两面针：机构投资者接待管理办法

柳州两面针股份有限公司

机构投资者接待管理办法

第一章 总则

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范柳州两面

针股份有限公司（以下简称“公司”）对机构投资者接待行为，加强

公司与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中

华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所

股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规

定，结合公司的实际情况，制订本办法。

第二条 本办法所称机构投资者是指比一般中小投资者更容易接

触到信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交

易的机构，包括但不限于：

（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构；

（二）从事证券投资的机构；

（三）上海证券交易所认定的其他机构。

第二章 目标和遵循的原则

第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟

通或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公

平性，增进资本市场对公司的了解和支持。

第四条 公司接待工作遵循以下基本原则：

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（一）公平、公正、公开原则

公司接待人员在接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，

不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向

特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

（二）诚实守信的原则

公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记载

和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为。

（三）保密原则

公司接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信

息。

（四）合法合规披露信息原则

公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的

规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

（五）高效低耗原则

公司接待工作要提高工作效率，降低接待的成本。

（六）互动沟通原则。

公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性

互动。

第三章 责任人素质要求及来访接待工作的责任划分

第五条 公司接待机构调研事务工作的第一负责人为公司董事会

秘书，证券事务代表协助董事会秘书做好接待工作。公司董事会办公

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室负责接待事务具体工作，由董事会秘书直接领导。

除本办法确认的公司接待人员外，公司其他部门和人员不参与接

待工作。公司接待人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方

有关未披露的公司业绩、未披露的重大合同等提问的回答。

第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能：

（一）熟悉公司生产经营、财务等状况，对公司有全面了解；

（二）具备良好的知识结构；

（三）熟悉证券市场；

（四）品行端正，诚实守信，具有良好的沟通和协调能力。

第七条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场

参观、座谈沟通前，应通过电话等方式先行联系（详见附件 1），待

公司同意后，将对来访人员进行接待预约登记（详见附件 2）。董事

会办公室在接待前请对方提供来访目的及拟咨询的问题的提纲，由董

事会秘书审定后交予相关部门准备材料，并协调组织接待工作。特定

对象来访接待由董事会办公室负责并在董事会秘书指导下共同完成。

来访者均须签署承诺书（详见附件 3）。

第八条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定

对象由董事会秘书统一负责。公司董事会办公室负责确认投资者、分

析师、证券服务机构人员身份（查询证券业协会公开资料、验证身份

证明），保存承诺书等相关文件。公司合理、妥善地安排参观过程，

避免参观者有机会获取未公开信息。

第九条 董事会办公室应做好接待访谈记录，并在每次机构投资

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者关系活动结束后及时向上海证券交易所网站上填写“公司及高管接

待机构调研情况”。

第四章 机构投资者来访接待工作中的沟通内容

第十条 机构投资者来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容

主要包括：

（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争

战略和经营方针等；

（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

（三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营

状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配

等；

（四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投

资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、

重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

（五）企业文化建设；

（六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。

第十一条 公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的

提问进行回答。董事会秘书及其指定接待人员应当按照公司实际情

况，根据机构投资者拟咨询的问题提纲统一回答来访者提出的问题。

第十二条 在来访接待活动中公司相关接待人员在回答对方的询

问时，应注意回答的真实性、准确性，同时尽量避免使用带有预测性

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言语。

第五章 机构投资者接待工作

第十三条 在年报、半年报披露前三十日内，在季度报告披露前

十五日内，重大信息或者重大事项公告前，公司暂缓进行投资者现场

调研、媒体采访等活动。公司将按规定在指定媒体上进行信息披露。

第十四条 公司可以举办业绩说明会、路演、分析师说明会、专

题研讨会、投资者接待等会议，就公司的经营、财务等情况广泛与投

资者沟通和交流，仅限于公司公开披露的信息，不得提供未公开的重

大信息。公司出席会议人员包括公司董事、监事、董事会秘书和高级

管理人员，必要时可邀请保荐机构等中介机构或者专门机构出席。

第十五条 业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播

的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活

动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。

第十六条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确

定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信

息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。

第十七条 对于特定对象基于对公司调研或采访形成的调研纪

要、投资价值分析报告、新闻稿等文件，在对外发布或使用前应知会

公司。公司董事会秘书应认真核查特定对象知会的调研纪要、投资价

值分析报告、新闻稿等文件。发现其中涉及上市公司的基础信息涉及

未公开重大信息、错误或误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，

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公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息

