深圳证监局召开辖区期货监管工作会议

据证监会网站11月15日消息，2018年10月31日，深圳证监局召开辖区期货公司监管工作会议，传达证监会副主席方星海重要讲话精神，通报违规典型案例，剖析合规风控原因，传达提出监管要求，部署安排专项治理活动。期货部派员到会指导，辖区14家期货公司董事长或总经理、首席风险官参会。

会议传达了方星海副主席重要讲话精神，要求期货公司围绕中心，积极服务实体经济和国家战略；通报了期货部近期监管重点安排，要求公司对照自查、逐项落实；通报了“五位一体”监管协作机制工作规程和分类监管规定修订精神，强调监管工作将更加有力有效。会议安排四家期货公司作现场检讨反思，安排参会公司交流讨论合规管理存在的体制机制和重点难点问题。深圳证监局在会上逐项通报日常监管和现场检查发现的问题，见人见事；统一提出全年各项检查的整改标准，要求整改方案和整改报告提交董事会审议，要求被采取监管措施和内部问责的人员在公司一定范围作检查，明确整改措施缺乏有效性的一律不予验收通过，并在分类评价中从严扣分。

为全面有效提升辖区期货公司合规意识和合规管理能力，会议还就在辖区期货公司开展合规治理专项工作进行了部署。此项工作将于11月份在辖区全面部署，分阶段推进，计划2019年一季度全面完成。主要工作包括：一是围绕管控措施的有效性，全面开展合规自查。要求各公司全面梳理各项监管要求，结合违规典型案例排查合规风险，细化落实资管业务新规，针对自查发现的问题健全内控机制，落实监管要求。二是围绕倡导和推进合规文化建设，集中组织合规教育。教育分董事会、经营管理层、合规部门、业务部门和分支机构等不同层次开展，确保覆盖全部业务条线和全体员工。教育内容包括法律法规、监管规定、从业规范和诚信要求等，结合公司违规案例、行业典型问题开展以案说法的警示教育。三是围绕合规管理体系建设，系统完善合规管理架构，要求各公司董事会明确本公司的合规管理目标，梳理各层级合规管理责任，细化首席风险官职责，通过正式决策程序提出完善合规保障措施的具体方案，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

深圳局将在期货部的指导下，持续督导期货公司做好检查整改工作，抓实抓细合规专项治理工作，拧紧辖区期货公司合规意识的“总开关”，坚守合规经营“生命线”。