实施地点变更 无
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 无
情况
公司在募集资金到位前已开工建设“大型成套物料搬运设备年产 120 台套建设项目”、“桥、门式起重设备年产 1.5 万吨改、扩建项目”、
“起重机核心零部件加工项目”。截至 2010 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 1,228.55 万元，
募集资金投资项 以上情况已经京都天华会计师事务所有限公司出具的京都天华专字（2010）第 1935 号《关于株洲天桥起重机股份有限公司以自筹资金
目先期投入及置 预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》审验确认。
换情况 2010 年 12 月 24 日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议
案》，决定使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金 1,228.55 万元。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，
保荐机构出具了专项核查意见。
2013 年 8 月 14 日，公司召开了第二届董事会第二十次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同
意使用超募资金 3,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核
用闲置募集资金
查意见。截止 2014 年 7 月 11 日，公司已将 3000 万元用于暂时补充流动资金的超募资金全部归还并存入募集资金专用账户。
暂时补充流动资
2014 年 7 月 11 日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于继续使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意
金情况
使用超募资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查
意见。
项目实施出现募
募投项目承诺投资总额为 20,424.04 万元，项目已完工转固，因已完工的募投项目竣工结算正在进行中，募集资金节余的情况待项目
集资金结余的金
竣工结算办理后确定。
额及原因
尚未使用的募集
存放于募集资金专户。
资金用途及去向
第6页
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
第7页
首页
微信公众号
证券之星APP
