证券代码:601299 证券简称:中国北车 公告编号:临 2015-016
中国北车股份有限公司
2015 年第一次临时股东大会、
2015 年第一次 A 股类别股东会议、
2015 年第一次 H 股类别股东会议决议暨复牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示:
本次会议是否有否决议案:无
公司 2015 年第一次临时股东大会、2015 年第一次 A 股类别股东会议、2015
年第一次 H 股类别股东会议审议通过了公司与中国南车股份有限公司合并的
有关议案,公司股票自 2015 年 3 月 10 日开市起复牌
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间:2015 年 3 月 9 日
(二) 股东大会召开的地点:北京市丰台区芳城园一区 15 号楼中国北车大厦
103 会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况:2015 年第一次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 1,595
其中:A 股股东人数 1,592
境外上市外资股股东人数(H 股) 3
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 8,207,594,199
其中:A 股股东持有股份总数 6,985,238,516
境外上市外资股股东持有股份总数(H 股) 1,222,355,6833、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例(%) 66.947318
其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%) 56.976865
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例(%) 9.9704532015 年第一次 A 股类别股东会议
1,5921、出席会议的股东和代理人人数
6,985,238,5162、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 A 68.982625股股份总数的比例(%)2015 年第一次 H 股类别股东会议
31、出席会议的股东和代理人人数
1,141,726,9522、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)
53.5093443、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 H股股份总数的比例(%)
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集,公司董事长崔殿国先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及规范性文件以及《中国北车股份有限公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况1、公司在任董事 7 人,出席 7 人;2、公司在任监事 3 人,出席 1 人,监事朱三华先生、刘智先生因公务原因未能
出席本次会议;3、公司董事会秘书谢纪龙先生出席了本次会议;公司部分高级管理人员、相关
部门负责人、保荐机构代表、见证律师等有关机构列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 2015 年第一次临时股东大会非累积投票议案1. 议案名称:关于中国北车股份有限公司符合重大资产重组条件的议案
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,985,225,116 99.999808 0 0.000000 13,400 0.000192
H股 1,196,346,453 97.872204 24,702,000 2.020852 1,307,230 0.106944
普通 8,181,571,569 99.682944 24,702,000 0.300966 1,320,630 0.016090股合
计2. 议案名称:关于中国北车股份有限公司与中国南车股份有限公司合并方案的
议案2.1 本次合并的主体
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,985,094,216 99.997934 0 0.000000 144,300 0.002066
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,439,669 99.681337 24,702,000 0.300966 1,452,530 0.017697股合计2.2 本次合并的方式
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,985,093,816 99.997928 400 0.000006 144,300 0.002066
H股 1,196,340,453 97.871714 24,702,000 2.020852 1,313,230 0.107434
普通 8,181,434,269 99.681272 24,702,400 0.300970 1,457,530 0.017758股合计2.3 合并后新公司名称
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,985,093,216 99.997920 0 0.000000 145,300 0.002080
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,438,669 99.681325 24,702,000 0.300965 1,453,530 0.017710股合计2.4 换股对象
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,774,716 99.993360 1,100 0.000016 462,700 0.006624
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,120,169 99.677445 24,703,100 0.300978 1,770,930 0.021577股合计2.5 换股发行的股票种类和面值
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,775,816 99.993376 0 0.000000 462,700 0.006624
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,121,269 99.677458 24,702,000 0.300965 1,770,930 0.021577股合计2.6 换股比例和换股价格
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,774,116 99.993352 700 0.000010 463,700 0.006638
H股 1,196,295,453 97.868032 24,702,000 2.020852 1,358,230 0.111116
普通 8,181,069,569 99.676828 24,702,700 0.300974 1,821,930 0.022198股合计2.7 中国北车异议股东的保护机制
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,771,616 99.993316 0 0.000000 466,900 0.006684
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,117,069 99.677407 24,702,000 0.300965 1,775,130 0.021628股合计2.8 中国南车异议股东的保护机制
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.006595
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,123,269 99.677482 24,702,000 0.300966 1,768,930 0.021552股合计2.9 股权激励计划的处理
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.006595
H股 1,196,210,453 97.861078 24,702,000 2.020852 1,443,230 0.118070
