国信证券股份 限 关于 州晶方半导体科 股份 限
限售股份 市流通的 查意见
据 证券发行 市保荐业务管理办法 海证券交易所股票 市规
等法律法规的要求，作为 州晶方半导体科 股份 限 以 简 晶方科
或 首次 开发行的保荐人，国信证券股份 限 以 简 国
信证券 或 保荐人 对晶方科 限售股份持 人持 的限售股份将 市流通
情况进行了认真 审慎的 查 查的 体情况如
一 保荐人进行的 查工作
据 首次 开发行股票中限售股份持 人的 诺，自 2015 年 2 10
日起，晶方科 部分限售股份持 人持 的限售股份将 市流通
国信证券保荐代表人通过 董 监 高级管理人员等人员交谈，查
阅了解除限售股的提示性 告 限售股份 诺及执行等情况，对 次限售股份
市的完整性 合理性及 效性进行了 查
股票发行和股 变动情况
首次 开发行股票前股 为 18,950 万股 中国证券监督管理委员会
证监许可 2014 50 文 关于 准 州晶方半导体科 股份 限 首次
开发行股票的批复 准， 开发行股票 56,674,239 股， 中新股发行数 为
37,196,955 股，老股转让数 为 19,477,284 股 发行 ， 股 总额为
226,696,955 股，所 股份均为流通股
限售股份持 人的 诺及执行情况
据晶方科 首次 开发行股票招股说明书 ， 限售股份持 人 诺
如
1 第一大股东 Engineering and IP Advanced Technologies Ltd 诺
1 自 股票 市之日起 十 个 内， 转让或者委托他人管理
次发行前已直接或间接持 的发行人股份，也 由发行人回购该部分股份 2
1
发行人 市 6 个 内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘 均低于发行
，或者 市 6 个 期 收盘 低于发行 ， 持 的发行人股份的锁定期
限自动延长 6 个 3 如在 述锁定期满 年内 持所持发行人股份的，
所持 股份的 持 格 低于发行人首次 开发行股票的发行 ，若发行人股
票在锁定期内发生派息 送股 资 转增股 等除权除息 项的，发行 应
相应作除权除息处理
2 第 大股东中新 州工业园区创业投资 限 诺
1 自 股票 市之日起 十 个 内， 转让或者委托他人管理
次发行前已间接持 的发行人股份，也 由发行人回购该部分股份 2 自
股票 市之日起 十个 内， 转让或者委托他人管理 次发行前已直接持
的发行人股份，也 由发行人回购该部分股份，自 股票 市之日起 十个
， 年转让直接持 的发行人股份 超过 所直接持 发行人股份总数的百分
之 十五 3 发行人 市 6个 内，如出现发行人股票连续 20 个交易日
的收盘 均低于发行 ，或者 市 6 个 期 收盘 低于发行 ， 所持
的发行人股份的锁定期限自动延长 6 个 4 如在 述锁定期满 年内
持所持发行人股份的， 持 股份的 持 格 低于发行人首次 开发行股票的
发行 ，若发行人股票在锁定期内发生派息 送股 资 转增股 等除权除
息 项的，发行 应相应作除权除息处理
3 股东 州工业园区厚睿企业管理咨询 限 州豪 企业管理
咨询 限 晶磊 限 诺
自 股票 市之日起 十 个 内， 转让或者委托他人管理 次发行
前已直接或间接持 的发行人股份，也 由发行人回购该部分股份
4 股东 Omni有ision Holding (Hong Kong) 件ompan本 Limit刘d 以 简
OmniH 英菲尼迪-中新创业投资企业 以 简 英菲中新 州
泓融投资 限 以 简 泓融投资 州德睿亨风创业投资 限
以 简 德睿亨风 Gillad Galo严 诺
自 股票 市之日起十 个 内， 转让或者委托他人管理 次发行前
已直接或间接持 的发行人股份，也 由发行人回购该部分股份
5 直接或间接持 股份的 董 长兼总 理王蔚以及 他高级管理
2
人员段佳国 宏钧 钱小洁 王卓伟 诺
1 在 担任发行人董 监 高级管理人员期间 年转让直接或间
接持 的发行人股份 超过 所持 发行人股份总数的百分之 十五 离职 半
