东吴证券(601555.SH)及相关人员因增发项目违法行为被中国证监会合计罚没一千余万元_股票频道

（原标题：东吴证券(601555.SH)及相关人员因增发项目违法行为被中国证监会合计罚没一千余万元）

智通财经APP讯，东吴证券(601555.SH)发布公告，2025年1月8日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》(〔2025〕1号)，经查明，东吴证券及相关人员违法事实涉及：一、国美通讯非公开发行股票项目;二、紫鑫药业非公开发行股票项目。

根据当事人违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十二条，《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的规定，中国证监会决定：

1.对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4716981.13元，并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2068000元，并处以4136000元罚款;2.对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;3.对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;4.对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款;5.对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。

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