普通 8,180,988,269 99.675838 24,702,000 0.300965 1,903,930 0.023197股合计2.10 员工安置
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,739,716 99.992859 37,100 0.000531 461,700 0.006610
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,085,169 99.677018 24,739,100 0.301417 1,769,930 0.021565股合计2.11 资产交割及股份发行
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,776,716 99.993389 1,100 0.000016 460,700 0.006595
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,122,169 99.677469 24,703,100 0.300979 1,768,930 0.021552股合计2.12 本次合并所涉及的发行新股的上市安排
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,778,816 99.993419 0 0.000000 459,700 0.006581
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,124,269 99.677495 24,702,000 0.300965 1,767,930 0.021540股合计2.13 违约责任
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.006595
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,123,269 99.677482 24,702,000 0.300966 1,768,930 0.021552股合计2.14 《合并协议》的生效
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.006595
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,123,269 99.677482 24,702,000 0.300966 1,768,930 0.021552股合计2.15 本次合并的实施
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.006595
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,123,269 99.677482 24,702,000 0.300966 1,768,930 0.021552股合计2.16 决议有效期
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.006595
H股 1,196,345,453 97.872123 24,702,000 2.020852 1,308,230 0.107025
普通 8,181,123,269 99.677482 24,702,000 0.300966 1,768,930 0.021552股合计3. 议案名称:关于与中国南车股份有限公司签订合并协议的议案
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,774,816 99.993362 0 0.000000 463,700 0.006638
H股 1,196,236,453 97.863205 24,702,000 2.020852 1,417,230 0.115943
普通 8,181,011,269 99.676118 24,702,000 0.300965 1,880,930 0.022917股合计4. 议案名称:关于《中国南车股份有限公司、中国北车股份有限公司合并报告
书(草案)》及其摘要的议案
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,788,816 99.993562 400 0.000006 449,300 0.006432
H股 1,196,226,953 97.862428 24,702,000 2.020852 1,426,730 0.116720
普通 8,181,015,769 99.676173 24,702,400 0.300970 1,876,030 0.022857股合计5. 议案名称:关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理本次合并有
关事项的议案
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,786,816 99.993534 400 0.000005 451,300 0.006461
H股 1,197,653,683 97.979148 24,702,000 2.020852 0 0.000000
普通 8,182,440,499 99.693531 24,702,400 0.300970 451,300 0.005499股合计6. 议案名称:关于本次合并交割日前利润分配及滚存利润安排的议案
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,762,491 99.993185 24,725 0.000354 451,300 0.006461
H股 1,196,226,953 97.862428 24,702,000 2.020852 1,426,730 0.116720
普通 8,180,989,444 99.675852 24,726,725 0.301266 1,878,030 0.022882股合计7. 议案名称:关于终止《中国北车股份有限公司股票期权激励计划》的议案
审议结果:通过表决情况:
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,756,791 99.993104 4,800 0.000068 476,925 0.006828
H股 1,196,096,953 97.851793 24,702,000 2.020852 1,556,730 0.127355
普通 8,180,853,744 99.674199 24,706,800 0.301023 2,033,655 0.024778股合
计
(二) 2015 年第一次 A 股类别股东会议非累积投票议案1. 议案名称:关于中国北车股份有限公司与中国南车股份有限公司合并方案的
议案1.1 本次合并的主体
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,985,094,216 99.997934 0 0.000000 144,300 0.0020661.2 本次合并的方式
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,985,093,816 99.997928 400 0.000006 144,300 0.0020661.3 合并后新公司名称
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,985,093,216 99.997920 0 0.000000 145,300 0.0020801.4 换股对象
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,774,716 99.993360 1,100 0.000016 462,700 0.0066241.5 换股发行的股票种类和面值
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,775,816 99.993376 0 0.000000 462,700 0.0066241.6 换股比例和换股价格
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,774,116 99.993352 700 0.000010 463,700 0.0066381.7 中国北车异议股东的保护机制
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,771,616 99.993316 0 0.000000 466,900 0.0066841.8 中国南车异议股东的保护机制