年内， 转让 直接或间接持 的发行人股份 2 发行人 市 6个 内如
发行人股票连续 20 个交易日的收盘 均低于发行 ，或者 市 6个 期 收
盘 低于发行 ， 直接或间接所持 的发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
3 直接或间接持 的发行人股票在 述锁定期满 年内 持的，
持 格 低于发行 ，若发行人股票在锁定期内发生派息 送股 资 转增
股 等除权除息 项的，发行 应相应作除权除息处理 述 2 3 诺
因职务变更或离职等原因而终 履行
6 直接或间接持 股份的 监 健 诺
在 担任发行人董 监 高级管理人员期间 年转让直接或间接持
的发行人股份 超过 所持 发行人股份总数的百分之 十五 离职 半年内，
转让 直接或间接持 的发行人股份
四 次可 市流通股份的情况说明
1 次限售股份可 市流通时间为2015年2 10日
2 股东英菲中新为非法人制中外合作创业投资基金，华亿创业投资管
理 州 限 以 简 华亿创投 是英菲中新的必备投资者，出资
比例为1.00% 第 大股东中新创投为英菲中新的 限投资者，出资比例为
49.50% FBR In则init本 II 件hina 有刘ntu严刘s, L.P. 为英菲中新的 限投资者，
出资比例为39.50% 州工业园区科 发展 限 为英菲中新的 限投资者，
出资比例为10.00% 外，中新创投持 华亿创投50%的股权，因 中新创投直
接和间接持 英菲中新50%的出资
英菲中新持 晶方科 市前已发行的13,449,638股股票，即中新创投通过
英菲中新间接持 晶方科 市前已发行的6,724,819股股票，英菲中新 他股
东间接持 晶方科 市前已发行的6,724,819股股票
据中新创投的 诺，自 股票 市之日起 十 个 内， 转让发行前
已间接持 的 股份，因 中新创投通过英菲中新间接持 的晶方科
6,724,819股股票仍处于限售期 而英菲中新 他股东间接持 的 限售股可
3
市流通，故英菲中新 次解除限售的股票数 为6,724,819股，实 可 市流
通数 为6,724,819股
3 首次 开发行前已发行股份 次解除限售的数 为42,964,870股，
占 股 总额的18.95%，实 可 市流通数 为42,964,870股
4 股份解除限售及可 市流通 体情况
次实 可
序 限售股份持 所持限售股 次解除限
市流通数 备注
人 份数 股 售数 股
股
1 OmniH 30,261,687 30,261,687 30,261,687 -
中新创投通过英菲中新间接持
2 英菲中新 13,449,638 6,724,819 6,724,819 晶 方 科 6,724,819 股 股 票 仍
处于限售期
5 Gillad Galor 3,530,530 3,530,530 3,530,530 -
3 泓融投资 1,632,113 1,632,113 1,632,113 -
4 德睿亨风 815,721 815,721 815,721 -
五 对 关证明文 的 查情况
为了 查 限售股份持 人 诺的履行情况，以及 之相关的 他情况，
保荐人重点 查了以 相关文
1 晶方科 首次 开发行股票招股说明书
2 晶方科 出 的 解除限售股的提示性 告
保荐人的 查意见
查，保荐人认为 限售股份持 人均 格履行了 在 首次 开
发行股票中做出的各项 诺，并 在执行 在首次 开发行股票中所做的 诺
次限售股份 市流通符合 法 海证券交易所股票 市规
等 关规定， 在实质性障碍 由于中新创投直接和间接持 英菲中新50%
的出资， 据中新创投的持股 诺， 通过英菲中新间接持 的6,724,819
股股票仍处于限售期 而英菲中新 他股东间接持 的 限售股可 市流通，
故英菲中新 次解除限售的股票数 为6,724,819股，实 可 市流通数 为
6,724,819股
保荐人对 次限售股份 市流通无异议
(以 无 文)
4
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