增持信息披露不及时 思维列控实控人被监管关注

6月20日晚间，上交所对思维列控控股股东、实际控制人暨董事长李欣予以监管关注，其增持计划在多次延期后取消，之后又再次宣布进行增持。梳理发现，因增持或减持存违规行为，近期多家上市公司股东被交易所或地方证监局处罚。

一波三折

经上交所查明，2018年2月1日，思维列控发布公告称，公司控股股东、实际控制人暨董事长李欣拟以自有资金增持公司股份，累计金额不低于5000万元，不超过1亿元，计划增持区间为公告日起6个月。增持期间内，公司因筹划重大资产重组事项，李欣未能在前述期间增持公司股票，增持计划顺延至2018年12月2日。

2018年12月1日，思维列控发布公告称，因重组敏感期影响，李欣决定再将增持计划延期3个月，新的增持期间为2018年12月3日至2019年3月3日。到了2019年2月14日，思维列控却称李欣拟取消增持计划。截至公告日，李欣仅增持2000股，增持金额6.37万元。

不足一个月后，2019年3月12日，思维列控发布公告称，李欣决定继续履行前述增持承诺，增持期限为2019年3月3日起3个月内，累计增持金额不变。当月15日，公司公告称，2018年11月6日至2019年3月14日，李欣累计增持股份109.23万股，累计增持金额5003.1万元，已完成增持计划。

上交所指出，上市公司董事、监事及高管发布增持计划相关公告，视为对投资者的公开承诺，对公司股价和投资者决策可能产生较大影响，市场关注度较高。李欣在披露增持计划后，因重组停牌、敏感期等原因，两次延长增持计划履行期限后明确表示取消增持计划。之后在客观情势未发生重大变化的情况下，李欣又恢复履行并实施增持，但未及时告知公司其继续增持行为，有关股份增持信息披露不及时。考虑到李欣最终实施完成了增持计划，可以酌情从轻处理。

值得注意的是，李欣完成增持计划后不久，公司董事兼总经理方伟、副总经理高亚举、副总经理秦伟、公司监事王培增、骆永进，以及持股5%以上股东远望谷又抛出了减持计划。其中，5名董监高计划合计减持不超过54万股，占公司当前总股本的0.28%；远望谷计划减持不超过584.22万股，占公司当前总股本的3%。

违规被罚

近期因增持或减持违规遭交易所或地方证监局处罚的公司不在少数。

丹化科技6月20日公告称，因增持股份金额与承诺不相符，公司第一大股东江苏丹化集团有限责任公司(简称“丹化集团”)被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

根据公告，2018年10月20日，丹化科技发布公告称，丹化集团或其全资子公司计划在增持公告披露之日起6个月内，在二级市场以集中竞价方式增持公司股份，增持金额不少于5000万元。2019年4月20日，丹化科技发布关于第一大股东增持公司股份结果的公告，增持实施期内丹化集团或其全资子公司实际累计增持金额2508.33万元，与此前承诺不相符。

6月20日，深交所向巨轮智能股东洪惠平下发监管函。根据公告，2019年5月16日前，因上市公司非公开发行等事项，洪惠平持有上市公司股份的比例由14.61%被动稀释至10.08%；5月16日至6月13日，洪惠平通过集中竞价的方式合计减持上市公司1489.43万股股票，减持后持有上市公司股份的比例降至9.4%。上述被动稀释和主动减持累计变动比例达上市公司总股本的5.21%。洪惠平在拥有权益的股份占上市公司总股本的比例减少5%时，未及时停止买卖上市公司股票，违反了相关规定。

胜利精密控股股东、董事长及总经理高玉根6月20日也收到深交所下发监管函。2019年5月7日至5月28日期间，高玉根因质押股票达平仓价格，通过深交所集中竞价交易卖出上市公司股票3397.16万股，占上市公司总股本的0.99%，高玉根未按照相关规定在首次卖出的十五个交易日前披露减持计划，违反相关规定。