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.0065951.9 股权激励计划的处理
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.0065951.10 员工安置
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,739,716 99.992859 37,100 0.000531 461,700 0.0066101.11 资产交割及股份发行
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,776,716 99.993389 1,100 0.000016 460,700 0.0065951.12 本次合并所涉及的发行新股的上市安排
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,778,816 99.993419 0 0.000000 459,700 0.0065811.13 违约责任
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.0065951.14 《合并协议》的生效
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.0065951.15 本次合并的实施
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.0065951.16 决议有效期
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,777,816 99.993405 0 0.000000 460,700 0.0065952. 议案名称:关于与中国南车股份有限公司签订合并协议的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,774,816 99.993362 0 0.000000 463,700 0.0066383. 议案名称:关于终止《中国北车股份有限公司股票期权激励计划》的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 6,984,756,791 99.993104 4,800 0.000068 476,925 0.006828
(三) 2015 年第一次 H 股类别股东会议非累积投票议案1. 议案名称:关于中国北车股份有限公司与中国南车股份有限公司合并方案的
议案,及关于与中国南车股份有限公司签订合并协议的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
H股 1,116,924,952 97.827677 24,702,000 2.163564 100,000 0.0087592. 议案名称:关于终止《中国北车股份有限公司股票期权激励计划》的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
H股 1,116,774,452 97.814495 24,702,000 2.163565 250,500 0.0219403. 议案名称:关于待本次合并生效条件全部满足及本次合并的实施条件已满足
或被公司与中国南车适当豁免,自愿撤回中国北车 H 股在香港联合交易所有
限公司的上市地位的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
H股 1,116,904,452 97.825881 24,702,000 2.163565 120,500 0.010554
(四) 本次临时股东大会审议事项涉及重大事项的,5%以下 A 股股东表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
1 关于中国北车 630,677,962 100.00 0 0.00 13,400 0.00
股份有限公司
符合重大资产
重组条件的议
案
2.00 关于中国北车 - - - - - -
股份有限公司
与中国南车股
份有限公司合
并方案的议案
2.01 本次合并的主 630,547,062 99.98 0 0.00 144,300 0.02
体
2.02 本次合并的方 630,546,662 99.98 400 0.00 144,300 0.02
式
2.03 合并后新公司 630,546,062 99.98 0 0.00 145,300 0.02
名称
2.04 换股对象 630,227,562 99.93 1,100 0.00 462,700 0.07
2.05 换股发行的股 630,228,662 99.93 0 0.00 462,700 0.07
票种类和面值
2.06 换股比例和换 630,226,962 99.93 700 0.00 463,700 0.07
股价格
2.07 中国北车异议 630,224,462 99.93 0 0.00 466,900 0.07
股东的保护机
制
2.08 中国南车异议 630,230,662 99.93 0 0.00 460,700 0.07
股东的保护机
制
2.09 股权激励计划 630,230,662 99.93 0 0.00 460,700 0.07
的处理
2.10 员工安置 630,192,562 99.92 37,100 0.01 461,700 0.07
2.11 资产交割及股 630,229,562 99.93 1,100 0.00 460,700 0.07
份发行
2.12 本次合并所涉 630,231,662 99.93 0 0.00 459,700 0.07
及的发行新股
的上市安排
2.13 违约责任 630,230,662 99.93 0 0.00 460,700 0.07
2.14 《合并协议》的 630,230,662 99.93 0 0.00 460,700 0.07
生效
2.15 本次合并的实 630,230,662 99.93 0 0.00 460,700 0.07
施
2.16 决议有效期 630,230,662 99.93 0 0.00 460,700 0.07
3 关于与中国南 630,227,662 99.93 0 0.00 463,700 0.07
车股份有限公
司签订合并协
议的议案
4 关于《中国南车 630,241,662 99.93 400 0.00 449,300 0.07
股份有限公司、
中国北车股份
有限公司合并
报告书(草案)》
及其摘要的议
案
5 关于提请股东 630,239,662 99.93 400 0.00 451,300 0.07
大会授权董事
会及其授权人
士全权处理本
次合并有关事
项的议案
6 关于本次合并 630,215,337 99.92 24,725 0.00 451,300 0.07
交割日前利润
分配及滚存利
润安排的议案
7 关于终止《中国 630,209,637 99.92 4,800 0.00 476,925 0.08
北车股份有限
公司股票期权
激励计划》的议
案
(五) 关于议案表决的有关情况说明
1、2015 年第一次临时股东大会议案二及 2015 年第一次 A 股类别股东会议议案一均涉及对项下子议案的逐项表决,相关项下子议案均获得出席相应会议的股东所持有表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2、2015 年第一次临时股东大会全部 7 项议案(包括议案二项下须逐项表决的子议案)、2015 年第一次 A 股类别股东会议全部 3 项议案(包括议案一项下须逐项表决的子议案)以及由本次合并获得亲身或委任代表出席 H 股类别股东会议的无利害关系 H 股股东所持表决权 75%以上通过,且于 H 股类别股东会议上反对本次合并的票数不超过所有无利害关系 H 股股东所持表决权的 10%。
三、 律师见证情况1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京市竞天公诚律师事务所
律师:王森、甄月能2、 律师见证结论意见:
本次会议的召集和召开程序、现场出席本次会议的公司 A 股股东资格、本次会议的召集人资格及本次会议的表决程序符合《公司法》等中国法律、行政法规和《公司章程》的相关规定,本次会议通知所列各项议案的表决结果合法有效。
四、 备查文件目录1、 中国北车股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会、2015 年第一次 A 股类
别股东会议、2015 年第一次 H 股类别股东会议决议;2、 北京市竞天公诚律师事务所出具的法律意见书。
中国北车股份有限公司
2015 年 3 月 9 日
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