国金证券：行悦信息涉案金额较小未达重大诉讼披露标准

证券之星消息，国金证券(600109)07月13日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。

投资者：本月行悦信息相关投资者诉讼案件将开庭，公司作为原主办券商涉诉。想咨询两点：一、若本次案件公司败诉，赔付款项相关责任主体如何划分？相关责任方是否按过错比例分担损失，是否全部由公司承担？公司完成赔付后能否向其他相关责任主体追偿？二、该诉讼由标的企业历史信息披露问题引发，若相关赔付资金从公司自有资金列支，会对全体股东权益造成影响，请问公司如何平衡相关影响？目前是否足额计提相关预计负债
国金证券董秘：您好，行悦信息涉及的虚假陈述责任纠纷案件涉案金额较小，未达到重大诉讼的披露标准，相关事项预计对公司的持续经营不构成重大影响，感谢您的关注。

投资者：尊敬的董秘、管理层：公司 2025 年营收行业第 19 位，市值仅行业 30 位后，基本面与估值明显背离。请问：公司是否分析过市值落后同业的核心原因？依据市值管理相关指引，有无中长期价值提升及落地举措？后续如何修复市场预期，缩小营收与市值排名差距？
国金证券董秘：您好，公司将按照“提质增效重回报”行动方案，进一步加强与投资者沟通工作，传递公司投资价值，同时匹配股份回购、利润分配等市值管理工具，保障全体股东利益，感谢您的关注。

投资者：董秘您好，目前多家券商同业已披露半年报业绩预告，市场资金持续向主动披露企业分流，公司至今未发布相关预告。请问公司不披露半年报预告，是否属于优化自愿信息披露、强化经营信息传递的举措？按规则业绩预告仅特定情形需强制披露，若无强制披露义务企业可自主选择。但同业主动披露能稳定市场预期，公司迟迟不释放中期经营预期，客观造成信息不对称，板块资金被同业虹吸，损害中小投资者知情权。请问公司不主动披露的考量是？
国金证券董秘：您好，公司持续关注同业券商的中期业绩的披露情况，并结合《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等规定的要求，进行相关的信息披露工作。感谢您的关注。

投资者：董秘您好，此前公司回复称公司及子公司国金鼎兴投资有限公司未担任北京国金鼎兴春成投资中心（有限合伙）执行事务合伙人。现想进一步咨询：1、公司、国金鼎兴投资是否直接或间接持有北京国金鼎兴春成投资中心（有限合伙）合伙份额？认缴 / 实缴出资金额分别是多少？2、双方是否存在股权、管理、顾问、项目合作、收益分成、债权债务等其他业务关联关系？是否构成规则下的关联方？麻烦完整说明二者全部关联安排，谢谢。
国金证券董秘：您好，公司及子公司无北京国金鼎兴春成投资中心（有限合伙）合伙份额，亦不构成关联方。相关股权工商登记信息请以工商管理部门官方渠道公布的信息为准，对于非官方渠道取得的信息请谨慎采用，感谢您的关注。

投资者：董秘您好，公司核心管理层年龄普遍偏高，青年业务骨干多止步中层，难以进入董事会、经营班子，顶层人才梯队断层。市场担忧管理层迭代缓慢，缺乏高层接班人规划。请问：1、公司有无管理层年轻化、新老交替时间表？2、是否打通中层骨干晋升高管的常态化机制？3、2028 年董事会换届，是否提前储备适配两大股东的新生代管理人选？
国金证券董秘：您好，公司坚持“战略稳定、梯队有序、能力优先”的人才接续原则，在保障经营连续性和风险可控的前提下，持续推进管理层结构优化与年轻化。?高管队伍建设并非单一时间节点上的集中调整，而是结合业务发展需要、岗位胜任要求及公司治理安排，在董事会、经营班子及关键岗位层面分步骤、有节奏推进。公司将按照监管要求及《公司章程》规定，在董事会换届及高管聘任时，统筹考虑年龄结构、专业背景、履职经验与战略契合度，促进管理团队适度年轻化、专业化。感谢您的关注。

投资者：董秘您好，控股股东多次表态基于对公司长期发展前景的信心与内在价值高度认可，采取增持 / 锁仓等举措向市场传递积极信号。请问公司董事会是否充分理解该行为对稳定二级市场预期、提振全体投资者信心、维护公司长期市值的重要意义？董事会后续将配套哪些经营、分红、市值管理举措，与控股股东形成协同，共同兑现公司价值？
国金证券董秘：您好，公司将按照“提质增效重回报”行动方案，持续、稳定提升公司的内在投资价值。公司最近2026年6月公司又启动了新一轮的股份回购，这是公司自2023年以来实施的第四次股份回购，充分表明了公司对于投资者关切的积极响应，谢谢您的关注！

投资者：近期长鑫科技等国有科技企业IPO，保荐机构大多为国有券商，国资科创企业选聘中介时普遍偏好国资背景券商。公司扎根成都，现有成都国资股东，但实控人为民营主体，缺少国有控股身份，在承接国资上市项目上存在竞争短板。想请问公司管理层：是否有引入成都国资委资本、实现国有控股的中长期股权规划，以此抢抓成渝及全国国有科技公司上市业务？若暂无股权调整计划，投行板块会出台哪些差异化策略，弥补国资背景劣势
国金证券董秘：您好，国金证券近年来在IPO、再融资、并购重组等多项业务上，综合排名均保持行业较好位置。多年来，国金投行强调长期主义，公司在组织设置、考核激励、人才发展等方面均践行了长期主义思维。未来，投行将持续在主板、创业板、科创板、北交所等各板块全面发展，积极把握香港资本市场机遇，深耕“新质生产力”与中小企业，构建差异化服务能力，在强化合规风控体系的同时，不断创新业务模式，感谢您的关注。

投资者：董秘您好，公司长期破净，投资者亏损，问及股价却常归为市场行为，员工与股东利益脱节。建议制定薪酬机制：股价破净期间暂停全员绩效与奖金，估值回归净资产之上后再补发，将员工收益和公司市值深度绑定，倒逼管理层重视市值管理、改善经营提振估值。请问公司是否评估该方案，或将市净率纳入薪酬考核指标？
国金证券董秘：您好，公司对高管及员工绩效薪酬实行与经营结果、考核评价及风险合规挂钩的机制，并按规定落实递延、扣回等约束，持续强化成本管控与经营质效。感谢您的建议。

投资者：媒体披露公司本月将应诉罗普特、行悦信息两起 IPO 虚假陈述索赔案件，此前公司因想念食品保荐问题被上交所公开谴责，投行合规风险突出。1. 上述两起诉讼是否依规完整披露开庭、索赔及赔付相关信息，未披露请说明缘由及披露计划。2. 多起诉讼与处罚对投行展业、监管评级、减值计提、盈利有何实际冲击，是否存在持续赔付、业务受限风险，恳请说明损失预估及应对举措。
国金证券董秘：您好，罗普特和行悦信息涉及的虚假陈述责任纠纷案件涉案金额较小，未达到重大诉讼的披露标准，相关事项预计对公司的持续经营能力不构成重大影响。感谢您的关注。

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