成商集团：2014年年度报告摘要_股票频道

公司代码：600828 公司简称：成商集团

成商集团股份有限公司

2014 年年度报告摘要

一重要提示

1.1 本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海

证券交易所网站或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

1.2 公司简介

公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股上海证券交易所成商集团 600828 -

联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表

姓名郑怡周烨

电话 028-86665088 028-86665088

传真 028-86652529 028-86652529

电子信箱 cpds_600828@cpds.cn zhouye@maoye.cn

二主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元币种：人民币

2013年本期 2012年

比上

主要会计数

2014年年同

据

调整后调整前期增调整后调整前

减(%)

营业收入 2,066,717,897.14 2,212,110,863.39 2,212,110,863.39 -6.57 2,146,401,819.44 2,146,401,819.44

归属于上市

公司股东的 194,161,224.02 204,706,918.94 204,506,099.81 -5.15 151,932,166.57 150,651,996.04

净利润

归属于上市

公司股东的

扣除非经常 115,732,596.14 172,375,368.26 172,174,549.13 -32.86 150,300,436.81 149,020,266.28

性损益的净

利润

经营活动产

196,272,234.09 211,403,980.72 211,403,980.72 -7.16 223,210,599.26 223,210,599.26

生的现金流

量净额

本期

2013年末 2012年末

末比

上年

2014年末同期

调整后调整前末增调整后调整前

减（%

）

归属于上市

公司股东的 1,249,770,474.14 1,107,756,967.00 1,115,516,387.45 12.82 919,273,869.63 928,123,477.35

净资产

总资产 2,309,509,894.68 2,313,475,237.35 2,310,888,763.87 -0.17 2,235,016,714.61 2,232,066,845.37

