上海宝银被罚40万 基金业协会督促行业吸取教训

新华百货（个股资料 操作策略 咨询高手 实盘买卖）

继11月17日新华百货(600785.SH)发布公司股东创赢投资管理有限公司(以下简称上海宝银)被中国证监会处罚后，11月19日，中国基金业协会发声表示，拥护和支持中国证监会对私募基金行业加强监管及督促行业规范发展。

11月11日，中国证监会上海证监局对上海宝银及法定代表人崔军作出行政监管措施。根据行政监管措施决定书，上海宝银存在向不特定对象宣传推介私募基金产品及其他违法违规行为，违反了《私募基金监督管理暂行办法》相关规定，决定给予上海宝银责令改正的行政监管措施，给予崔军警示的行政监管措施。2015年11月13日，中国证监会宁夏证监局对上海宝银及崔军作出行政处罚。根据行政处罚决定书，上海宝银未按《证券法》相关规定进行信息披露，决定给予上海宝银警告并处以40万元行政罚款，给予崔军警告并处以10万元行政罚款。

故事缘起于今年6月。当时，已经连续举牌新华百货的上海宝银发表《上海宝银创赢投资公司致新华百货全体股东的一封公开信》，以成立私募基金管理公司、要求上市公司高送转、要求得到董事会两席位等五项提案，向新华百货提起诉求。

随后，新华百货紧急停牌，上海宝银及崔军则遭到中国基金业协会的公开谴责，指称上海宝银涉嫌违规宣传，并随后移交中国证监会查处。

时隔五个月后，对上海宝银与崔军的处罚最终下达。中国基金业协会也借此表示，“衷心希望全行业充分吸取本案有关教训，提高合规意识，不断加强自律，坚守法规底线，共同维护好行业秩序，在依法合规的前提下发展壮大”。

21世纪经济报道记者亦就此联系新华百货和崔军，但截至目前，新华百货证券部电话无人接听，崔军则尚未回复。