深交所：上周对19起证券异常交易行为进行调查

深交所9月5日发布深圳市场监管动态(2016年8月29日-9月2日)。深交所表示，上周，本所共对19起证券异常交易行为进行调查，涉及证券14只、证券账户17个、证券公司12家。共对26起上市公司重大事项进行核查，涉及证券26只。共调阅证券账户资料160份，电话警示15次，出具异常交易警示函2份、限制交易警示函1份、合规交易承诺函4份，并向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。

【全文】

深圳市场监管动态(2016年8月29日-9月2日)

一、上市公司监管动态

上周，上市公司共披露信息公告3,111份。截止8月31日，深市1787家上市公司全部披露了2016年半年度报告，加权平均每股收益0.1636元。

1、【特别事项】(包括限制交易、风险警示、暂停、恢复与终止上市等)

(1)丹东欣泰电气股份有限公司因欺诈发行受到中国证监会行政处罚并被依法移送公安机关。根据《深圳证券交易所创业板上市规则(2014年修订)》的有关规定，经本所上市委员会审议通过，我所决定欣泰电气(300372)股票自2016年9月6日起暂停上市。

(2)因顺威股份(002676)5%以上股东文细棠通过证券交易所集中竞价减持股份时，未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，且三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份总数超过公司股份总数的1%，违反了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、第九条的规定，属于情节严重的异常交易。本所根据《证券法》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》的有关规定，从2016年8月25日起至2016年10月23日止对文细棠的相关证券账户采取限制交易措施。

2、【监管公开】

(1)监管函

就公司独立董事于半年度报告公告前三十日内违规买入公司股票，向东方电子(000682)的独立董事曲之萍发出监管函予以警示。

就公司变更募集资金用途未履行股东大会程序，向姚记扑克(002605)发出监管函予以警示。

就减持股票违反承诺，向南兴装备(002757)时任副董事长陈俊岭发出监管函予以警示。

(2)重组问询函

在对公司重组披露文件进行事后审核中，就公司重组发行价格的选择依据及合理性分析、募集配套资金是否符合证监会监管问答相关规定、评估结果的合理性、设置标的资产过渡期损益由公司承担或享有的原因、过渡期损益作为本次交易价格调整因素的依据及合理性、本次交易标的资产仅采用资产基础法评估的原因与合规性等问题向北部湾港(000582)、岭南控股(000524)、*ST钒钛(000629)发出重组问询函，要求公司作出说明。

就标的公司客户、产品销售收入及毛利率、产能利用率及盈利能力、市场占有率、财产被抵押或质押的影响、应收账款账龄与信用政策、员工持股平台会计处理等问题向中科电气(300035)发出重组问询函，要求公司作出说明。

(3)关注函

就方大化工(000818)股价近日发生异常波动，清水源(300437)使用闲置募集资金购买理财产品超出董事会相关决议的有效期等事项向公司发出关注函，要求公司就有关问题作出说明。

3、【其他】

针对公司拟聘任独立董事的任职资格、股东委托表决权、董事会换届、参与投资设立股权投资基金、出售资产、收购境外公司股权、重组标的业绩承诺计算口径的合规性、计提预计负债的准确性、非公开发行中一致行动人、使用闲置募集资金购买理财产品超出董事会相关决议的有效期、半年报事后审核过程中发现的业务收入及盈利水平下降、内幕信息知情人在敏感期股票交易、股票价格异常波动、投资者投诉等事项，本所以发函等方式，向28家公司进行问询和关注，要求其就有关问题进行核实并及时履行信息披露义务。

二、市场交易监管动态

上周，本所共对19起证券异常交易行为进行调查，涉及证券14只、证券账户17个、证券公司12家。共对26起上市公司重大事项进行核查，涉及证券26只。共调阅证券账户资料160份，电话警示15次，出具异常交易警示函2份、限制交易警示函1份、合规交易承诺函4份，并向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态

针对一家会员对客户基金交易卖出申报数量未按本所《交易规则(2016年修订)》和《关于严格执行证券竞价交易卖出申报数量有关规定的通知》规定进行前端控制，采取口头警示监管措施。