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况

表

单位: 股

截止报告期末股东总数（户） 22,919

年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数（户） 23,332

截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）

年度报告披露日前第五个交易日末表决权恢复的优先股股东总

数（户）

前 10 名股东持股情况

持有有限

股东性持股比持股质押或冻结的股

股东名称售条件的

质例(%) 数量份数量

股份数量

深圳茂业商厦有限公司境内非 68.06 388,226,763 0 无 0

国有法

人

何晓阳未知 2.22 12,682,020 0 未知未知

胡金根未知 0.26 1,481,728 0 未知未知

朱蓉未知 0.25 1,420,900 0 未知未知

胡荣强未知 0.21 1,189,000 0 未知未知

张宏涛未知 0.19 1,092,241 0 未知未知

中国建设银行股份有限公未知 0.17 970,219 0 未知未知

司－摩根士丹利华鑫多因

子精选策略股票型证券投

资基金

中国银行－海富通收益增未知 0.16 886,500 0 未知未知

长证券投资基金

魏肖楠未知 0.15 840,026 0 未知未知

未健未知 0.15 827,407 0 未知未知

上述股东关联关系或一致行动的说明（1）公司第一大股东深圳茂业商厦有限公司与上述其余

股东之间无关联关系，亦不属于《上市公司持股变动信息

披露管理办法》规定的一致行动人。（2）公司未知上述其

余股东之间有无关联关系或属于《上市公司持股变动信息

披露管理办法》规定的一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股数量 -

的说明

2.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

三管理层讨论与分析

3.1 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

2014年，消费市场态势疲软，零售业发展速度持续下滑。面对严峻的市场环境，公司各项工作

稳步推进，重点落实了以下几个方面的工作：

1、以市场需求为导向，提升现有门店业绩，报告期内公司在体验式服务方面做了大量尝试，通

过门店品牌升级、配套项目提升等方式不断增加门店经营内涵，2014年公司完善了茂业天地店的

配套，引入餐饮、儿童娱乐等项目，满足消费者多方位的消费需求；

2、完成门店改造升级工作，改造升级后的春熙店已于 2015 年 1 月 31 日正式开业，定位于年轻

时尚、潮牌、轻奢，开业后经营业绩良好；

3、积极开展门店营销模式创新，公司于 2014 年下半年推出的“微商城”，目前运行平稳，已实

现商品订购、线上支付等模块功能；

4、积极推进项目建设进度，报告期内茂业天地项目酒店部分的装修工程按计划实施，九眼桥

项目初步建设方案已拟定，正在向政府部门报建中；

5、信息化系统建设方面，报告期内公司成功上线ERP系统，通过ERP信息系统的建设，全面梳

理了公司内部管理流程，有效提升了运营效率；

6、内部控制建设方面，2014 年是公司内控体系正式实施的第一年，公司按照《内部控制评价

制度》的相关要求，对公司管理重点领域和主要风险控制区域进行了内控体系执行情况的内部评

价和外部审计工作，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。

报告期内，公司实现营业收入 2,066,717,897.14 元，比上年同期减少 6.57%；实现营业利润

262,494,713.07 元，比上年同期减少 2.55%；实现归属于上市公司股东的净利润 194,161,224.02

元，比上年同期减少 5.06%，剔除非经常性损益的影响，比上年同期减少 32.86%。本报告期净利

润同比减少的主要原因是本年度春熙店改造升级，收益同比下降。

3.1.1 主营业务分析

3.1.1.1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例（%）

营业收入 2,066,717,897.14 2,212,110,863.39 -6.57%

营业成本 1,624,697,069.09 1,656,351,084.76 -1.91%

销售费用 182,899,349.91 172,493,470.21 6.03%

管理费用 45,864,476.24 68,181,033.77 -32.73%

财务费用 30,032,109.50 24,495,620.71 22.60%

经营活动产生的现金流量净额 196,272,234.09 211,403,980.72 -7.16%

投资活动产生的现金流量净额 10,465,554.96 -90,645,073.07 不适用

筹资活动产生的现金流量净额 -193,701,583.86 -165,396,035.47 不适用

3.1.1.2 收入

(1) 驱动业务收入变化的因素分析

2014 年公司春熙店改造升级及 2013 年 9 月关闭泸州白塔店等影响，致使报告期内营业收入小

幅下降。

3.1.1.3 成本

（1）成本分析

单位：元

分行业情况

本期

上年

金额

本期占同期

较上

总成本占总

分行业成本构成项目本期金额上年同期金额年同

比例成本

期变

(%) 比例

动比

(%)

例(%)

