上交所8月份对18家公司采取监管措施 慧球科技被三次点名

上交所8月份对18家公司采取监管措施 慧球科技被三次点名

《证券日报》记者经过梳理后发现，8月份以来，上交所共对18家公司采取了监管措施。其中，慧球科技被三次点名，处理事由分别是对公司信息披露有关事项明确监管要求、对公司股东权益变动及市场质疑相关事项提出监管要求、对公司暂停适用信息披露直通车业务；大连控股被点名两次，处理事由分别是对公司银行账户被冻结有关事项明确监管要求和对公司募集资金使用提出监管要求。

今年5月底，沪深交易所分别发布上市公司停复牌新规，规范上市公司股票停复牌。其中，对停牌时间都有明确的规定。如两个交易所均明确，筹划重大资产重组的，停牌时间原则上不超过3个月；筹划非公开发行的，原则上不超过1个月。

《证券日报》记者注意到，被上交所采取监管措施的公司中，金桥信息、中化国际、南方传媒、等7家公司的处理事由是要求公司加强停复牌管理并及时履行信息披露义务。

据了解，金桥信息因筹划重大事项，经公司申请，公司股票于2016年3月28日起停牌，并于4月5日起进入重大资产重组停牌程序。8月12日，公司通过上交所上证e互动平台“上证e访谈”栏目召开了“上海金桥信息股份有限公司关于终止重大资产重组投资者说明会”。按照相关规定， 经公司向上海证券交易所申请，公司股票于8月15日开市起复牌。

值得关注的是，金桥信息称，由于公司无法在规定时间内解决标的公司航美传媒的股权纠纷等问题，公司决定终止此次重大资产重组事项。

派思股份、中国嘉陵等5家公司则是公司自身和有关负责人被上交所予以监管关注。以派思股份为例，董事长谢冰作为信息披露第一责任人，董事会秘书李启明作为信息披露具体事务负责人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有相应责任，违反了《股票上市规则》的规定以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

此外，被上交所采取监管措施的公司中，处理事由还包括对公司控股股东业绩承诺事项提出监管要求、对公司股价异常波动及相关信息披露事项提出监管要求、对控股股东及实际控制人增持承诺履行事项明确监管要求、对控股股东避免同业竞争承诺履行事项明确监管要求、对公司银行账户被冻结有关事项明确监管要求。