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因业绩预告与实际现较大差异 深市5公司领交易所监管函

来源:证券日报 2018-07-01 15:56:02
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(原标题:因业绩预告与实际现较大差异 深市5公司领交易所监管函)

2018年6月22日-6月28日期间,深交所对1宗违规行为进行纪律处分,共对18宗违规行为发出监管函,16宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及减持违规,发出年报问询函3份、重组问询函3份、关注函11份、其他函件58份。

另外,2018年6月25日-6月29日期间,深交所共对237起证券异常交易行为进行了分析,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形,深交所及时采取了自律监管措施;对买入“烯碳退”、“金亚科技”金额居前的16个账户进行了风险提示;共对28起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会8起涉嫌违法违规案件线索。

上述1宗进行纪律处分的违规行为是,四川美丰化工股份有限公司(以下简称“公司”)子公司四川美丰农资化工有限责任公司(以下简称“农资公司”)与北京熙森麦科思贸易有限公司(以下简称“麦科思”)等股东共同出资成立了北京联丰恒业商贸有限公司(以下简称“北京联丰”)。2014年1月1日,农资公司与麦科思签署了形成一致行动人的《备忘录》。上述一致行动关系成立后,公司将北京联丰纳入合并报表范围。2016年6月1日,麦科思向农资公司发出《关于解除一致行动人授权〈备忘录〉的函件》,收回了其给农资公司一致行动人的授权,自此,公司不再将北京联丰列入合并报表范围内。上述一致行动协议解除事项对公司的营业收入产生重大影响,但公司未及时履行信息披露义务,直至2016年8月23日才在半年度财务报表附注中披露上述事项。上述行为违反了深交所《股票上市规则》的相关规定。深交所据此对公司及公司时任董事长张晓彬、时任总经理陈润、副总经理兼财务总监杨达高以及董事会秘书王东给予通报批评的处分。

上述16宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是万泽实业股份有限公司于2018年一季度实现扭亏为盈,但公司此前未按照规定披露相关业绩预告;

二是华斯控股股份有限公司业绩预告披露的预计2017年净利润与2017年度实际经审计的净利润存在较大差异,且盈亏性质发生变化;

三是浙江永太科技股份有限公司业绩预告修正公告披露的预计2017年净利润与2017年度实际经审计的净利润存在较大差异;

四是广东东方锆业科技股份有限公司业绩预告、业绩快报披露的预计2017年净利润与2017年度实际经审计的净利润存在较大差异;

五是江苏九鼎新材料股份有限公司业绩预告、业绩快报披露的预计2017年净利润与2017年度实际经审计的净利润存在较大差异;

六是美盛文化创意股份有限公司业绩预告披露的预计2017年净利润与2017年度实际经审计的净利润存在较大差异;

七是上海神开石油化工装备股份有限公司股东四川映业文化发展有限公司未及时聘请财务顾问对权益变动报告书所披露的内容出具核查意见;

八是浙江万马股份有限公司在开展商品期货套期保值业务前未按规定履行董事会审议和信息披露义务;

九是欧菲科技股份有限公司对2017年度合并财务报表进行更正,净利润项目调整金额占更正后当年净利润的22.8%;

十是杭州微光电子股份有限公司购买期货未及时履行审议程序和信息披露义务;

十一是龙蟒佰利联集团股份有限公司对超出预计金额的日常关联交易事项未及时履行审议程序和信息披露义务;

十二是深圳市怡亚通供应链股份有限公司办理信息披露业务时漏选公告类别且未录入相关业务参数;

十三是安徽乐金健康科技有限公司股东融捷投资控股集团有限公司增持公司达到5%时未按照规定及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书,也未在履行报告和披露义务前停止买入公司股份;

十四是浙江向日葵光能科技股份有限公司在2017年业绩预告中净利润区间上限和业绩快报中预计的净利润与2017年实际数据差异较大,且未在规定期限内及时修正;

十五是珠海世纪鼎利科技股份有限公司在2017年业绩预告中净利润区间下限和业绩快报中预计的净利润与2017年实际数据差异较大,且未在规定期限内进行修正;

十六是深圳翰宇药业股份有限公司工作人员错误地上传了有关披露文件,造成披露版本有误。

2宗涉及减持违规中,一是珠海全志科技股份有限公司股东PANYALING在减持公司股份三个交易日前并未进行公告,违反了《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中的承诺;二是邦讯技术股份有限公司实际控制人、董事长张庆文未按规定在股票卖出的15个交易日前预先披露减持计划。

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