百货零

商品成本 1,586,232,710.76 97.63 1,612,885,712.36 97.38 -1.65

售收入

（2）主要供应商情况

前五名供应商采购金额合计为 62,646,152.14 元，占销售总额比重 3.03%。

3.1.1.4 费用

单位：元币种：人民币

费用项目本期金额上期金额变动额变动率（%）

管理费用 45,864,476.24 68,181,033.77 -22,316,557.53 -32.73

费用变动说明：

管理费用减少的主要原因是公司本期律师费用减少。

3.1.1.5 现金流

1) 本期投资活动产生的现金流量净额 10,465,554.96 元，较上期 -90,645,073.07 元，增加

101,110,628.03 元，主要原因是本报告期公司出售控股孙公司成商集团南充商业有限公司 100%股

权。

3.1.1.6 其他

发展战略和经营计划进展说明

2014 年，公司沉着应对竞争日益加剧，增长速度普遍放缓的行业趋势，积极进取，务实创新。

公司以市场需求为导向，以客户服务为中心，通过加大转型升级力度，加快品牌升级、门店调改

进度等方式，实现公司"立足成都、辐射四川"的经营发展战略目标。

公司于 2014 年年初提出了营业收入 27 亿元的经营计划，实际 2014 年实现营业收入 20.7 亿元，

未达到经营计划的主要原因是新门店业绩增长未达预期及门店改造升级的影响。

3.1.2 行业、产品或地区经营情况分析

3.1.2.1 主营业务分行业、分产品情况

单位:元币种:人民币

主营业务分行业情况

营业收营业成

毛利率毛利率比上年

分行业营业收入营业成本入比上本比上

（%）增减（%）

年增减年增减

（%）（%）

百货零售增加 4.39

1,881,243,148.35 1,586,232,710.76 15.68 -0.88 -1.65

收入个百分点

主营业务分行业和分产品情况的说明

行业增速放缓，公司部分门店销售下滑致使本年度主营业务收入小幅下降。

3.1.2.2 主营业务分地区情况

单位：元币种：人民币

地区营业收入营业收入比上年增减（%）

成都地区 1,111,251,443.67 8.33%

南充地区 389,217,397.31 -0.30%

绵阳地区 322,010,631.18 -9.75%

荷泽地区 104,443,770.01 11.45%

其他地区 1,727,888.55 -96.10%

主营业务分地区情况的说明

2013 年底成都地区新增茂业天地店及春熙店，致使本年收入小幅上升；其他地区 2013 年 9 月

关闭了泸州白塔店，致使本年度收入下降。

3.1.3 资产、负债情况分析

3.1.3.1 资产负债情况分析表

单位：元

本期上期

本期期

期末期末

末金额

数占数占

较上期

项目名称本期期末数总资上期期末数总资情况说明

期末变

产的产的

动比例

比例比例

（%）

（%）（%）

本报告期收回成都彩虹电

应收股利 - - 3,519,000.00 0.15 -100.00 器（集团）股份有限公司红

利

本报告期茂业天地项目写

投资性房

180,614,500.48 7.82 109,095,044.90 4.72 65.66 字楼物业达到可使用状态

地产转入

短期借款 170,000,000.00 7.36 25,000,000.00 1.08 580.41 本报告期新增贷款

本报告期银行承兑汇票到

应付票据 500,000.00 0.02 1,550,000.00 0.07 -67.72 期支付

预收账款 52,667,725.17 2.28 79,908,469.52 3.46 -34.05 本报告期储值卡销售下降

本报告期部分企业所得税

应交税费 46,398,564.16 2.01 13,235,881.96 0.57 250.76 尚未入库

其他流动本报告期偿还 1 年期短期融

- - 155,571,993.20 6.73 -100.00 资券本息

负债

3.1.4 核心竞争力分析

报告期内公司的核心竞争力未发生变化，主要体现在品牌优势显著、自持优质物业经营、人

才储备充足三个方面，关于公司核心竞争力的分析请详见公司 2012 年年度报告。

3.1.5 投资状况分析

3.1.5.1 对外股权投资总体分析

报告期内公司执行《企业会计准则第 2 号——长期股权投资（2014 年修订）》后，将对被投资

单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投

资作为可供出售金融资产核算。本公司长期股权投资按上述准则要求，全部调整列示为可供出售

金融资产，总金额与去年同期相比未发生变化，为 136,893,996.37 元。

(1) 持有非上市金融企业股权情况

占该公司报告期所有

所持对象名最初投资金持有数量期末账面价报告期损益会计核算股份

股权比例者权益变动

称额（元）（股）值（元）（元）科目来源

（%）（元）

中铁信托有可供出售初始认

10,018,327.30 4,228,684.99 0.211 4,283,544.53 1,118,707.01 0

限责任公司金融资产缴

成都银行股可供出售发起认

10,000,000.00 12,799,500.00 0.394 10,000,000.00 2,687,895.00 0

份有限公司金融资产购

申银万国证可供出售合并取

券股份有限 400,000.00 323,885.00 0.005 400,000.00 32,388.50 0 金融资产得

公司

合计 20,418,327.30 17,352,069.99 / 14,683,544.53 3,838,990.51 0 / /

3.1.5.2 金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

（1）委托理财情况

本年度公司无委托理财事项。

（2）委托贷款情况

本年度公司无委托贷款事项。

3.1.5.3 募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

3.1.5.4 主要子公司、参股公司分析

单位:元币种:人民币

占公

净利润

司净

业较上年

子公司全称注册资本总资产净资产净利润利润上期净利润

务变动比

比例

例（%）

（%）

成商集团成

商

都人民商场 20000000 6,524,196.84 -6,024,826.88 -3,567,149.21 -1.84 -1,610,476.77 不适用

业

有限公司

成都人民商

商

场(集团)绵 10000000 500,118,355.83 14,439,689.15 9,841,240.93 5.09 16,788,375.69 -41.38

