浙商证券股份有限公司
关于上海宝信软件股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
浙商证券股份有限公司(以下简称“浙商证券”或“本保荐机构”)作为上海宝
信软件股份有限公司(以下简称“宝信软件”、“公司”)2013 年非公开发行 A 股
的保荐机构(主承销商),根据中国《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,对宝信软件本次限售股份上市流
通事项进行了核查,核查情况及核查意见如下:
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]203 号文核准,宝信软件向特定
对象非公开发行 A 股 23,214,285 股,于 2014 年 3 月 7 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理完毕登记手续。其中向控股股东宝山钢铁股份有限公
司发行 12,883,928 股,锁定期自 2014 年 3 月 7 日至 2017 年 3 月 6 日;向其他对
象发行 10,330,357 股,锁定期自 2014 年 3 月 7 日至 2015 年 3 月 6 日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今,宝信软件股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
除上述股份锁定承诺外,本次申请上市流通的限售股持有人无特别承诺。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 10,330,357 股。
本次限售股上市流通日期为 2015 年 3 月 9 日(周一)。
本次限售股上市流通明细清单:
持有限售股 剩余限售
序 股东名 持有限售股 本次上市流
股东账户名称 占总股本比 股数量
号 称 数量(股) 通数量(股)
例(%) (股)
国泰基 中国农业银行-国泰金牛创新
2,500,000 0.69 2,500,000
金管理 成长股票型证券投资基金
1 0
有限公
全国社保基金一一二组合 2,000,000 0.55 2,000,000
司
1
财通基金-上海银行-财通基
财通基 5,126,700 1.41 5,126,700
金-富春 48 号资产管理计划
金管理
2 财通基金-工商银行-财通基 0
有限公
金-同安定增保 1 号资产管理 357,000 0.10 357,000
司
计划
海通证
券股份
3 海通证券股份有限公司 346,657 0.09 346,657 0
有限公
司
合计 10,330,357 2.84 10,330,357 0
五、股本变动结构表
股份类别 本次上市前(股) 变动数(股) 本次上市后(股)
1、国有法人持股 12,883,928 0 12,883,928
有限售条件
2、其他 10,330,357 10,330,357 0
的流通股
合计 23,214,285 10,330,357 12,883,928
A股 226,517,291 10,330,357 236,847,648
无限售条件
B股 114,400,000 0 114,400,000
的流通股
合计 340,917,291 10,330,357 351,247,648
股份总数 364,131,576 0 364,131,576
六、保荐机构核查意见
经核查,本保荐机构就宝信软件本次限售股份上市流通事项发表核查意见如
下:
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定;
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售
承诺;
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整;
4、保荐机构对宝信软件本次非公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。
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