隐瞒一致行动关系 *ST山水股东钟安升被上交所公开谴责

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近期，股东隐瞒一致行动关系“蒙面举牌”上市公司的现象屡见不鲜，引发市场高度关注。而在上交所“刨根问底”逼问下，昌九生化、莫高股份等公司的相关股东不得不披露了“一家三口”和“共同投资、任职”等曾被隐匿的一致行动关系。而一旦这类“秘而不宣”的集体买入行为被确定为违规，相关责任人也将领受来自监管部门的罚单。近日，引起市场广泛关注、曾隐瞒一致行动关系的*ST山水股东钟安升便受到上交所的公开谴责，其一致行动人亦被通报批评。

上交所最新的这张罚单指向的是*ST山水股东钟安升及其一致行动人郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏。经查明，今年2月23日，钟安升披露《简式权益变动报告》，称其不存在一致行动人。而经监管问询后，3月11日，钟安升、郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏等披露《简式权益变动报告》，承认在本次交易*ST山水股票的过程中客观存在符合《上市公司收购管理办法》第83条所规定的情形，根据审慎原则，构成一致行动关系。由此，钟安升及其一致行动人存在未如实披露一致行动关系的行为。

事实上，今年2月2日，钟安升买入*ST山水股票340.155万股，占公司总股本的1.68%；连妙纯、连妙琳、侯武宏则各买入1.89%、1.91%和0.46%的*ST山水股份，上述人员共计买入1027.73万股，已占公司总股本的5.95%。而此后，钟安升及其一致行动人仍然继续买卖*ST山水股票，直至同年2月18日公司停牌核查股价异动原因时，上述股东才被动停止买卖。根据上交所的《纪律处分决定书》，截至2月17日收盘，钟安升及其一致行动人合计持有上市公司18.04%的股份，存在持有公司股票达到5%时未履行停止买卖并公告的义务。

另外，钟安升还触犯了短线交易。据查，钟安升于2月17日持股达到*ST山水总股本的5%后，仍频繁买入和卖出股票，合计买入股份达172万股，成交金额为3791万元；合计卖出股份达84.3万股，成交金额为1866万元。钟安升持股达到公司股本5%以后仍然频繁买卖股票的行为，构成短线交易，且短线交易数量较大。

上交所认为，钟安升、郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏作为一致行动人，故意隐瞒一致行动关系，情节严重；在持股达到5%时，未及时停止并披露权益变动报告，直至合计持股达到*ST山水总股本的18.04%时才被动停止买卖股票。同时，钟安升在持股达到5%以上后，仍然频繁买卖股票，构成短线交易，且交易数量较大。钟安升及其一致行动人的上述行为违反了《证券法》第86条，《上市公司收购管理办法》第13条、第16条，以及上交所《股票上市规则》相关规定。钟安升在持股达到5%以上后，仍然频繁买卖股票，构成短线交易，且交易数量较大，其行为还违反了《证券法》第47条等规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》以及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所对*ST山水股东钟安升予以公开谴责，对郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏予以通报批评。对于上述纪律处分，上交所将通报证监会和山西省政府，并将记入上市公司诚信档案。