的，应立即报告上海证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告

前不得对外泄漏该信息，并明确告知在此期间不得买卖公司证券。

第十八条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提

供已披露信息相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司

应平等予以提供。

第十九条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者交流会、网上

说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公

司已公开的重大信息。

第二十条 公司实施再融资计划过程中(包括非公开发行)，向特

定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平

性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

第二十一条 公司建立投资者关系档案，对接受或邀请对象的调

研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载，由董事会办公室

工作人员签字确认。至少应记载以下内容：

（一）活动参与人员、时间、地点；

（二）活动的详细内容；

（三）其他内容。

第二十二条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访

等活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透

露或泄露非公开重大信息。

第二十三条 公司在接待活动中一旦以任何方式发布了法律、法

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规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向上海证券交易所报

告，并及时进行正式披露。

第六章 责 任

第二十四条 公司接待人员及非合法授权人员违反本规定，给公

司造成重大损害或损失的，应承担相应责任。触犯法律的，依法追究

法律责任。

第二十五条 公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际

控制人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广

等活动中违反本规定的，应当承担相应责任。

第七章 附 则

第二十六条 本办法未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文

件和《公司章程》等相关规定执行；本办法如与日后颁布的法律、法

规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法

律、法规、规范性文件和修改后公司章程的规定执行。

第二十七条 本办法由公司董事会负责解释和修订。

第二十八条 本办法经公司董事会审议通过之日起生效。

柳州两面针股份有限公司

董事会

2014 年 8 月 14 日

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附件 1

柳州两面针股份有限公司

机构投资者来访预约须知

一、预约方式

1、 您可以每周一至周五办公时间电话预约，董事会办公室的电

话是：0772-2506159。

2、您也可以通过电子邮件、传真方式预约来访。

董事会秘书的电子信箱是：lmzstock@lmz.com.cn

公司的传真是：0772-2506158

3、您也可以其他方式预约：

公司地址：柳州市东环路 282 号 邮编：545006

二、预约登记

公司在同意接待后，与您协商并确认接待日程安排，并请您提供

问题提纲和相关资料。您需要填写《现场接待预约登记表》和《承诺

书》，填好后以电子邮件或传真发给董事会办公室，《承诺书》的原件

在调研时带到我公司。

三、预约时间：8：30-11：30，14：00-17：00

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附件 2

柳州两面针股份有限公司

现场接待预约登记表

来访时间 来访人或代表

身份证号码及从 来访人职务/

业资格证号码 类型

联系电话 来访人数

来访单位

来访人关注问题：

1、

2、

3、

备注：在年报、半年报披露前三十日内，在季度报告披露前十五日内，

重大信息或者重大事项公告前，公司暂缓进行投资者现场调研、媒体采

访等活动。

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附件 3

承 诺 书

柳州两面针股份有限公司：

本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），

根据有关规定做出如下承诺：

（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程

中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司

指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）

过程中无意中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开

重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券；

（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中

不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大

信息，除非你公司同时披露该信息；

（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）

形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测

的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；

（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）

形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分

内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司；

（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切

法律责任；

（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采

访、座谈等）活动，时间为： ；

（八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。

经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公

司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适

用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）

承诺人（公司）： （签章）

（授权代表）： （签章）

日期：

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附件 4

柳州两面针股份有限公司

接待活动流程

1、调研预约。

2、公司同意，董事会秘书同意，并确定日程安排，填写预约登

记表（附件 2）和签署承诺书（附件 3）。

3、确认内容：①身份证原件；②核对机构身份（查询证券业协

会公开资料）；③核对公司股东名册（股东适用）；④承诺书原件。

4、现场接待开始。

5、现场活动结束。

6、调研人发送调研报告等知会公司，对公司基础信息等进行核

查，公司反馈是否存在未公开重大信息、错误或者误导性记载。

7、活动结束。

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附件 5

柳州两面针股份有限公司

接待活动备查登记表

接待时间

接待地点

参与单位名称及人员

公司接待人员职务及

姓名

活动方式

接待活动内容

备注

填表人（签字）

董秘（签字）

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