三公司因违规行为遭深交所处罚

深交所最新披露显示，*ST云网、大东南、上海圣熙投资发展有限公司因存在违规行为遭到深交所通报批评及公开谴责处分。

具体来看，经深交所查明，根据*ST云网2009年《首次公开发行股票上市公告书》，孟凯当时直接持有公司股份5539万股，占公司发行后总股本的比例为比27.70%；孟庆偿当时持有公司股份661万股，占公司发行后总股本的比例为比3.31%。根据*ST云网2015年6月4日披露的公告及相关说明，661万股股份实际上为孟庆偿代孟凯持有，孟凯为上述股份的合法所有人及实际权益人。

深交所认为，孟凯、孟庆偿作为公司首次公开发行股票前的重要股东，未如实披露其持股情况，违反相关规定，故深交所决定对孟凯、孟庆偿给予公开谴责的处分。而据上证报记者从相关方面获悉，孟庆偿实为上市公司实际控制人、董事长孟凯的堂兄。本报此前也发表过调查稿件《孟凯的危险“朋友圈”》，深入报道了*ST云网实际控制人孟凯及其堂兄孟庆偿在其“湘鄂朋友圈”中的隐秘交易等。

此外，经深交所查明，大东南控股股东大东南集团及其一致行动人诸暨贸易于2014年8月12日至2015年3月24日期间，通过本所交易系统累计减持公司股票5879.99万股，占公司总股本的7.66%。但是，大东南集团和诸暨贸易在卖出公司股份比例达到5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时向本所提交书面报告、通知公司并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披露义务前也未停止卖出公司股票。

同时，在减持公司股票期间，大东南集团和诸暨贸易承诺自2015年1月6日起连续六个月内通过证券交易系统出售的公司股票低于公司总股本的5%。但是，大东南集团和诸暨贸易违反承诺，于2015年1月6日至2015年3月24日期间累计减持公司股票4129.99万股，占公司总股本的5.38%，违反承诺超比例减持股票涉及金额2622万元。而大东南集团和诸暨贸易的上述行为以违反了深交所的多条规定，鉴于上述违规事实，深交所决定对大东南集团和诸暨贸易给予通报批评的处分。

与大东南所犯一致，深交所还查明，2014年10月21日至11月6日，上海圣熙通圣熙3号、圣熙5号、圣熙6号、百瑞恒益106号和百瑞恒益107号等理财产品累计净买入广陆数测(现为“东方网络”)股票1303万股，占广陆数测总股本的比例为9.04%。随后又在2014年12月23日到2015年5月4日期间，通过上述理财产品多次买卖广陆数测股票。截至2015年5月22日披露《简式权益变动报告书》，上海圣熙持有广陆数测股票占总股本的比例为8.22%。

而根据简式权益变动报告书所述，上述理财产品构成一致行动人，上海圣熙为信息披露义务人。但上海圣熙通过理财产品增持广陆数测股票达到5%时，未及时向本所提交书面报告，亦未通知广陆数测并披露权益变动报告书，在履行信息披露义务之前也未停止买入股票。深交所认为，上海圣熙的上述行为违反了相关规定，故对上海圣熙投资发展有限公司给予公开谴责的处分。