业

阳有限公司

乐山市峨眉

服

山风景区成

务 33730000 22,109,925.95 10,212,835.71 -3,788,457.75 -1.96 -4,289,958.29 不适用

商凤凰湖有

业

限公司

成商集团南

商

充茂业百货 20000000 241,192,314.37 140,312,600.43 118,445,512.77 61.21 34,135,035.15 246.99

业

有限公司

成商集团南

商

充商业有限 5000000 - - 273,779.95 0.14 679,924.55 -59.73

业

公司

菏泽茂业百商

5000000 134,597,795.21 95,099,939.68 -1,096,274.83 -0.57 -2,763,814.51 不适用

货有限公司业

经营业绩与上一年度报告期内相比变动在 30%以上，且对公司合并经营业绩造成重大影响的子公

司的变动情况及变动原因分析:

单位:元币种:人民币

子公司全称营业收入营业利润净利润

成商集团南充茂业百货有限公司 406,740,112.82 153,773,555.93 118,445,512.77

成商集团南充茂业百货有限公司本期净利润较上年同期增加 246.99%，主要原因是本期出售控

股子公司成商集团南充商业有限公司 100%股权取得投资收益。

3.1.5.5 非募集资金项目情况

√适用 □ 不适用

单位:万元币种:人民币

项目金本年度投累计实际投入

项目名称项目进度项目收益情况

额入金额金额

茂业天地项目裙楼商业部分已开

南区业；塔楼写字间部分

完工，已开始对外出写字间 5-12 月

100,000 租；酒店样板房装修 6,036.52 54,648.63 租金收入 83.08

工程完成，计划开展万元

酒店客房、公共区域、

景观装饰工程。

茂业天地项目前期投入

北区（前期投 9,200 71.53 6,042.08 尚未产生收益

入）

茂业中心项目裙楼商业部分整体商 2014 年

业规划正在调整中。租金及停车场

42,800 1,020.05 31,168.31

收入 111.97 万

元

春熙店改造项装修完成待验收投入改造升级后的

目使用春熙店于 2015

6,300 3,508.28 3,534.88

年 1 月 31 日正

式对外营业

合计 158,300 / 10,636.38 95,393.90 /

（1）截止 2014 年 12 月 31 日，茂业天地项目南区已累计投入资金

54,648.63 万元，项目裙楼商业部分已开业，塔楼写字间部分完工，

已开始对外出租，酒店样板房装修工程完成，计划开展酒店客房、

公共区域、景观装饰工程，项目房产证已于 2015 年 1 月取得；2014

年 8 月 27 日经公司第七届董事会第二十八次会议审议通过，同意茂

非募集资金项目情况说明业天地项目北区正式投资建设前增加前期相关投入 3200 万元，因此

项目投资金额增至 9200 万元，目前茂业天地项目北区已累计投入资

金 6,042.08 万元,主要为前期投入。

（2）截止 2014 年 12 月 31 日，茂业中心项目已累计投入资金 31,168.31

万元。裙楼商业部分整体商业规划正在调整中。

3.2 董事会关于公司未来发展的讨论与分析

3.2.1 行业竞争格局和发展趋势

2014 年中国经济结构转型持续进行，全年 GDP 同比增长 7.4%，增速持续放缓并创 24 年以来

的新低，但经济增长的结构调整成效明显，“三驾马车”之一“消费”的重要性逐渐显现，最终消

费支出对国内生产总值增长的贡献率为 51.2%，比上年提高了三个百分点。

从行业增长的宏观数据来看，2014 年中国社会消费品零售总额同比名义增长 12%（扣除价格

因素实际增长 10.9%），增速放缓态势明显，短期内行业仍无法摆脱增长乏力的现状，仍将受到电

商冲击及自身经营成本持续上升的影响，但经过 2014 年一年的业务调整和创新，行业内企业经营

表现出现分化，部分企业通过业务多元化及费用控制等方式，实现了营业利润的较快增长。同时

行业变革创新的内在要求始终存在，面对电子商务的持续冲击，传统零售行业企业主动探索

“ｏ２ｏ”模式，并取得了一定的成效，根据 2014 年中国连锁经营协会百强调查公布的 50 家主

要百货企业中，有 36 家已经开展网络零售业务，且多为自建平台，由此可看出线上线下购物体验

的融合策略已逐渐成为传统百货零售企业未来战略调整的方向。

3.2.2 公司发展战略

2015 年公司仍将继续秉承“为社会创造财富；为客户创造价值；为员工创造机会”的企业核

心价值观，积极进取，务实创新。公司将以市场需求为导向，以客户服务为中心，通过加大转型

升级力度，加快品牌升级、门店调改进度，探索全渠道零售发展模式等途径，实现公司"立足成都、

辐射四川"的经营发展战略目标。

3.2.3 经营计划

2015年公司计划实现营业收入24亿元，营业成本控制在18.86亿元，期间费用控制在2.9亿元。

为确保相关经营目标达成，公司将重点推进以下几方面工作：

1、门店经营方面，2015年公司将持续推进传统百货零售门店向购物中心的转型，积极拓展多

