信披等违规 大连控股及多伦股份实控人遭公开谴责

多伦股份直通车业务资格遭暂停

近日，上交所对大连控股及公司实际控制人、董事长代威，以及多伦股份实际控制人、董事长兼董事会秘书鲜言予以公开谴责并通报批评相关责任人，因其在履行信息披露义务等方面存在违规事项。值得关注的是，多伦股份还被上交所采取了暂停适用信息披露直通车业务的监管措施。

大连控股存在的违规事项主要包括三方面：一是与关联方共同投资和为关联方提供担保，未履行信息披露义务和内部审议程序。2013年7月30日，公司就三个地块分别与相关方签署项目合作协议。上交所发现，上述协议涉及与关联方的重大关联投资以及为关联方提供担保，签署协议前，未提交董事会或股东大会审议，签订协议后，未履行信息披露义务。

二是重大诉讼信息披露不及时。2014年10月27日，恒大济南提起民事诉讼，要求判令大显集团和大连大显电子有限公司返还项目投资款3000万元并支付1.5亿元投资回报及其利息，要求判令大连控股和代威对返还投资款和支付投资回报及其利息承担连带保证责任；11月27日，山东省高级人民法院向公司下达应诉通知书。公司对此未及时披露。

三是违规使用募集资金。2014年6月，公司通过非公开发行股票募得13.64亿元资金，在募集资金的存放和使用上存在多处违规行为。

鉴于上述违规事实和情节，上交所决定对大连控股、公司董事长代威予以公开谴责，对董事兼总经理姜松、董事兼董秘王薇、财务总监周成林予以通报批评。

多伦股份实际控制人则在及时披露协议履行的进展情况上存在问题。2014年11月13日，公司公告称，公司实际控制人鲜言的下属公司与殷群达成股权转让协议，约定将公司控股股东多伦投资(香港)有限公司100%股权转让给殷群，殷群应自2014年12月至2015年2月15日，将股权转让款分批支付完毕。上述协议履行后，公司实际控制人将发生变更。2015年2月15日，鲜言未按期披露相关协议是否履行完毕、公司实际控制人是否发生变更等重大进展情况。

直到2015年3月18日，公司才延迟披露称，因殷群未能按照约定支付股权转让款，股权协议未能按照约定生效，公司实际控制人将不会变更。期间，上交所两次发函要求公司向实际控制人核实上述转让协议的履行情况，并督促其及时公告，但公司未落实上交所要求。

由此，上交所决定对鲜言予以公开谴责。同时，针对公司不配合交易所监管要求的行为，上交所对其予以通报批评。

值得注意的是，多伦股份出现违规后，并未认真整改，后续再次出现违规。2015年4月15日，公司以直通车方式披露了子公司配资网站正式上线等公告。因相关公告内容不充分，风险揭示不清晰，上交所向公司发出问询函，要求公司于4月17日之前，核实子公司运营情况及对外担保事项后履行信息披露义务。但截至目前，公司仅披露了上交所的问询函，仍未按期落实前述要求。

针对公司信息披露多次违规、公司治理缺陷明显等情况，上交所决定暂停公司的直通车业务资格，并视公司整改情况，决定恢复其直通车业务资格的具体时间。直通车业务暂停期间，上交所将对公司公告进行事前审核，公司不得自行发布公告。

上交所相关负责人表示，本次针对个别恶意违规或者屡次违规的公司，及时暂停直通车业务，主要目的就是要保障直通车业务正常运行，督促公司按照要求严格履行信息披露义务，充分保障投资者知情权。