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11月违规公司上升至百家 近三成个股已被风险警示

来源:大众证券报 2021-11-30 09:09:41
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(原标题:11月违规公司上升至百家 近三成个股已被风险警示)

据Wind统计,今年11月份A股已有106家公司违规受罚,数量环比增加了85.96%。其中ST股占比达到29.25%。相比过去,个股违规成本不再是顶格处罚60万元,11月单个公司的最高罚金达到500万元。另外,对比10月上市公司的违规数量,11月份违规公司数量环比增加了85.96%。

106家公司违规受罚

从违规情况来看,这106家公司因为业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项等违规行为,被证监会、沪深交易所等处理人下发了的相关处罚。

其中,违规受到罚金处罚的公司仅12家,累计罚金为1500.40万元。违规类型包括:未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。

《大众证券报》记者注意到,在违规公司中,ST股的数量多达31只,占违规公司的数量达到29.25%。其中,*ST艾格涉及的违规行为包括公司涉嫌未在2018年半年报至2020年半年报的五期定期报告中披露控股子公司担保事项,涉及金额累计12.98亿元;公司未在2019年报中披露关联方非经营性占用资金情况,累计金额为9.02亿元,存在重大遗漏。

此外,公司两次以虚假定期存款开户证实书入账,导致2019年年报至2020年三季报四期定期报告中虚增其他流动资产、虚增利润。*ST艾格上述行为已构成《证券法》相关条例中所述的违法行为,公司董监高等相关人员亦涉嫌违反了相关法律法规,故拟决定对*ST艾格责令改正,给予警告,并处以500万元罚款。

处罚落定股民立马维权

另一家公司*ST浪奇在2018年至2019年期间虚增存货,2018年年报、2019年年报存在虚假记载。其中,在《2018年年度报告》中虚增存货金额约9.56亿元,占当期披露存货金额的75.84%;在《2019年年度报告》中虚增存货金额约10.82亿元,占当期披露存货金额的78.58%。依据相关法律法规,广东证监局拟决定对*ST浪奇给予警告,并处以450万元罚款。

除了ST股,在11月处罚落定的公司中,昊华能源收到了证监会的行政处罚决定以及市场禁入决定书。在证监会对昊华能源的行政处罚落地不久,部分投资者于11月24日下午诉昊华能源证券虚假陈述民事赔偿系列案在北京金融法院召开庭前会议。

“昊华能源庭前会议采取了网络视频方式,在法庭主持下,双方主要针对实施日、是否应扣除系统风险和非系统风险等方面进行了举证和质证。对于揭露日、基准日、基准价的的问题,原、被告意见基本一致。”广东环宇京茂律师事务所谢良律师向《大众证券报》记者表示。此外,在本次庭前会议前,北京金融法院已调取了各原告在中登公司的原始交易数据。

在涉嫌违规的ST股中,一些公司可能触及重大违法被强制退市。另据统计数据显示,今年以来,A股已有首商股份、葛洲坝、天翔退、北讯退、斯太退、退市富控、退市鹏起、欧浦退、*ST信威、康得退、退市秋林、长城退、退市工新、天夏退、*ST宜生、*ST成城、*ST航通、退市金钰、退市刚泰、营口港20家公司完成退市。退市时,上述公司股价区间为0.16元/股至9.93元/股,每股净资产区间为-7.48元至7.46元。

对A股而言,一市场人士向《大众证券报》记者表示:“原有退市制度中设置暂停上市和恢复上市,给了面临退市风险的公司较长的缓冲期,期间不少公司通过资产重组等资本运作和财务技巧,往往能顺利实现摘帽,导致质次公司出清效率低下。在注册制改革的契机下,市场环境将强化优胜劣汰,提高质次公司出清效率。随着注册制改革不断深化,发行注册节奏常态化,ST股的退市风险值得高度关注。”

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