种业态组合，持续优化门店品牌结构，注重门店体验式消费，根据消费者需求及门店定位不同，

进行差异化经营；

2、对外拓展方面，考虑到宏观经济整体的不景气，2015年公司将继续秉承审慎原则，寻找适

合公司自身发展的项目；

3、项目建设方面，2015年公司项目建设的重点主要放在茂业天地项目的酒店部分和九眼桥

项目，通过科学化管理推动项目建设进度；

4、信息化系统建设方面，2014年底公司已成功上线ERP信息系统，2015年公司将继续完善

ERP信息系统的功能模块，简化内部管理流程，提高整体运营效率；

5、内部控制建设方面，2015年公司将继续稳步推进内控体系的实施工作，结合ERP系统进

一步修订和完善管理制度、业务流程，确保公司内控工作长期、持续、高效、规范运行，为公司

长远发展提供有力保障。

3.2.4 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求

2015 年公司的资金需求主要来自茂业天地项目酒店装修、九眼桥项目及门店改造的投入，

为此，公司将积极拓宽融资渠道，通过自身经营积累、银行信贷等多种筹资方式，以保证公司的

资金需求。

3.2.5 可能面对的风险

1、宏观经济波动的风险

近两年来，中国经济增长的模式正在发生根本性的变化，由原来的“保增长、促发展”的粗放

型模式向“调结构、促转型”的精细化模式转变，政府更加注重经济发展的质量而非数量，长期

来看,这实际是中国经济增长实现可持续性发展的必然选择，但短期内，宏观经济整体增速放缓将

是必然趋势，这也很有可能影响百货零售业的整体增速，从而对公司的经营业绩造成不利影响。

2、政策风险

近年来，在经济转型的过程中国家出台了一系列拉动内需、促进经济增长的政策与措施，第三

产业在三大产业中对经济的贡献率逐年递增，政策支持也使得消费对宏观经济的贡献率达到

51.2%，但并不排除未来政策变化影响整个消费类行业的发展，进而影响公司经营业绩的可能性，

政策风险始终存在。

3、行业竞争加剧的风险

目前零售行业的竞争仍主要来自于两方面，一是传统零售行业中公司竞争激烈，行业集中度不

高，商品同质化严重的问题依然存在，日趋激烈的传统零售行业的竞争将对公司在经营成本和商

品销售毛利上造成压力，存在影响公司业绩的风险；二是网络零售对传统零售百货企业的冲击显

著，2014 年中国网络购物发展速度大幅增长，公司始终积极应对网络零售的影响，但如果不能充

分发挥自身优势，则存在网络零售业发展影响公司业绩的风险。

3.3 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

3.3.1 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √不适用

3.3.2 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明

□ 适用 √不适用

3.3.3 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明

□ 适用 √不适用

3.4 利润分配或资本公积金转增预案

3.4.1 现金分红政策的制定、执行或调整情况

1、公司根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发

[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）等文

件精神，为充分保护中小股东的合法权益，公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于制

订<成商集团股份有限公司股东分红回报规划（2014 年-2016 年）>的议案》、《关于修改<公司章程>

的议案》，进一步健全和完善了公司利润分配政策，上述两项议案已经公司 2013 年度股东大会审

议通过。修改后的《公司章程》第一百六十五条规定利润分配政策为：

（1）利润分配的基本原则

公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，利润分配应充分重视对投资者的合理投资回报，

同时兼顾公司长远利益、可持续发展及全体股东的整体利益。

公司利润分配以当年实现的母公司可供分配利润为依据，依法定顺序按比例向股东分配股利，

同股同权、同股同利。

（2）利润分配的形式

公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司优先采用现金方式分

配利润。

（3）利润分配的期间间隔

在符合本章程规定的利润分配条件的前提下，公司每年度至少进行一次利润分配。公司可以

进行中期利润分配。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需

求状况，提议公司进行中期分红。

（4）利润分配的条件

1）现金分红的具体条件和比例：

在保证公司能够持续经营和长期发展的前提下，如果公司当年盈利且累计未分配利润均为正

数，同时公司无重大投资计划或重大现金支出等事项（募集资金投资项目除外）发生，公司应当

