深交所：近期对39起证券异常交易行为进行调查

据深交所6日消息，深交所披露深圳市场监管动态(2017年1月23日-2月3日).

一、上市公司监管动态

2017年1月23日-2月3日，上市公司共披露信息公告2,891份。

1、特别事项(包括限制交易、风险警示、暂停、恢复与终止上市等)

因张恩荣、张云三作为一致行动人在卖出山东墨龙(002490)股份达到5%时，没有及时向中国证监会和深交所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前没有停止买入股份，违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》的有关规定，属于情节严重的异常交易情形。深交所根据《证券法》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》的有关规定，从2017年1月26日起至2017年2月24日止对张恩荣、张云三的相关证券账户采取限制交易措施。

2、监管公开

(1)监管函

就未履行募集资金置换的审批程序和信息披露义务，向怡亚通(002183)发出监管函予以警示。

就在窗口期买入公司股票，向融钰集团(002622)时任总经理马正学、现任财务总监邓强和董事会秘书黄佳慧发出监管函予以警示。

就增持公司股票达到5%时未及时履行信息披露义务事项，向卓翼科技(002369)股东何学忠、上海荣利纺织品有限公司和张莉发出监管函予以警示。

(2)重组问询函

在对上市公司重组披露文件进行事后审核中，就公司盈利预测中净利润下降的原因、实际控制人及管理层变更对公司的影响、燃爆事故的法律风险和对经营业绩的影响、标的公司各类收入占比、业绩承诺的合理性、预估值增值较高的合理性、标的公司收入确认的具体会计政策、标的公司报告期内销售毛利率实现较快增长的原因、针对标的公司销售收入真实性实施的核查程序等问题分别向奥特佳(002239)、双林股份(300100)、GQY视讯(300076)发出重组问询函，要求公司作出说明。

(3)关注函

就万家乐(000533)收购和增资标的公司股权且标的资产评估增值率达617.32%等相关事项，*ST烯碳(000511)转让子公司部分股权的会计处理及公司未及时披露有关融资协议等事项，舜喆B(200168)2016年业绩预告预期业绩将出现扭亏及原因，闽东电力(000933)、同力水泥(000885)股价出现异常波动，山东矿机(002526)出售资产未聘请会计师对交易标的进行审计，濮耐股份(002225)2016年度业绩预告由盈利修正为大幅亏损，大康牧业(002505)董事会秘书长期空缺等事项，向公司及相关中介机构发出关注函。

3、其他

针对公司业绩预告由亏损修正为盈利、控股股东协议转让公司股份、公司股东高比例质押公司股份、实际控制人通过仲裁转让高管限售股份、公司设立民营商业银行、重大资产重组停牌及利润分配方案披露前股票异常交易、投资者投诉等事项，深交所以发函等方式，向20家公司进行问询和关注，要求其就有关问题进行核实并及时履行信息披露义务。

二、市场交易监管动态

2017年1月23日-2月3日，深交所共对39起证券异常交易行为进行调查，涉及证券31只、证券账户40个、证券公司26家；对22起上市公司重大事项进行核查，涉及证券19只；调阅证券账户资料306份，电话警示25次，出具异常交易警示函9份，限制交易警示函1份，对1个账户采取盘后限制账户交易措施；向证监会上报6起涉嫌违法违规案件线索。