采取现金方式分配股利。公司最近三年以现金方式累计分配的利润原则上应不少于该三年实现的

年均可分配利润的 30%。

上述重大投资计划或重大现金支出事项是指以下情形之一：公司未来十二个月内拟对外投资、

收购资产或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的 10%。

2）差异化现金分红政策：

在实际分红时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水

平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异

化的现金分红政策：

公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分

配中所占比例最低应达到 80%；

公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分

配中所占比例最低应达到 40%；

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分

配中所占比例最低应达到 20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

3）发放股票股利的具体条件：

根据公司累计可供分配利润、现金流状况等实际情况，在保证足额现金分红及公司股本规模

合理的前提下，公司可以同时采取发放股票股利的方式分配利润，具体分红比例由董事会提出预

案。公司董事会在确定发放股票股利的具体金额时，应充分考虑发放股票股利后的总股本是否与

公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分

配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。

（5）利润分配方案的研究论证程序和决策机制

在定期报告公布前，公司董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业

务发展所需资金和重视对投资者的合理回报的前提下，按照本章程的规定，充分研究论证利润分

配预案。公司董事会在有关利润分配预案的论证和决策过程中，可以通过多种方式与独立董事、

中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求。

董事会在审议利润分配预案时，需经全体董事半数以上同意，且经二分之一以上独立董事同

意方为通过。独立董事应对利润分配预案发表独立意见。

股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权

的半数以上通过。

（6）公司当年实现盈利但董事会未提出现金分红方案的，董事会应征询独立董事的意见，并应

在定期报告中披露未提出现金分红方案的原因、未用于分红的资金留存公司的用途。独立董事应

当对此发表独立意见并公开披露。对于报告期内盈利但未提出现金分红预案的，公司在召开股东

大会时除现场会议外，还应向股东提供网络形式的投票平台。

（7）利润分配政策的调整

如果公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的，可以对

利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规

定。

公司董事会在研究论证调整利润分配政策的过程中，应当充分考虑独立董事和中小股东的意

见。董事会在审议调整利润分配政策时，需经全体董事半数以上同意，且经二分之一以上独立董

事同意方为通过；独立董事应当对此发表独立意见并公开披露。

对利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提交股东大会审议，且公

司应当提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。公司应以股东权益保护为出发点，在股

东大会提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议利润分配政策的调整事项时，应当经出席股

东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的半数以上通过；如股东大会在审议现金分配政策

的调整事项时，应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

（8）利润分配方案的实施

公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利或

股份的派发事项。如股东存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，

以偿还其占用的资金。

2、公司现处于成长期，且因项目投资建设有重大资金支出安排，公司 2014 年度拟分配现金

股利（含税）占本次利润分配的 100%，符合《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》的